采购部内审检查表

受审核部门：编制人受审核部门：编制人/日期：审核准则：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求审核日期：4卄/日期：检查方法一体化条ISO9001 ISO14001条款OHSAS18001条款检查内容是否适用款条款参考文件提问423文件控制4.4.5文件4.4.5文件和资料控制］相关文件是否齐全文件是书面形式还是电子形式？与受审核部门相关的文件是多少是否有效电子形式文件的使用是否有效？？文件查阅V检杳现场检杳V结果记录查询相关文件的_|途径有否规定查询相关文牛的途径？V|VV控制件阅?文件是否便于查>■外来文件的控制文件的查找是否方便?文件的保管是否有效?是否对外来文件夹的管理是否收集、审V新、补充和作废等作了规定？何？执行的如■4.2.4记录4.5.3记录4.5.3管理是否有对记录进V行管理的程序控制程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定?与受审核部门有关的记录有哪些？V注1文件查阅含记录的查阅。1:文件查阅含记录的查阅。注注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）记录管理的实况」对记录的标识、贮存、检索、保护是否VV与书面程序的要求相一致 ？记录是否填写正确、字迹清楚 ？贮存是否便于存取和检索？记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？能否从记录/信息中获取相应信息？V■■■V2:“检查结果记录”O,轻微不符合△X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）1:文件查阅含记录的查阅。受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：审核准则：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求

审核日期：

审核员：检查方法一体化

ISO9001条款

ISO14001条款

OHSAS18001条款

检查内容

4卄参是否适用考文件

提问 文件查现场阅 检现场

检 查结果记录541 4.3.1质量目标环境因素

4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划

如何进行环境影响评价环境因素的住处能否及时更新

是否对部门内的环境因素进行识别和评价？ V有无更新信息的规定？ 1彳是否按规定实施更新？ □5.5.1职责和

4.4.1组织结构和职

4.4.1结构和职责

涉及的分解质量目标有哪些？实现情况如何？是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序有关职责、权限如何传达到位的

查部门质量目标分解及考核规定。 V按时间段检查分解质量目标实现情 V况。 V判定数据分析、统计方法的合理性、有效性。是否对部门内的危险源进行辨识、风险 V评价和风险控制策划的要求？是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健 V康安全风险？部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的？权限责5.5.34.4.34.4.3权限责5.5.34.4.34.4.3是否制定了协商」内部沟信息交流协商和沟通和交流的程序？通方法是否可行？是否方便？V员工是否参与质量、环境、职业健康安内部协商的内容 全方针的制定、修订、评审。重大投诉、事故的外部信息有无适当处协商和交流的记录 理和记录？受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期:审核准则：IS09001,IS014001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求

审核日期：4卄

审核员:一体化

ISO9001

ISO14001

OHSAS18001

检查内容

是否 参考 检 查条款 条款 条款 条款7.4采购

适用 文

文件 现提问查阅 检V是否有选择、评价、重新评价供应商的

结果记录组织如何选择和评价供方？是否明确了对供方控制的方式和程序？评价的结果和跟踪措施是否予以记录？

准则和文件？ V是否组织对应商进行评价？是否有选择和评价供应商的记录。是否有合格供应商名册，是否保存有合 V V格供应商的记录，是否定期对合格供应商进行评价？ V供应商质量下降时，是否采取纠正措施或作必要的更换？8.3

8.3.2

4.5.2

采购文件是否说明了采购信息？采购文件是否对其规定要求的适宜性进行了评审？如何进行不合格品的

V采购文件是否写明产品的类别、型号或其他信息？ V采购文件是否写明了验收的要求？采 V购物资的规范有更改时，是否在采购文件上有说明？是否有效？不合格品处理记录是否符合要求？ V不合格品的环境不符 事故、事件、不处置控制 合的控

符合、纠正和预防措施

不合格品是否按规定标识？ V不合格品是否按规定隔离？ V受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：审核准则：IS09001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求

审核日期：4卄

审核员：检查方法一体化

ISO9001条款8.3

ISO14001条款8.3.2

OHSAS18001条款4.5.2

检查内容是否建立了对环境不

是否适用

参考文件

提问是否对不符合的原因进行调查？是否

文件查现阅 检V

检 杳结果记录不合格品的环境不控制 合的控

符合、纠正和预防措施

符合进行处理的文件化程序？不符合的调查和处理是否得到实施件、不符合的调查和处理程序？事故、事件、不符合的调查和处理是否得到实施？

明确要求须针对不符合的原因采取防止再 V发生的纠正措施？对发生的不符合是否采取了紧急应变措 V施？对已发生的不符合和潜在不符合是否进 V行了调查？采取了怎样措施？疋否有事故、健康事件发生不付？ V V是否按规定对事故、事件、不符合进行 V应急处理？ 是否包含是否有对事故、事件、不符合原因进行调查的记录？是否针对事故、事件、不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？对发生的事故、事件、不符合是否采取 V了紧急应变的措施？对已发生的事故、事件、不符合和潜在 V不符合是否进行了调查？结果如何？采取了怎样的措施？2:“检查结果记录”O,轻微不符合△X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）审核准则：IS09001,ISO14001,OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核准则：IS09001,ISO14001,OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求一体化 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001 检查内容条款 条款 条款 条款8.5 8.5 4.5.2 4.5.2 纠正和预防措施的改进 改进 不符合，纠 事故、事件、不理正与预防措符合、纠正和施 防措施突破性改进项目的管理纠正和预防措施的管4卄是否适参考文件用检查方法提问如何确定合适的纠正和预防措施并实施？怎样确保纠正和预防措施的可行性及不产生新环境影响、职业健康安全风险？是否对纠正和预防措施的有效性进行了跟踪评审？有无记录？如何识别改进的机会？U?如何进行原因分析，确定改进措施？如何对改进措施进行验证？措施是否有效？有无记录？文件查阅VVVVVVV现场检杳VV检 查结果记录理注1文件查阅含记录的查阅。如何收集、分析各种质量、环境职业健康安全信息，以确定不合格或潜在的不合格？如何确定不合格或潜在不合格的原因。是否评价纠正和预防措施的需求，以确保纠正和预防措施与