【大学】监理人员与监理企业

第2章监理人员与监理企业项目一监理人员项目二建设工程监理企业项目三工程监理企业的经营管理编辑ppt教学目标1.理解监理工程师的权利与义务；监理工程师的素质与培养；2.掌握监理人员的组成及职责；工程监理企业的概念、性质特征；3.了解监理工程师职业资格考试、注册与管理；工程监理企业的类别、资质等级与管理；编辑ppt引例河南焦作大学1~4#教授与外教公寓楼工程位于焦作大学南校区的东北角，本工程总建筑面积为50129㎡，结构为短肢剪力墙结构，地下1层，地上25层，建筑高度为73.55m；投资概算为6000万元。该工程在开工准备阶段需要通过招标方式选择一家工程监理企业，符合该工程监理要求的企业必须具备哪些资质条件？参加该工程投标的工程监理企业所委派的监理人员中的总监理工程师需要具备哪些资格条件？监理岗位工作职责又是什么？编辑ppt2.1监理人员2.1.1概述

1.监理工程师的概念

监理工程师是指经全国统一考试取得《监理工程师资格证书》，并经注册机关注册取得《监理工程师执业证书》和执业印章的建设工程监理人员。监理工程师必须具备两个基本条件：一是参加全国监理工程师统一考试成绩合格，取得《监理工程师资格证书》；二是根据注册规定，经监理工程师注册机关注册取得《监理工程师执业证书》和执业印章。

编辑ppt未取得注册证书和职业印章的人员，不得以注册监理工程师的名义从事工程监理及相关业务活动。从事建设工程监理工作，但尚未取得注册证书和执业印章的人员统称为监理员。

监理员与监理工程师的区别在于，注册监理工程师具有专业监理工程师以上相应岗位责任的签字权。编辑ppt工程监理活动中形成的监理文件由注册监理工程师按照规定签字盖章后方可生效。应工程监理事故及相关业务造成的经济损失，聘用单位应当承担赔偿责任；聘用单位承担赔偿责任后，可依法向负有过错的注册监理工程师追偿。编辑ppt

监理工程师在建设工程监理中负有重大的责任，并拥有相应的权力，是影响建设工程的关键因素，处于举足轻重的地位。在工程项目的监理实践中实行总监负责制，把监理人员分为总监理工程师（总监）、总监理工程师代表（总监代表或副总监）、专业监理工程师和现场监理员。

2.监理工程师的职责和权力

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总监理工程师是监理企业派驻现场执行项目监理的全权负责人，代表监理企业全面履行监理合同，承担监理方的监理责任，对内向监理企业负责，对外向业主负责。（1）总监理工程师的职责（略）

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总监理工程师的职责和权力编辑ppt（2）总监理工程师的权力对于一个具体项目来说，总监理工程师的权力视业主和监理企业签订的建设工程监理合同而有所变化，但与所承担的责任相对应的最基本的权力则是相对固定的。主要体现在，依据建设工程合同，总监理工程师拥有工期、质量、造价方面的控制权力。

总监理工程师权力的基础条件是建设工程合同，他无权改变业主和承建单位签订的合同。

编辑ppt专业监理工程师是总监理工程师的助手，处于承上启下的地位，他们经常向总监理工程师报告工程进展情况，使总监理工程师能够根据报告作出判断。

（1）专业监理工程师的职责（略）㈡

专业监理工程师的职责和权力编辑ppt（2）专业监理工程师的权力

专业监理工程师的权力取决于总监理工程师的授权范围和程度。专业监理工程师在工程建设过程中的地位是很特殊的，他们一方面要在现场监理中担负重要责任，而另一方面却没有显要的法定地位，他们只是总监理工程师的助手，是总监理工程师的“代理人”。编辑ppt在总监理工程师的授权范围内，专业监理工程师以总监理工程师的名义发布指令，是代表总监理工程师在行使职权，对于建设工程能否顺利进行具有重要作用。编辑ppt

现场监理员是专业监理工程师的助手，他们的主要工作是要协助专业监理工程师，经常不断地巡查工程，全面记录工程进展的详细情况，并随时向专业监理工程师报告。（1）现场监理员的职责（略）（2）现场监理员的权力现场监理员作为专业监理工程师的助手，主要行使检查、督促的权力。在专业监理工程师的授权范围内，也可以代表专业监理工程师行使某些职权。㈢

现场监理员的职责和权力编辑ppt“德、智、体”2.1.2监理人员的素质

（1）有良好的思想品德和职业道德（2）有较高的理论知识和较广的专业知识（3）有丰富的工程实践经验（4）有较强的组织协调能力（5）有健康的体魄和充沛的精力（我国规定注册监理工程师的最大年龄为65周岁）编辑ppt

2.1.3监理工程师执业资格考试及注册2.1.3.1报考监理工程师的条件我国根据对监理工程师业务素质和能力的要求，对参加监理工程师执业资格考试的报名条件从两方面作出了限制：一是要具有一定的专业学历；二是要具有一定年限的建设工程实践经验。编辑ppt2.1.3.2考试内容考试科目单选题多选题满分及格基本理论与相关法规506011066合同管理506011066质量、投资、进度控制808016096案例分析6题12072必须在连续两个考试年度内全部科目考试合格方可获得执业资格证书。编辑ppt为了体现公开、公平、公正的原则，考试实行全国统一考试大纲、统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、分科记分、统一录取标准的办法，一般每年举行一次。考试所用语言为汉语。对考试合格人员，由监理工程师注册机关核发《监理工程师资格证书》。取得执业资格证书并经注册后，即成为监理工程师。2.1.3.3考试方式和管理编辑ppt监理工程师经注册后，即表明获得了政府对其以监理工程师名义从业的行政许可，因而具有相应工作岗位的责任和权力。仅取得《监理工程师执业资格证书》，没有取得《监理工程师注册证书》的人员，则不具备这些权力，也不承担相应的责任。监理工程师的注册，根据注册内容的不同分为三种形式，即初始注册、续期注册和变更注册。

2.1.3.4监理工程师注册

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经考试合格，取得《监理工程师资格证书》的，可以申请监理工程师初始注册。（1）申请监理工程师初始注册，一般要提供下列材料：①监理工程师注册申请表；②《监理工程师资格证书》；③申请人与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件及社会保险机构出具的参加社会保险的清单复印件。④学历或学历证书、职称证书复印件，与申请注册相关的工程技术、工程管理工作经历和工程业绩证明。⑤逾期初始注册的，应提交达到继续教育要求的证明材料。（一）初始注册编辑ppt（2）申请初始注册的程序是：①申请人向聘用单位提出申请；②聘用单位同意后，连同上述材料由聘用单位向所在省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出申请；③省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门初审合格后，报国务院建设行政主管部门；编辑ppt

④国务院建设行政主管部门对初审意见进行审核，对符合条件者准予注册，并颁发由国务院建设行政主管部门统一印制的《监理工程师注册证书》和执业印章。执业印章由监理工程师本人保管。国务院建设行政主管部门对监理工程师初始注册每年定期集中审批一次，并实行公示、公告制度，对符合注册条件的进行网上公示，经公示未提出异议的予以批准确认。编辑ppt（3）申请注册人员出现下列情形之一的，不能获得注册：①不具备完全民事行为能力；②受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起到申请注册之日不满5年；③在工程监理或者相关业务中有违法违规行为或者犯有严重错误，受到责令停止执业的行政处罚，自行政处罚或者行政处分决定之日起至申请注册之日不满2年；编辑ppt

④在申报注册过程中有弄虚作假行为；⑤同时注册于两个及以上单位；⑥年龄65周岁及以上；⑦法律、法规和国务院建设、人事行政主管部门规定不予注册的其他情形。编辑ppt

（4）监理工程师在注册后有下列情形之一的，原注册机关将撤销其注册，收回《监理工程师注册证书》和执业印章：①完全丧失民事行为能力的；②死亡或者依据《中华人民共和国民法通则》的规定宣告死亡的；③受到刑事处罚的；④在工程监理或者相关业务中违法违规或者造成工程事故，受到责令停止执业行政处罚的；⑤自行停止监理工程师业务满2年的；⑥违反职业道德规范、执业纪律等行规行约的。编辑ppt

监理工程师初始注册有效期为3年，注册有效期满要求继续执业的，需要办理续期注册。（1）续期注册应提交下列材料：①申请人延续注册申请表；②申请人注册有效期内达到继续教育要求的证明材料。③申请人与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件及社会保险机构出具的参加社会保险的清单复印件。（二）续期注册编辑ppt（2）申请续期注册的程序

申请续期注册的程序与初始注册程序相同续期注册的有效期同样为3年，从准予续期注册之日起计算。国务院建设行政主管部门定期向社会公告准予续期注册的人员名单。编辑ppt

（2）监理工程师如果有下列情形之一的，将不予续期注册：①没有从事工程监理的业绩证明和工作总结的；②同时在两个及以上单位执业的；③未按照规定参加监理工程师继续教育或继续教育未达到标准的；④允许他人以本人名义执业的；⑤在工程监理活动中有过失，造成重大损失的。编辑ppt

监理工程师注册后，如果注册内容发生变更，如变更执业单位、注册专业等，应当向原注册机构办理变更注册。

申请变更注册的程序是：（1）申请人向聘用单位提出申请；（2）聘用单位同意后，连同申请人与原聘用单位的解聘证明一并上报省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门；（三）变更注册编辑ppt

（3）省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门对有关情况进行审核，情况属实的准予变更注册；

（4）省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门在准予变更注册后，将变更人员情况报国务院建设行政主管部门备案。

需要注意的是，监理工程师办理变更注册后，一年内不能再次进行变更注册。编辑ppt√我国规定，参加监理工程师执业资格考试的条件之一是取得中级职称满三年，此规定的目的在于保证监理工程师具有（）A、较高的学历B、丰富的工程建设实践经验C、良好的职业道德D、充沛的精力编辑ppt√√多选题监理工程师应具备的条件有（）A、具有高级职称B、取得监理工程师培训证书C、取得监理工程师执业资格证书D、参加全国或地方监理协会E、经过监理工程师注册并从事监理工作编辑ppt2.2建设工程监理企业1.工程监理企业的概念

工程监理企业又称建设工程监理单位，简称监理单位。工程监理企业的组织形式公司制监理企业合伙监理企业个人独资监理企业中外合资经营监理公司中外合作经营监理企业编辑ppt房屋建筑工程，冶炼工程，矿山工程，化工、石油工程，水利水电工程，电力工程，林业及生态工程，铁路工程，公路工程，港口与航道工程，航天航空工程，通信工程，市政公用工程，机电安装工程等14大类。按专业的类别分类按监理企业的资质等级分类监理企业的资质是指从事监理业务应当具备的人员素质、资金数量、专业技能、管理水平及监理业绩等。我国现行工程监理企业资质分为综合资质、专业资质(甲乙、丙级)和事务所资质。工程监理企业的类别编辑ppt建设部102#令（一）工程监理企业的资质等级1.十四个专业工程类别---三级2.工程监理企业资质等级标准---甲乙丙3.工程监理企业的业务范围---甲-123乙-23丙-3（二）工程监理企业资质管理---分级管理、统分结合1.主管部门2.资质管理3.资质申请2.2.1工程监理企业资质及其管理2）工程监理企业各主项资质等级标准①甲级

a企业负责人和技术负责人应当具有15年以上从事建设工程工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书；b取得监理工程师注册证书的人员不少于25人c注册资本不少于100万元；d近3年内监理过5个以上二等房屋建筑工程项目或者3个以上二等专业工程项目。②乙级

a企业负责人和技术负责人应当具有10年以上从事建设工程工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书；b取得监理工程师注册证书的人员不少于15人；c注册资本不少于50万元；d近3年内监理过5个以上三等房屋建筑工程项目或者3个以上三等专业工程项目。③丙级

a企业负责人和技术负责人应当具有8年以上从事建设工程工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书；b取得监理工程师注册证书的人员不少于5人；c注册资本不少于10万元；d承担过2个以上房屋建筑工程项目或者1个以上专业工程项目。建设部158号令第十六条规定工程监理企业不得有P51所列行为编辑ppt特别提示工程监理企业资质证书有效期为5年，有效期的计算时间以资质证书最后的核定日期为准，工程监理企业资质证书在全国通用。工程监理企业遗失资质证书的，应首先在全国性建设行业报刊或省级（含省级）综合类报刊上刊登遗失作废声明，然后再向原资质许可机关申请补办，并提供下列材料。编辑ppt2.2.2工程监理企业与工程建设各方的关系1.业主与监理企业的关系1）委托合同关系、法律平等关系业主委托监理企业，业主出钱购买监理企业的高智能技术劳动。不能把监理企业单纯地看做是业主利益的代表。监理单位要为业主提供高智能服务、维护业主的合法权益，也有责任维护承建商的合法权益，起着维系公平交易、等价交换的制衡作用。编辑ppt2.监理企业与承包商的关系

1）监理企业与承包商之间是平等关系两者的地位是一样的。不存在领导与被领导的关系。2）监理企业与承包商之间是监理与被监理的关系

监理企业与业主签委托监理合同；承包商与业主签承发包建设合同。承包商必须接受业主委托的监理企业的监理。

承包商不再与业主直接交往，而转向与监理企业直接联系，并接受监理企业对自己进行工程建设活动的监督管理。编辑ppt2.3.1工程监理企业经营活动准则1.守法2.诚信信用管理制度3.公正4.科学2.3工程监理企业的经营管理编辑ppt2.3.2工程监理企业的经营内容1.建设工程勘察设计阶段监理2.建设工程施工招标阶段监理编制工程施工招标文件协助业主确定标底/编制工程量清单预审投标企业资质主持现场答疑会组织开标、评标工作，提出中标单位建议协助业主与中标单位签订工程承包合同3.建设工程施工阶段（含施工准备）监理4.工程质量保修期监理编辑ppt《建设工程质量管理条例》第四十条：在正常使用条件下，建设工程的最低保修期限为：基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体结构工程，为设计文件规定的该工程的合理使用年限屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为5年供热与供冷系统，为2个采暖期、供冷期电气管线、给排水管道、设备安装和装修工程，为2年其他项目的保修期限由发包方与承包方约定建设工程的保修期，自竣工验收合格之日起计算编辑ppt（一）取得监理业务的基本方式1.投标竞争《招标投标法》第三条：下列工程建设项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目全部或部分使用国有资金投资或者国家融资的项目使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目2.3.3工程监理企业的市场开发编辑ppt2.业主直接委托不宜公开招标的机密工程没有竞争对手工程规模较小、较单一对原监理企业续用（二）工程监理企业投标书的核心监理大纲，尤其是主要的监理对策业主应以监理大纲的水平作为评定中标企业的重要内容编辑ppt（三）竞争中应注意事项守法、履约、遵守职业道德、不参与不公平竞争承接经营范围以外的监理业务时，向资质管理部门申请批准不得转让监理业务、不得出借监理资质监理联合体共同承担监理业务以分散风险编辑ppt2.3.4工程监理费构成工程概（预）算的一部分，在工程概（预）算中单独列支（一）工程监理费的构成1.直接成本项目监理机构发生的各项支出2.间接成本3.税金4.利润编辑ppt（二）工程监理费的计算方法1.按建设工程投资的百分比计算法监理费＝工程概（预）算×监理取费百分比2.固定价格计算法3.工资加一定比例的其他费用计算法监理费＝监理人员工资×（1＋其他费用百分比）4.按时计算法监理费＝日平均监理费×监理工作日数5.监理费＝3.5-5万元/人年×参与监理工作年度平均人数编辑ppt表

建设工程监理取费标准

序号工程概（预）算（万元）设计阶段(含设计招标)监理取费a(%)施工(含施工招标)及保修阶段监理取费b(%)1M＜500a＞0.2b＞2.502500≤M＜10000.15＜a≤0.202.00＜b≤2.5031000≤M＜50000.10＜a≤0.151.40＜b≤2.0045000≤M＜100000.08＜a≤0.101.20＜b≤1.40510000≤M＜500000.05＜a≤0.080.80＜b≤1.20650000≤M＜1000000.03＜a≤0.050.60＜b≤0.807M≥100000a≤0.03b≤0.60编辑ppt工程造价监理取费百分比（%）500万以下2.50500-1000万2.50-2.001000-5000万2.00-1.405000万-1亿1.40-1.201-5亿1.20-0.805-10亿0.80-0.6010亿以上＜0.60武汉市监理取费标准（施工、保修阶段）编辑ppt应用案例2-1P61应用案例2-2应用案例2-3

编辑ppt√

特殊情况下，工程监理企业承接经营范围以外的监理业务时，须向（）申请批准