第五章社会调查的基本类型

第五章社会调查的基本类型第1页，共135页，2023年，2月20日，星期一

第一节

普查一、含义：是对较大范围内的地区或部门中的每一个对象都进行调查的一种调查方式。

目的：把握整体的一般状况、得出具有普遍性的概括。

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普查的具体实施可采用两种方法：1、逐级普查2、快速普查第3页，共135页，2023年，2月20日，星期一二、普查特点1、调查范围广、调查对象多。2、工作量大，代价高。

普查组织工作复杂，工作量大，需投入大量的人力、物力和财力。例如第三次人口普查，从1979年开始准备到1985年11月结束，时间为6年，各种工作人员上百万人，花费人民币4亿元。第4页，共135页，2023年，2月20日，星期一

3、时间性强普查所获得的资料是某一时点上的资料，调查时间要求高度一致。而且各调查点须同时进行，并在尽可能短的时间内完成调查。

如：第三次人口普查规定人口登记的时间是1982年7月1日0时。

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4、调查的内容、项目比较简单

1953年第一次人口普查，只调查了6个项目，包括姓名与户主关系、性别、年龄、民族、住址

1982年第三次人口普查，调查项目有所增加，但也只有19个

第6页，共135页，2023年，2月20日，星期一三、普查的一般步骤（程序）1、建立统一的领导机构2、设计普查方案。确定普查对象和单位、普查项目和普查时间、物质条件准备和经费预算等。3、训练普查人员。有专门的培训机构和培训人员来训练普查人员。4、试点普查。通过试点发现问题，修改普查方案、工作细则，以保证普查质量。5、普查登记6、资料审核、汇总与分析7、公布资料与总结第7页，共135页，2023年，2月20日，星期一四、普查的注意事项1、有严密的组织和高质量的普查队伍。2、有严格的时间要求（1）统一规定普查的标准时间，对调查对象登记所依据的标准统一时点。（2）各地同时进行调查，努力在最短时间完成3、调查项目和指标集中统一4、尽可能按照一定的周期进行，使资料具有连续性和可比性第8页，共135页，2023年，2月20日，星期一五、普查的优点和局限性优点（1）搜集资料全面、准确。（2）调查结论具有很高的概括性和普遍性，可反映总体的一般特征。第9页，共135页，2023年，2月20日，星期一局限性（1）调查的内容有限、缺乏深度。（2）应用范围狭窄。因为工作量大，花费大量的时间、人力和经费，所以一般由政府部门和统计部门开展此类调查。第10页，共135页，2023年，2月20日，星期一六、实例：我国第五次人口普查

第11页，共135页，2023年，2月20日，星期一第二节

抽样调查一、抽样调查的含义抽样调查是从研究对象的整体（总体）中选出一部分代表（样本）加以调查研究，然后用所得结果推论和说明总体的特征（广义的概念）。第12页，共135页，2023年，2月20日，星期一按照选取样本的方法，广义的抽样调查包括：

1、概率抽样：依据概率论的基本原理，按照随机的原则进行抽样，因而能够避免抽样过程中的人为误差，保证样本的代表性。概率抽样分为等概率抽样和不等概率抽样。

2、非概率抽样：依据研究者的主观意愿、判断或是否方便等因素来抽取对象，不考虑抽样中的等概率原则，因而往往产生较大的误差，难以保证样本的代表性。第13页，共135页，2023年，2月20日，星期一

二、抽样调查作用向人们提供一种实现“由部分认识总体”这一目标的途径和手段。抽样调查在人们的日常生活中发挥着作用。抽样的基本思想和基本逻辑被人们自觉或不自觉地运用着。如厨师做菜时，从一大锅汤中舀一勺尝一尝，就知道整锅汤的味道如何；顾客在买米时，从一袋米中随手抓一把，便知道这批米的质量如何；医生从病人身上抽很少血液就可以了解病人全部血液的情况。母亲喂婴儿水时，通过尝一口来判断整瓶水的温度等。

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抽样方法是架在研究者十分有限的人力、财力和时间与庞杂、广阔、纷繁、多变的社会现象之间的一座桥梁。有了它的帮助，研究者可以方便地从较小的部分达到很大的整体。

第15页，共135页，2023年，2月20日，星期一实际的例子

——说明抽样调查所具有的神话般的作用

1984年11月,罗纳德.里根以59%比41%的优势当选为美国新一任总统。正式投票选举的前夕，一些政治民意测验机构（包括哥伦比亚广播公司、盖洛普民意测验所等）就已根据他们抽样的结果预言了里根的胜利。尽管各种民意测验的结果互不相同，但是他们一方面都正确地预言了谁将获胜，另一方面他们所预言的结果基本上都是仅仅围绕在实际投票结果的周围。那么，在将近1亿的美国选民中，他们究竟调查了多少人就得到这种结果的呢？第16页，共135页，2023年，2月20日，星期一

他们的调查对象还不到2000人！

这就是抽样调查所具有的力量和效率!第17页，共135页，2023年，2月20日，星期一1984年美国总统选举预测与实际结果比较%里根蒙代尔〈时代〉/〈扬基拉维齐〉〈今日美国〉/〈黑蛇发女怪〉哥伦比亚广播公司/〈纽约时代周刊〉盖洛普民意测验/〈新闻周刊〉

实际投票结果美国广播公司/〈华盛顿邮报〉哈里斯民意测验罗泊民意测验64636159595756553637394141434445第18页，共135页，2023年，2月20日，星期一

三、抽样调查的一些基本概念总体：为一定研究目的和要求所确定的被研究对象的全体。如研究某省青少年犯罪的原因，则该省犯罪青少年的全体就是一个总体。总体值（参数值）：根据总体计算出来的指标值。某省犯罪青少年的平均年龄。

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样本：按一定要求从总体中抽选出来的个体所组成的集合。如从某省犯罪青少年（总体）中抽出100人，这100个人就是一个样本。样本值（统计值）：根据样本计算出来的指标值。如所抽的100个犯罪青少年的平均年龄。第20页，共135页，2023年，2月20日，星期一

抽样误差：总体的异质性和样本与总体范围的差异性，在用样本的统计值去推算总体的参数值时所产生的偏差。抽样时因为误抄、计算错误等人为过失和其它一些因违反随机原则而产生的误差不是抽样误差，而是登记误差第21页，共135页，2023年，2月20日，星期一随机原则：抽样时在完全排除主观上人为选择的前提下，使总体中每一个单位有相同的被抽中的机会。第22页，共135页，2023年，2月20日，星期一抽样单位：总体中每一个最基本的抽样对象

抽样单位多层次性：

如在犯罪调查中，抽样单位是一个人。如在某县中开展家庭调查，先在县里选择若干乡、然后从这些乡组成的样本中抽取某些村，最后从村样本中抽出家庭的样本，这时，抽样单位是乡、村、家庭。第23页，共135页，2023年，2月20日，星期一抽样框：是从中抽取样本的抽样单位名称。即一个完整的抽样单位一览表。如某省全部犯罪青少年的名单如要开展家庭调查，有三个层次的抽样单位：乡、村、家庭，则对应的抽样框有三个：

全部乡的名单

乡样本中所有村的名单

村样本中所有家庭的名单第24页，共135页，2023年，2月20日，星期一四、抽样调查的应用一项社会调查若能对调查总体中的全部个体都进行调查，当然所得到的资料是最全面的，但这样做又是最不现实的。社会调查人员经常在时间、经费、人力等方面遇到难题，甚至陷入困境，从而不得不在庞大的总体与有限的时间、人力、经费这二者之间寻求平衡。以现代统计学和概率论为基础的现代抽样理论和各种抽样方法，适应了社会研究的发展和应用的需要。第25页，共135页，2023年，2月20日，星期一

抽样调查主要适用于以下几种情况：

1、研究总体不可能、不必要进行全面调查2、对普查资料进行检验、修正和补充3、需要对问题进行更为全面、深刻的调查第26页，共135页，2023年，2月20日，星期一五、抽样调查的优缺点（与普查相比）（一）优越性

1、调查费用低

2、速度快

3、应用范围广泛

4、可获得内容相对丰富的资料

5、准确度高前提条件：所选取的样本能够代表总体第27页，共135页，2023年，2月20日，星期一（二）局限性1、适用于做定量研究，不大适合定性研究2、调查内容的广度和深度受到一定局限。因为抽样调查样本数量比较庞大才能排除随机性，体现统计规律性。3、应用范围的局限性开展抽样调查需要很多数学、统计学和计算机知识，在一定程度限制了社会调查的实际使用。第28页，共135页，2023年，2月20日，星期一六、抽样调查的步骤1、界定总体2、选择抽样方法3、确定抽样单位，编制抽样框4、确定样本大小

5、抽取样本、评估样本6、整理、分析样本资料，推断总体第29页，共135页，2023年，2月20日，星期一1、界定总体对从中抽取样本的总体范围与界限做出明确的界定如：1988年全国千分之一生育率调查时，将总体界定为：1988年7月1日0时全国（除西藏、台湾外）28个省、市、自治区所有15—67岁的妇女例子：界定首都师范大学学生

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如果不清楚地界定总体的范围与界限，即使采用严格科学的抽样方法，也可能抽出对总体严重缺乏代表性的样本来。著名例子：1936年美国总统大选民意测验第31页，共135页，2023年，2月20日，星期一

例：1936年美国总统大选的民意测验总统选举投票前，《文摘》杂志寄出1000万张询问投票倾向的明信片，然后依据收回的200万份结果极其自信地预测共和党候选人兰登将以领先15%的得票率战胜民主党候选人罗斯福而当选总统。然而，选举结果使预测者们大失所望：获胜者不是兰登，而是罗斯福，而且其得票率反超过兰登20%！《文摘》杂志的声誉一扫而光，不久就因此而关了门。是什么原因导致《文摘》杂志的预测失败了呢？除了抽样方法上的非随机性以及邮寄方式上的原因外，对抽取样本的总体缺乏清楚的认识和明确的界定也是极为重要的原因。

因为它当时抽样所依据的并不是美国全体已登记的选民名单，而是依据电话号码薄和汽车登记薄来编制抽样框，再从这些号码上进行抽取的。第32页，共135页，2023年，2月20日，星期一

依据电话号码薄和汽车登记薄来编制抽样框，将那些没有家庭电话和私人汽车的选民排除在其抽样的总体之外了。而在当时，由于1933年开始的美国经济大萧条的影响，一方面大量人口滑落到下等阶层，另一方面，此时的劳动阶层希望选个民主党人当总统，因而很多人出来投票。结果这些未被抽到民意测验中的较穷的选民压倒多数地投了罗斯福的票，使《文摘》杂志的预测遭到惨败。第33页，共135页，2023年，2月20日，星期一

相关知识窗口：

现代抽样技术始于美国大选民意测验的发展。在社会研究中，抽样的发展是与大选民意测验的发展齐头并进的。这种关系的存在是因为民意测验是社会研究者验证其预测结果准确性的难得机会。当代美国社会的主流媒体都以成功预测总统大选为荣，为此不惜投入大量的资源，预测结果的准确性也在不断的提高。第34页，共135页，2023年，2月20日，星期一2、选择抽样方法：概率抽样的方法有：简单随机抽样、类型抽样、等距抽样、整群抽样、多阶段抽样非概率抽样的方法有：偶遇抽样、判断抽样、滚雪球抽样、定额抽样

第35页，共135页，2023年，2月20日，星期一3、确定抽样单位，编制抽样框。抽样单位就是总体中每一个最基本的抽样对象。注意抽样单位的多层次性

抽样框是抽样单位的实际名单

练习：调查首都师范大学学生的择业取向

——界定总体？——确定抽样单位？——编制抽样框？第36页，共135页，2023年，2月20日，星期一讨论：抽样的制作在调查实践中制作抽样框可以采用一些现成的资料，但要注意一些问题。

1、组织成员的名单

2、电话号码簿

3、人口登记资料

第37页，共135页，2023年，2月20日，星期一4、确定样本大小需要考虑的因素有：（1）调查总体的规模大小（2）调查总体内部差异程度（3）对调查结果的可信度与精确度要求（4）调查者所拥有的经费、人力和时间第38页，共135页，2023年，2月20日，星期一根据经验确定样本容量的范围总体规模100以下100—10001000—50005000—100001—10万10万以上样本占总体的比重50%以上50%—20%30%—10%15%—3%5%—、1%1%以下第39页，共135页，2023年，2月20日，星期一5、抽取样本，评估样本

抽取样本：根据确定的样本数量和抽样方法进行抽样。实际抽样可能在到达实地前完成抽样，也可能到达实地后完成。

评估样本：是对样本的代表性进行初步的检验和衡量。目的是防止由于样本的偏差过大而导致失误。样本的代表性问题是抽样关注的中心问题。第40页，共135页，2023年，2月20日，星期一

评估样本的方法：

将可得到的反映总体某些重要特征及其分布的资料与样本中的同类指标的资料进行对比。结果：（1）二者差别比较小，则可认为样本的质量比较高，代表性较大（2）二者差别较大，样本的质量和代表性就不一定很高

第41页，共135页，2023年，2月20日，星期一举例：评估样本。从一所有4000名学生的大学里抽取200名学生作为样本。总体资料特征：男生占78%，女生22%；本地学生占64%，外地占36%200名学生的资料特征：男生占76%，女生占24%本地学生占67%，外地占33%结论：在一定程度上说明样本的代表性较高

第42页，共135页，2023年，2月20日，星期一注意：

样本和总体资料用来进行对比的指标越多越好，各种指标对比的结果越接近越说明样本的代表性越好。如：性别、年龄、文化程度、、、

第43页，共135页，2023年，2月20日，星期一6、整理、分析样本资料，推断总体

抽样的目的不是说明样本本身情况，而是通过样本来推论和说明总体。第44页，共135页，2023年，2月20日，星期一七、抽样调查的基本方法第一、概率抽样：依据概率理论，按照随机的原则选择样本，因而能够避免抽样过程中的人为误差，保证样本的代表性。第二、非概率抽样：依据研究者的主观意愿、判断或是否方便等因素来抽取对象，不考虑抽样中的等概率原则，因而产生较大误差，难以保证样本代表性。第45页，共135页，2023年，2月20日，星期一概率抽样的方式：简单随机抽样类型抽样（分层抽样）等距抽样整群抽样多阶段抽样第46页，共135页，2023年，2月20日，星期一（一）简单随机抽样1、定义按照随机的原则，直接从总体中抽出部分单位作为样本的抽样，抽样时不对总体进行任何分组或排列，任其自然，以保证总体中每一个个体均有有同等被选机会。如摇奖。第47页，共135页，2023年，2月20日，星期一

例子：某系有学生300人，采用简单随机抽样从中抽出60人进行调查。首先从系办得到一份全系学生的名单，其次，给名单中的每个学生编上一个号（001—300）。抽样框编好以后，又用300张小纸条分别写上001，002、、、300的号码。他们把小纸条放在一个盒子里，搅乱后，随便摸出60张小纸条，按照上面的号码找到总体名单上所对应的60个同学，构成了样本。第48页，共135页，2023年，2月20日，星期一2、具体做法（1）抽签法：重复抽样和非重复抽样（2）随机号码（数表）法第49页，共135页，2023年，2月20日，星期一利用随机号码表进行抽样的步骤：1、取得一份总体的名单（即抽样框）2、将总体中的所有个体一一按照顺序编号3、根据总体规模是几位数来确定从随机数表中选几位数码4、以总体的规模为标准，对随机数表中的数码逐一进行衡量并决定取舍5、根据样本规模的要求选择出足够的数码个数6、依据从随机数表中选出的数码，到抽样框中找出对应的个体第50页，共135页，2023年，2月20日，星期一3、适用范围总体单位数目不大且总体单位之间差异程度较小第51页，共135页，2023年，2月20日，星期一

4、优缺点优点：最符合抽样的随机原则，且简便易行缺点：（1）在总体所含个体数目较多时，用简单随机抽样工作繁杂，费时费财如从北京市全体家庭中采用简单随机抽样抽取2000户作为样本，需将全市近200万个家庭全部登记造册制成抽样框，工作量大，耗时耗财（2）总体异质性较大时，所抽样本会缺乏代表性，抽样误差较大

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（二）等距抽样1、定义：把总体中所有个体前后按照某一标志排列起来，按照固定顺序和间隔抽取样本2、适用范围：总体同质性较高第53页，共135页，2023年，2月20日，星期一具体作法：

首先将总体的所有个体前后排列起来；

其次计算抽样间距K，由总体大小N和样本n大小决定，K=N/n；

再次在头K个个体中，用完全随机的方式抽取一个个体，设其所在的位置序号为h；

最后从h开始，每隔K个个体抽取一个样本，陆续抽取的个体所在的位置序号为h，h+K，h+2K、、h+（n-1）K。第54页，共135页，2023年，2月20日，星期一例子：在2000名学生中抽100名进行调查将2000名学生依次编码，用全部学生人数除以调查的学生人数，计算出抽样间距为20。抽样的起点可以从第一组20个人中用简单随机抽样的方法来确定。然后每隔20个人抽一个人。如第一组中抽中的编码是4，则要抽的100个人的编号依次是第24、44、64、、、，直到抽满100个人为止。第55页，共135页，2023年，2月20日，星期一3、总体排序的标志（1）无关标志：排列的标志与调查的变量数值无关。如调查城市居民收入或消费情况，可按姓氏笔画、可按照街道门牌号码等距抽取居民户。这种等距抽样和简单随机抽样类似，只是抽样形式不同，但都符合随机原则。第56页，共135页，2023年，2月20日，星期一（2）有关标志：排列的标志与调查的变量数值有关。如调查某乡农民本年人均收入，以往年人均收入作为排队的标志抽取调查的样本.

这种等距抽样借用类型抽样的特点，有利于提高样本的代表性。第57页，共135页，2023年，2月20日，星期一

4、优缺点优点：简便易行，是简单随机抽样的变种缺点：（1）调查总体单位不能太多，因为需要有一个按照某标志排列的完整花名册（抽样框），总数单位太大难于实施。（2）总体按照某种标志排列后可能会形成周期性误差，因为抽样间隔和研究对象本身的节奏重合——所以要使用等距抽样进行调查，特别留意总体呈现的自然顺序有无某种间隔上的规律性。

第58页，共135页，2023年，2月20日，星期一总体中各单位的排列方式中的周期性问题：例：某大学3000个学生，抽取容量为100的样本，抽样间距为30。如果此时总体名单是按照教学班排列、每班正好也是30个左右的学生，并且每班的名单都是按照成绩高低排列，或是按照班干部、一般学生、较差学生的顺序排列。（1）当所抽的初始号码靠前时，样本就由各班上成绩优秀的学生组成，或是由各班的班干部组成（2）当所抽的初始号码靠后时，样本就由各班中成绩较差的学生、或是各方面表现较差的学生组成。无论是哪一种情况，都不符合总体的全面情况，都是有着严重偏差的样本。第59页，共135页，2023年，2月20日，星期一

案例：一次失败的二战士兵调查第二次世界大战期间,美国军方委托社会学家对军队士兵进行一项抽样调查。在进行抽样调查之前，研究者对军方提供的总体名单未作认真考察，他们在不知道该单位名册是按照10个士兵组成的一个班内的军队军衔级别进行排序的（如上士、中士和下士）的情况下，就确定将名单混在一起作为抽样框。具体调查过程中，研究者按照等距抽样的原则计算出抽样间距时10，于是在每10个士兵中选择一个作为样本，这个抽样间距正好与班内的军衔级别重合，结果导致样本中的士兵全部是上士。这个抽样没有实现具有代表性的样本，而是一个上士士兵调查的样本，最后的调查结果不是说明所有士兵的情况，最多只能说明军衔是上士的那些士兵的情况。调查宣告失败。第60页，共135页，2023年，2月20日，星期一

（三）类型抽样（分层抽样）1、定义：

把调查总体按照一定的标准分为若干类型，然后从每一类型中按照相同或不同的比例随机抽取样本的一种抽样方法。2、适用范围：总体构成复杂，内部各单位差异比较大、单位数目较多。

第61页，共135页，2023年，2月20日，星期一为何要将总体分类？

由于社会研究对象的复杂性和异质性程度较高，有必要将它们按照不同特征分为不同的类型，使得类型内个体差异较小，类型间个体差异比较大（即把相似的个体归为一类）。这样从中进行抽样就可以从不同层获得尽可能均衡的样本数，使样本与总体更为相似，可以改善样本的代表性。第62页，共135页，2023年，2月20日，星期一例子：了解某高校学生（10000人）对职业的选择趋向，将学生按照学历分为本科生、硕士研究生、博士研究生三种类型，三者所占比例为6:3:1，如果抽取的样本数目为1000人，按照相同的比例抽取，三种类型分别应抽取600、300、100人；如果不按照比例抽取，可适当多增加博士研究生的比例。

第63页，共135页，2023年，2月20日，星期一3、运用类型抽样应注意的问题（1）分类标准第一、以所要分析和研究的主要变量或相关的变量作为分层的标准。如：研究居民的消费状况方面的问题，可以居民家庭收入作为分层的标准。第64页，共135页，2023年，2月20日，星期一第二、以保证各类型内部同质性强、各类型间异质性强、突出总体内在结构的变量作为分层的变量。如：研究企业不同人员对于企业改制的看法，可以工作性质作为分层标准，分为领导、一般管理人员、技术人员、勤杂人员等几类来进行抽样。第65页，共135页，2023年，2月20日，星期一第三、以有明显层次区分的变量作为分层变量如性别、年龄（老、中、青）、文化程度、职业等经常用作分层标准。如学生按照年级、专业、学校类型进行分类。如教师名册按照所属系别分类如政府机构的档案按照地域进行分类如投票人员的名册按照选区分类、、第66页，共135页，2023年，2月20日，星期一（2）分类的比例

◎分类定比抽样：按照各类型在总体中所占的比例而在各类型内随机抽取样本。

◎分类异比抽样：不按照各类型在总体中所占的比例而在各类型内随机抽取样本，某种类型中的个体在总体中所占比例太少，为了反映该类型的特征，需适当加大该类型在样本中所占比例。第67页，共135页，2023年，2月20日，星期一4、优缺点优点：在不增加样本规模的前提下，降低抽样误差，提高抽样的精度。因为它是按照一定特征标准从总体的不同类型中获得尽可能均衡的样本，使样本与总体更相似，从而改善样本的代表性，降低抽样误差，提高抽样的精度。第68页，共135页，2023年，2月20日，星期一

缺点：划分类型的标准有时候难以把握。在确定划分类型的标准时，应考虑到所有影响因素，但是实际上因缺乏有关详细资料很难做到，通常是主观判定，如果选择的标准与要测量的变量很少相关，样本的精确度就会降低第69页，共135页，2023年，2月20日，星期一

（四）整群抽样1、定义：从总体中随机抽取（可以是简单随机抽样、分类抽样、等距抽样）一些小的群体，由所抽出的小群体内的所有单位构成调查样本的抽样方法。它与前几种抽样最大差别是它的抽样单位不是单个个体，而是成群的个体。

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2、步骤：

首先，将总体单位分为若干个群（群的划分可以是自然的，如家庭、学校、班级、村庄等,也可以是人为的）其次，在若干个群中随机地抽取部分群最后，对抽中的部分群中所有单位逐一调查

第71页，共135页，2023年，2月20日，星期一例子：某大学共有100个班级，每班都是30个学生，总共有3000个学生。现在抽300个学生作为样本。采用整群抽样的方法，不是直接去抽一个个的学生，而是从全校100个班级中，采取简单随机抽样（或是类型抽样、等距抽样的方法）抽取10个班级，然后由这10个班级的全部学生（300人）构成样本。第72页，共135页，2023年，2月20日，星期一3、优缺点：（1）优点：简化抽样过程，节省人力物力。因为无须编制总体中所有个体的名单（抽样框），且样本集中降低收集资料的费用。

（2）缺点：样本分布面不广泛，过于集中，降低样本的代表性。第73页，共135页，2023年，2月20日，星期一

如：要在一个有10万户家庭的城市中抽取1000户家庭进行调查。（1）采用简单随机抽样和等距抽样，都需要一个10万户家庭的排列名单（抽样框），非常麻烦很难弄到。（2）采用整群抽样可以按照居委会编制抽样框，假设全市共有200个居委会，每个居委会有500户左右的家庭，我们只需要弄到200个居委会的名单，并按照简单随机抽样或等距抽样的方法，从中抽2个居委会，将这两个居委会中的所有家庭作为样本就可以了。第74页，共135页，2023年，2月20日，星期一

案例：80年代中期中国社会科学院社会学所等单位进行的《五城市婚姻家庭调查》就采用整群抽样方法。从五个城市中抽取8个居民点，以这8个居民点所包括的4385户家庭作为样本进行调查。第75页，共135页，2023年，2月20日，星期一

4、整群抽样与分层抽样的辨别

相似之处：第一步都是根据某种标准将总体划分为若干群或层。

不同之处：对于整群抽样，抽中群的全部个体都是抽样单位，未抽中群的抽样单位都不在调查之列。分层抽样是在所有层中均抽取一定样本，最后合起来构成总体样本。

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整群抽样与分层抽样在适用上的差别：

总体是由若干个有着自然界限和区分的子群（类别、层次）所组成，“群”=“类”，在这种情况下，该采用整群抽样？还是类型抽样？——主要取决于群（类型）之间和群（类型）内部差别的程度。

如调查一个学校学生学习成绩，总体是全校１0个班级（群，类型）的所有学生1000，每班１０0个人左右，抽取200个学生调查。

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（1）如果子群（班级）相互之间差别不是很大，而子群内部差别较大。如果班级之间成绩差别不大（每个班都有成绩好的学生和不好的学生），而班级内部差别较大，有的同学成绩很好，有的很差，在这样情况下，采用整群抽样。（2）如果不同子群之间差别很大，每个子群内部差异不大。如学校是按照入学成绩将学生分班的，分为快班、一般班级和差班，这时班与班的差别相当大，快班同学的成绩明显好于差班，而好班内部个体差别不大，都成绩不错，差班内部个体的差别也不大，都成绩很差，这时候采用分层抽样。第78页，共135页，2023年，2月20日，星期一

结论：1、在层（群）间差异大，层（群）内差异小，采用类型抽样2、群间差异小，群内差异大采用整群抽样第79页，共135页，2023年，2月20日，星期一

（五）多阶段抽样1、定义：按照抽样单位的隶属关系或层次关系，把抽取样本单位的过程分为两个或两个以上阶段进行的抽样方法。具体做法：先从总体中随机抽取若干大群，再从大群中抽取几个小群，一步步抽取，直到抽到最基本的抽样单位。2、适用范围：调查范围较大，样本数目较多

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例子：要在某县抽取若干居民户进行调查，可以按照县——乡——村——居民户的顺序，分三个阶段抽样。第一阶段，从全县所有的乡中抽出若干个乡。第二阶段，从已抽出的乡中抽出若干个村。第三阶段，从已抽出的村中抽出若干个居民户该抽样共有三个阶段，称为三阶段抽样，每个阶段都必须严格按随机原则抽取样本。前两个阶段是过渡性的，只有第三个阶段才能抽到调查单位。第81页，共135页，2023年，2月20日，星期一

例子：调查某市城市工人状况，需要从全市青年工人中抽取样本。第一，以企业为单位抽样。以全市所有企业为抽样框，从中随机抽取一部分企业。第二，以车间为抽样单位。在抽中的企业里，从全部车间抽取部分车间。第三，以工人为抽样单位。在抽中的车间内抽取工人。第82页，共135页，2023年，2月20日，星期一３、注意问题在运用多阶段抽样时，要在类别和个体之间保持平衡，或者合适的比例。例：假设全市有24000名教师,他们分布在全市10个区的200所学校中,现要抽取1200名教师。按照三阶段抽样方法，现有如下抽样选择：第83页，共135页，2023年，2月20日，星期一

第一阶段第二阶段第三阶段方案１抽１０个区抽４所学校每学校抽３０人方案２抽２个区抽２０所学校每学校抽３０人方案３抽１０个区抽２０所学校每学校抽６人方案４抽８个区抽１５所学校每学校抽１０人方案５抽５个区抽１２所学校每学校抽２０人方案６抽４个区抽１０所学校每学校抽３０人方案７抽３个区抽１０所学校每学校抽４０人方案８抽２区抽１０所学校每学校抽６０人方案９抽１个区抽１２所学校每学校抽１００人第84页，共135页，2023年，2月20日，星期一如何选择抽样方案？或者如何确定每一阶段抽样的单位数？需要考虑：第一，各抽样阶段中的子总体同质性程度。同质性越高的子总体，所抽规模应相对小一点，反之应大一点。如该市１０个区：（１）不同区的学校相互间差别很大，就应加大第一阶段的抽样规模，采取方案１。（２）区与区间的学校差别不大，而在每个区中，不同学校间差别很大，应减少第一阶段的抽样规模，加大第二阶段抽样规模，采用方案２。（３）如果区与区间，学校与学校间差别不大，但每所学校中教师间差别很大，应加大第三阶段抽样规模，减少一、二阶段抽样规模，如方案８，９。

第85页，共135页，2023年，2月20日，星期一第二，考虑研究者所拥有的人力和经费。样本所覆盖的区和学校面，所覆盖的区是方案３最大（所有区），依次减少，方案９最少（１个区）。所覆盖的学校数目也是从方案３—９依次减少（２００、１２０、１６０、４０、３０、２０、１２）。（１）代表性：在其他条件不变的情况下，样本覆盖面越大，样本代表性越大，方案３最好，依次递减，方案９最差。（２）节省经济：抽的区越多、学校越多，研究者所要花费的时间、经费越多，方案９最好，依次递减，方案３最差。

第86页，共135页，2023年，2月20日，星期一４、优点（1）灵活。在抽样的各个阶段可以根据具体情况分别采用各种抽样方式。（2）简单。抽样前不需要总体各单位的完整名单，各阶段的名单数较少，抽样工作简便易行，适用于较大范围的、样本数较多的抽样调查。（3）节省。所抽出的样本相对集中，节省人力、物力、财力和时间。第87页，共135页，2023年，2月20日，星期一５、缺点：每个阶段抽样都可能产生误差，该种方法产生的误差较大。

※减少多阶段抽样误差的方法：当研究者的人力和经费允许时，相对增加开头阶段的样本数，适当减少最后阶段的样本数。如上例中的方案３、４、５。

第88页，共135页，2023年，2月20日，星期一专题：一、户内抽样（kish选择法)

二、PPS抽样

第89页，共135页，2023年，2月20日，星期一一、户内抽样（kish选择法)

参照：风笑天《社会学研究方法》P141

中国人民大学出版社kish选择表：A、B1、B2、C、D、E1、E2、F多阶段抽样：县——乡——村——家庭户——抽取一成年人进行调查？——依据Kish选择法

第90页，共135页，2023年，2月20日，星期一二、PPS抽样概率与元素的规模大小成比例的抽样如：从全市企业1000家企业中抽取20家企业进行调查，大型企业与小型企业所占的地位不同，采用等概率抽样方法，样本的代表性和精度会受影响。现需要使大企业入选的概率增大，小企业入选样本的概率小，就可以大大提高估计的精度。

第91页，共135页，2023年，2月20日，星期一例：从全市100家企业，20万员工中，抽取1000名职工进行调查。采用多阶段抽样：第一步：从100家企业中抽20家企业每一企业入选概率相同，即20%第二步：从20家企业中分别抽50名职工企业1员工数目16000，职工被抽中概率50/16000；企业2员工数目200，职工被抽中概率50/200。企业1职工被抽中概率：20%*50/16000企业2职工被抽中概率:20%*50/200

第92页，共135页，2023年，2月20日，星期一PPS操作步骤：到有关部门拿到企业名单，列出100个企业以及每个企业的职工人数并作累计，根据累计确定选择号码范围，后采用随机数表或等距抽样的方法选择号码，号码对应企业入选样本，企业入选概率与企业人数成比例。然后在企业中选择职工。

序号规模累计规模选择号码规模所选号码抽取人数企业1300030001—300080050企业2200050003001—5000企业316000210005001-210001080020800100企业420021200企业5120022400、、、企10060020万第93页，共135页，2023年，2月20日，星期一第二：非概率抽样根据研究任务的要求和对调查对象的分析，主观地有意识地在研究对象的总体中选择样本进行调查。根据主观意愿、判断或是否方便等因素来抽取对象，不考虑抽样中的等概率原则，因而此容易产生较大的误差，难以保证样本的代表性。书中定义：根据研究者个人的方便，以人的主观经验、设想来有选择地抽取样本并进行调查的。第94页，共135页，2023年，2月20日，星期一非概率抽样的方式：判断抽样偶遇抽样滚雪球抽样定额抽样第95页，共135页，2023年，2月20日，星期一

（一）判断抽样

1、定义：研究者根据研究目的和主观判断选取样本的方法。该方法准确程度取决于研究者的理论修养和实际经验、调查者对调查对象的了解程度以及调查者的判断能力。第96页，共135页，2023年，2月20日，星期一

2、优缺点优点：可以发挥研究人员的主观能动作用。特别是研究者对研究总体的情况很熟悉、研究者的分析判断能力较强、研究方法与技术十分熟练、研究的经验很丰富，采用该方法很方便。缺点：样本的代表性难以判断。第97页，共135页，2023年，2月20日，星期一

3、适用条件

◎

总体规模小◎所涉及的范围较窄◎时间、条件等条件有限而难以进行大规模抽样第98页，共135页，2023年，2月20日，星期一（二）偶遇抽样1、定义：调查者根据实际情况，以自己方便的形式抽取偶然遇到的人为对象，或者仅仅选择那些离得最近的、最容易找到的人作为对象的抽样方法。比较典型的就是“街头拦人”的方法，即在公共场所拦住过往行人作为被调查对象，取得资料。

第99页，共135页，2023年，2月20日，星期一如：为了调查某市的交通状况，研究者到离他们最近的公共汽车站，把当时正在那里等车的人作为调查对象。

如：在街头、商店门口、展览大厅、电影院拦住过往行人、顾客、观众进行调查第100页，共135页，2023年，2月20日，星期一2、优点：简便灵活，速度快，可以用于那些需要迅速了解到信息的调查。3、缺点：样本的代表性差，有很大偶然性。第101页，共135页，2023年，2月20日，星期一偶遇抽样、随机抽样的区别：偶遇抽样这种碰到谁就选谁的抽样方法往往被有些人认为是随机抽样。从表面上看，二者有些相似，都排除了主观因素的干扰，纯粹依靠客观机遇来抽取对象。但二者有一个根本差别，就是偶遇抽样不能保证总体中每一个成员都具有同等被抽中的机会。那些最先碰到、最容易见到的、最方便找到的对象比其他对象有大得多的机会被抽中

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为了减少偶然性，提高代表性，应尽量选择适当的时间和地点，即考虑到不同的群体在不同时间、地点出现的频率问题。

第103页，共135页，2023年，2月20日，星期一※早晨到公园拦人，可能老年人居多。※上午八点在街头拦人，可能大部分是上班族※到菜市场拦人，可能家庭主妇多一些※周末到大学图书馆去拦人，可能是比较爱学习的学生在这样的时间地点的调查对象可能就难以代表整个市民群体、大学生群体第104页，共135页，2023年，2月20日，星期一（三）滚雪球抽样1、定义：调查者首先找出少数个体，通过这些个体了解更多的个体，就象滚雪球一样，了解的个体越来越多，越来越接近总体。当无法了解总体情况时，可以从总体中少数成员入手，对他们进行调查，询问还有哪些符合条件的人，然后再去找那些人并再询问他们知道的人，如同滚雪球一样，就可以找到越来越多具有相同性质的群体成员。

第105页，共135页，2023年，2月20日，星期一2、适用范围：总体的范围不清楚，抽样很难进行如调查一个城市的吸毒群体（这样的调查对象具有隐蔽性，事先无法搜集到总体的清单，也就谈不上随机抽样了）。如对于钟点工群体的调查。第106页，共135页，2023年，2月20日，星期一3、前提条件：调查对象的不同个体之间有联系，否则就失去了滚雪球的依据。4、困难：有时难以追踪下去，中途断线，尤其是对一些敏感性问题，往往会出现不愿意合作的情况，难以抽到预期的样本数。所以在第一阶段就最好多找几个符合要求的对象，并且在调查中要最大可能地取得对方的合作。第107页，共135页，2023年，2月20日，星期一（四）定额抽样1、定义：按照事先规定一定的样本容量，并规定一些与研究内容有关的标准，然后把样本容量按照不同的标准加以分配，最后由调查者从符合标准的调查单位中随意抽取样本单位进行调查。

第108页，共135页，2023年，2月20日，星期一2、步骤：首先，按照研究需要选择标准对总体进行分层或分类如性别、年龄、收入、职业、文化程度等其次，按照标准将总体细分为若干个类别，进而确定特征不同的总体单位在总体中所占比例（即总体的结构比例特征)

再次，依据总体结构比例特征决定样本单位在各类型中的配额，即在选定的标志上要使样本构成与总体构成尽量接近。最后，在各类型中自由地选择总体单位进行调查，要完成的调查数由各类型获得的配额决定第109页，共135页，2023年，2月20日，星期一例：某高校有4000名学生

性别比例：男生60%，女生40%

文理科比例：各占50%

年级比例：一年级占40%、二年级、三年级、四年级分别占30%、20%和10%。现在要用定额方法依据上述三个标准抽取一个样本容量为100的样本，依据总体的构成和样本规模，可以得到如下定额表：第110页，共135页，2023年，2月20日，星期一100个人的定额样本分布表男生60人女生40人文科30人理科30人文科20人理科20人年级一二三四一二三四一二三四一二三四人数12、9、6、312，9，6，38，6，4，28，6，4，2第111页，共135页，2023年，2月20日，星期一3、优点：简便易行，快速灵活。

缺点：不遵循随机原则，凭调查人员的主观能力，其结论用来推算总体指标的代表性不强。第112页，共135页，2023年，2月20日，星期一4、思考题分层抽样与定额抽样的差别？（1）分层的目的（2）抽样的方法第113页，共135页，2023年，2月20日，星期一第三节

典型调查一、典型调查的含义与特点1、含义：是在对调查对象进行初步分析的基础上，选取若干有代表性的对象作典型，对其进行周密系统的调查，以认识调查对象的总体情况。也就是选择典型进行深入调查，以概括调查对象总体情况。第114页，共135页，2023年，2月20日，星期一理论依据：是辨证唯物主义认识论关于从个别到一般的原理。例如：马克思曾经以英国为例，揭示资本主义社会的一般规律。第115页，共135页，2023年，2月20日，星期一

2、特点（1）是一种定性调查调查个别事物的性质、状态，认识它所代表的同类事物和现象的方法。就是抓住典型，做周密的调查研究，弄清本质和发展规律，以此认识同类事物的本质和发展规律。第116页，共135页，2023年，2月20日，星期一

（2）根据主观判断，选取有代表性的单位进行调查。代表性如何取决于调查者本身对调查对象的了解程度。第117页，共135页，2023年，2月20日，星期一（3）是面对面的直接调查

深入基层，与调查对象直接接触与剖析，得到资料比较全面系统。

比普遍调查和抽样调查更为深入细致。第118页，共135页，2023年，2月20日，星期一（4）方便、灵活、节省人力物力

节省：总体中少数单位调查，调查单位少。在内容、时间和调查方法上比较灵活，在内容上可以随时发现问题，解决问题；时间上可以自由掌握；方法上可以蹲点调查、开座谈会、访问、观察等。第119页，共135页，2023年，2月20日，星期一二、典型调查应注意的问题

1、准确选择典型——关键所在典型有一般典型和突出典型，选择哪种作为典型，要看研究目的是什么。如探讨事物发展的一般规律或了解一般情况，选择一般典型，就是平均数。如风笑天所做的独生子女调查，就选择了湖北省；如要推广先进经验，选择突出典型中的先进单位、先进人物做典型，如要总结经验教训，就选择落后典型。

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反对两种错误倾向：◎

不了解总体情况，随便抽