尽职调查表格

尽职调查表格内部编号：(YUUT-TBBY-MMUT-URRUY-UOOY-DBUYI-0128)风险投资尽职调查报告第一部分企业概况单位表一：基本情况单位(万元)企业名称住所营企业类型常住地区起止年月常住地区起止年月成立时间性年别龄最高学历工作/学习单位、任职性年别龄最高学历工作/学习单位、任职营业执照注册号企业法人代码营业期限联系电话职工人数主要业绩联系电话主要业绩第一大股东背景所能享受重大优惠政策情况有关情况公司股东结构股东甲方乙方丙方丁方戊方己方其它方合计法人代表应投额额方式1、企业类型填：有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市(特区)所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠；3、有关审批情况是指公司成立、改制，企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、地级市(特区)有关管理部门批准文件；4、投资方式指：现金、知识产权(无形资产)、固定资产、土地使用权单位(万元)资产上年数流动资产短期投资应收票据应收账款预付账款其他应收款减：坏账准备应收及预付款净额应收补贴款存货待摊费用待处理流动资产净损失一年内到期长期债券投其他流动资产长期投资合并价差其中：固定资产原值固定资产净值固定资产清理在建工程待处理固定资产净损益资产负债表本期数负债及所有者权益上年数流动负债其他短期借款应付票据应付账款预收账款其他应付款应付工资应付福利费未交税金未付利润其他未交款预提费用一年内到期的长期负债其他流动负债长期负债应付债券长期应付款住房周转金专项应付款其他长期负债递延税款贷项负债合计本期数无形资产及递延资产递延资产其他长期资产递延税款借项资产合计主营业销售收入产品收入产品收入少数股东权益本企业所有者权益资本公积盈余公积(公益金未分配利润外币报表折算差额所有者权益合计负债及所有者权益合计损益表产品销售成本产品成本产品成本销售费用销售税金及附加其他销售收入销售利润其它业务利润营业利润投资收益项目收益项目收益项目收益补贴收入营业外收支净额项目收入以前年度损益调整利润总额净利润其他销售支出(含税金及管理费用长期租赁费用折旧费用办公费用其他费用利息支出财利息支出汇兑损失(溢余为负)所得税少数所有者权益按按本企业占股比例计算的利润总额报表比率分析资产负债率有形净值债务率流动比率速动比率应收账款周转率存货周转率流动资产周转率总资产周转率以下为股份有限公司填写每股净资产股利支付率销售毛利率销售净利率总资产净利率净值报酬率销售增长率净利增长率资产保值增值率利息倍数每股收益每股股利经常性收入表三：报表说明主要产品/服务名称主要产品/服务名称销售量单位单价产品1、/服务2、销售3、保修期维保修期维修服务收费产品升级服务服务政策其他产品销售季节性/周期性变化状态(使用、闲状态(使用、闲置、报废、已抵押类别名称用途价值占总资产比占净资产比保护年限保护状况递价值形成时间形成原因摊销方式备注延资产明细短期投资长期投资证券品种买入价格投资时间持有时间收益情况投资对象金额投资时间占被投资公司股收益情况注注关联交易交易方与企业关系交易内容形成时间金额备注高管等有关资金融通等诸方面情况)其它明事项应对方公司名称金额占应收账款百分比收一账年款以说内三年三年以上存名称购入时间用途购入价值现在评估价值占存货总值比例货说明资本价值形成时间形成原因备注明表四：公司组织与管理公公司组织结构图管姓名职务专业与学历背景理层管理/技术人员变动情况(三年内或自公司创立以来)管理层平织架合作部门、部门名称人数主管业务内容地域员布劳年龄30岁以下30——40岁动分布力教育高中以下高中——大专统程度计其它具体关键人员依赖程度描述薪金高管人员平均月薪最高制度普通员工平均月薪最高月工资支出总额年工资支出总额交通、通讯等补助标准其他明所在区域备注大专——本科本科以上低低工资支出占费用支出比高管持股情况年终奖金发放标准其他明福利年住房补贴支出总额年人均社保支出年人均房补支出计划计划其他福利支出总额年人均其他福利补充明表五：技术分析专利/专有技术名称专利/专有技术名称技术依托研发小组组成技术更新周期其他说明主导产品/业产品名称务/拟投资项产品生产技产品/技术名称术所处阶段中试小批\大所有权人主要技术指标所用专利/专有技术名称所处阶段来源方式领先程度产品性能水平生产/试验情况其他说明注批量生产)批量生产)后续开发能贮备技术/项目名称研发单位力(技术贮备与创新安排)技术存在的技术名称纠纷或潜在纠纷说明投资规模研发周期说明其他纠纷情况或潜在风险说明表六：生产过程及设施调查生产车总建筑面积所有权属使用成本其他说明设备/生产线名称设备名称总使用面积购买价按使用年限附加/年租金估计总成本条件维修/保养记录所耗费用折旧政策订货占材料其他说明订货占材料其他说明周期成本比例主要用途单价进货渠道1、生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其他附加税费等全称名料生生2、重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁；3、生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口，以主要渠道填写；第二部分市场分析表七：行业与市场市场规模长潜力分析客户公司产品争对手名单及市场分额估计竞争对手名称额未来三年能占市场额依据资料本公司竞争公司项本公司竞争公司项目产品品性能产品价格营销机构销售半径策略及与争对手策略及与争对手销售员地域及人培训计划销售程序渠配套市销及商代理商量及广告与促销计划表八：财务预测单位；(万元)损损益表预测项目第一年第二年第三年销售收入产品产品产品销售成本产品产品产品毛利率销售费用及流转税金管理及财务费用利润总额所得税金净利润现金流量预测投资需求流动资金投入旧销售收现销售付现所得税现金净流入资产负债表预测流动资产存货其它无形资产及递延总资产流动负债借款银行应付应付其他长期负债负债合计实收资本资本公积未分配利润所有者权益合计表九：风险与对策类原材料供应与储运限风险市销场售风市场险发展不平衡格政策性风险其它风险分析对策第三部分拟投资计划表十：投资计划表拟投资拟投资金额________币(大写)___________________________________情况溢价情况投资经理对项目总体评价投资方案第四部分填表说明二、企业发展阶段不同(种子期、成长期、成熟期)，填写内容可不同；如有项目空白未填请注明原因。三、投资经理应核对以下企业文件原件，留存复印件，签名负责。1.企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证(国、地税)；4.公司成立批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等；5.公司所有知识产权产权所有证书；6.近期财务报表(注册资金验资报告、去年经审计年报，最近一期月报)；7.企业发展项目计划书/商业计划书；8.被投资企业及转让方股东法人代表身份证、授权签字人身份证；四、投资决策通过后，投资经