商品期货套期保值业务管理制度

商品期货套期保值业务管理制度第一章总则第一条为规范（以下简称“公司”）套期保值业务，加强公司套期保值业务的内部控制和风险防范，依据《公司章程》及相关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本管理制度。第二条本制度适用于公司、各全资和控股子公司（以下简称“子公司。业务。子公司可根据本制度，结合本公司的实际情况，制定管理办法。第三条公司的套期保值业务仅限于公司生产经营相关的产品或所需的原材险。公司不得进行任何形式的投机交易。第四条公司期货业务应当遵循以下原则：（一）期货业务只能进行场内市场交易，不得进行场外市场交易。料。合同实际执行的时间。他账户进行套期保值业务。公司正常经营。第二章组织机构第五条公司董事会授权总经理组织建立套期保值业务领导小组（以下简称监督机构。第六条领导小组由公司总经理、分管副总经理、财务部门、投资部门及其他相关部门及人员组成，主要职责包括：（一）对公司从事套期保值业务进行监督管理。（二）负责制定公司套期保值业务管理规章制度。（三）负责审批授权范围内的套期保值业务方案。（三）负责套期保值业务风险应急处理。（五）行使董事会授予的其他职责。第三章套期保值业务流程第七条公司套期保值业务流程如下：方案，报经领导小组批准后方可执行。（二）结算员根据公司的保证金情况，确定期货头寸限额，并通知交易员易，并及时反馈操作情况。算处理，并将预结算结果传递给采购部门、销售部门和交易员。核查原因。若发生错单情况，则进行交易错单处理程序处理。表；并日常跟踪保证金等资金情况，发现异常应及时报告领导小组。第四章风险管理与内部控制第八条公司期货业务人员应严格按照本制度的有关规定进行业务操作。第九条通过交易员与结算员、财务部门、内部审计部门等多方相互稽核的作时，应立即向上级领导汇报。第十条公司期货业务实行日常报告制度：及平仓头寸情况以及最新市场信息等情况。（二）结算员应以日报、周报、月报等形式报告当日交易情况、持仓状况、结算盈亏状况及保证金使用状况等信息。现未按事先计划进行的交易，及时反馈和报告给公司领导小组。的交易行为是否符合套期保值业务方案。第十一条风险处理程序：会议，充分分析、讨论风险情况及应采取的对策。（二）明确公司期货交易和风险限额，以及对越权行为的惩罚措施。构的审计。第十二条交易错单处理程序：纪公司及时采取相应错单处理措施，再向经纪公司追偿产生的直接损失。的损失。第十三条内部审计部门负责对公司套期保值业务相关风险控制政策和程序董事会报告。第五章授权制度第十四条与经纪公司订立的开户合同应按公司合同管理的有关规定及程序审核后，由公司法定代表人或经法定代表人授权的人员签署。第十五条公司单项或年度商品期货套期保值计划须经公司经营层审核，董可以循环使用。具体决策和审批权限如下：资产的50%且绝对金额未超过5000万元的，由董事会审批。计净资产的50%且绝对金额超过5000万元的，需经董事会审议通过后提交股东大会审议。第十六条公司对期货套期交易操作实行授权管理。交易授权书应列明有权经法定代表人授权的人员签署。第十七条被授权人只有在取得书面授权后方可进行授权范围内的操作。第十八条如因各种原因造成被授权人的变动，应立即由授权人通知业务相关各方。原被授权人自通知之日起，不再享有被授权的一切权利。第六章信息保密第十九条公司套期保值业务信息为公司商业秘密，公司套期保值业务相关信息。第二十条公司套期保值业务人员因个人原因造成信息泄露并产生的任何不良后果，由当事人负全部责任，同时公司将追究当事人责任。第七章违规责任第二十一条本制度规定所涉及的交易指令、资金拨付、下单、结算、审计任。第二十二条公司相关人员违反本制度进行资金拨付、下单交易以及泄露公由公司向人民法院提起诉讼，追究刑事责任。第八章附则第二十三条公司套期保值业务相关部门应将交易原始记录、结算资料、检查记录等相关套期保值业务档案进行必要备份，并保存