2022-2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案

单选题（共85题）1、港股通股票包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、（）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】D3、中国香港的金融监管机构包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B4、创业板市场的功能包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C5、地方政府专项债券的期限为（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年、10年C.1年、3年、4年、7年、10年D.1年、2年、3年、5年、7年、10年【答案】D6、关于同业拆借市场的特点，以下说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A8、下列选项中，属于处罚处分信息的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】A9、下列关于公司并购重组的动机，不包括（）。A.扩大规模增强竞争能力B.为了实现分立经营C.汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定D.为了收购价值被低估的公司并通过改善管理后重新出售获益【答案】B10、（2019年真题）《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】B11、（2018年真题）在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C12、下列关于短期融资券的表述，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、（2020年真题）关于一般开放式基金的分红方式，下列说法正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D14、外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是盈利。这说明汇率风险具有（）。A.或然性B.不确定性C.相对性D.隐藏性【答案】C15、普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列关于先决条件有关的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A16、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】D17、股票的（）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。?A.清算价值B.账面价值C.内在价值D.票面价值【答案】C18、货币政策的信用传导机制通过()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、伞形基金又被称为（），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，并直接可以相互转换的一种基金结构形式。A.组合基金B.混合型基金C.结构型基金D.系列基金【答案】D20、（2019年真题）在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是（）A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金D.保护原股东的权益及其对公司的控制权【答案】C21、（2018年真题）证券投资基金的特征不包括（）。A.集合理财B.分散风险C.专业管理D.分散投资【答案】D22、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。这种资格一般由（）每年确定。A.可上市流通；财政部和中国人民银行B.不可上市流通；财政部和中国人民银行C.可上市流通；中国证监会和中国人民银行D.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】B23、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】B24、2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（）为主的机构投资者成为资本市场的主导力量。”A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A25、股票风险较（），债券风险较（）。A.小大B.大小C.大大D.小小【答案】B26、场内交易市场的特征是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C27、（2020年真题）可以发行股票的公司组织形式是（）A.有限责任公司B.有限责任公司或股份有限公司C.股份有限公司D.独资公司【答案】C28、金融期货交易与普通远期交易存在的区别有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、（2021年真题）基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券市场效率和保护（??）的利益A.基金服务机构B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】D30、关于证券交易所，下列说法正确的有（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】B31、（2020年真题）按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品的类别包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、（2021年真题）区域性股权市场是为其所在（??）级行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相关活动提供设施与服务的场所A.跨省B.省C.市D.县【答案】B33、基金服务机构主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、公司债券网下发行一般不超过()个交易日。A.3B.5C.10D.15【答案】B35、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A36、（2018年真题）政策性银行金融债券发行申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D37、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（）元。A.0.001B.0.005C.0.01D.0.1【答案】C39、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、基于（）定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础。A.不确定性B.危险性C.损失性D.波动性【答案】D41、关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。A.主办券商推荐并持续督导B.应为高新技术企业C.依法设立且存续满两年D.具有持续经营能力【答案】B42、小微企业专项金融债的发债主体是（）。A.保险公司B.商业银行C.证券公司D.小微企业【答案】B43、（2021年真题）下列关于基金信息披露的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B44、根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（）与（）。A.股票投资基金债券投资基金B.证券投资基金另类投资基金C.股权投资基金风险投资基金D.证券投资基金风险投资基金【答案】B45、如果客户采用自助委托方式，则当其（）后，即视同确认了身份。A.输入相关的账号B.输入正确的密码C.输入相关的账号和正确的密码D.输入相关的账号和正确的密码，以及进行过交易【答案】C46、证券投资基金的作用有()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A47、—般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】B48、享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（）。A.按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利B.不行使权力而听任过期失效C.将权力转让给其他人，从中获得一定的报酬D.行使此权利来认购新发行的股票【答案】A49、根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、中央银行的负债业务包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B51、按照我国《证券法》规定，证券交易必须实行的原则是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D52、资产证券化最早起源于（）。?A.德国B.美国C.英国D.希腊【答案】B53、（2021年真题）推出中国第一只股票指数期货合约的是（??）A.海南证券交易中心B.上海证券交易中心C.全国银行间同业拆借中心D.深圳证券交易所【答案】A54、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为（）。A.货币期权B.互换期权C.利率期权D.股票期权【答案】D55、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）货币为面值、向（）投资者发行的债券。A.外国本国B.外国外国C.本国外国D.本国本国【答案】B56、（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.证券凭证B.国外凭证C.存托凭证D.流通凭证【答案】C57、量化分析法的主要约束有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、股权类期权包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】B59、中证指数有限公司成立于()年。A.2000B.2003C.2004D.2005【答案】D60、风险衡量方法包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C61、交易型开放式指数基金的主要特点包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A62、我国的混合资本债券的清偿顺序是()。A.位于一般债务之前B.位于次级债务之前C.位于股权资本之后D.位于一般债务和次级债务之后【答案】D63、股票具有以下（）特征。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D64、保险公司次级债务的偿还只能在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（）的前提下才能偿付本息。A.50%B.100%C.150%D.200%【答案】B65、（2020年真题）跟据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A66、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定，下面说法正确的是（）。A.①B.①③C.②③D.①③④【答案】D67、资本外逃可能在（）情况下发生。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C68、2018年1月1日，S公司拟冲击IPO，于创业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。A.②④B.②③C.③④D.①④【答案】D69、下面关于公司债券的说法错误的是（）。A.非公开发行公司债券必须进行信用评级B.对公司债券发行没有强制性担保要求C.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定D.非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途【答案】A70、国务院金融稳定发展委员会的职责有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A71、基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入不包括（）。A.利息收入B.投资收益C.其他收入D.管理收入【答案】D72、除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A73、证券公司申请IB业务的资格条件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C74、（2019年真题）下列关于债券和股票的说法正确的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B75、反映某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境变化打击时业绩稳定性的指标是（）。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.政府关系【答案】C76、按（）分类，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券。A.发行主体B.利率是否固定C.付息方式D.债券形态【答案】B77、下列不属于优先股特点的是（）。A.对公司剩余财产权利优先于普通股，次于债权人B.不享有公司表决权C.股息相对固定D.股息优先于普通股股息派发【答案】B78、股票发行监管制度包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】B79、A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是