2023上半年浙江《证券投资分析》之证券估值基本原理考试题

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2023年上半年浙江省《证券投资分析》之证券估值基本原理

考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票依照__的税率征收印花税。A．1‰B．2‰C．3‰D．5‰

2、以下不属于基金市场营销的特征的是__。A．服务性B．专业性C．系统性D．持续性

3、证券公司应于每个会计年度终止后__内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计看法。A．1个月B．2个月C．4个月D．6个月

4、基金评价的一个隐含假设是__。A．基金本身的状况是稳定的B．基金本身的状况是不稳定的C．组合风险是可测的D．组合收益是可测的

5、以下各项中，属于基金定期报告的文件是（）。A．基金资产净值公告B．开放式基金公开说明书C．基金持有人大会决议D．澄清公告

6、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。A．15%B．20%C．30%D．50%

7、以下属于交易所交易的衍生工具的是__。A．在期货交易所交易的期货合约B．公司债券条款中包含的转股条约C．公司债券条款中包含的返售条约D．公司债券条款中包含的赎回条约精心整理

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8、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。A．同期金融机构1年期存款基准利率B．同期金融机构贷款基准利率

C．同期金融机构1年期贷款基准利率D．同期金融机构间拆借利率

9、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容__。A．由正回购方决定

B．由中国人民银行统一制定C．由逆回购方决定D．由回购双方约定10、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为__日。A．TB．T+3C．T+4D．T+8

11、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。A．场内交易员

B．营业部电脑系统C．营业部终端处理机D．交易所电脑主机12、认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。A．净收入理论

B．净经营收入理论C．传统理论

D．传统折中理论

13、某公司负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本足5，为__。A．16%B．16.5%C．17%D．18%

14、目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务(．)。A．在场外进行

B．可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行C．必需经过全国统一拆借市场进行

D．不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行15、封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期终止日距上市交易日不得超过__。A．30日B．60日C．90日D．120日

16、归还期在1年以内的国债被称为__。精心整理

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A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债

17、封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。A．每天B．每周C．每月D．每5天

18、证券公司承销未经核准的证券，除承受《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月不得参与证券承销。A．24B．30C．36D．48

19、LOF的汉译名称为__。A．存托凭

B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额

20、根据《证券公司监视管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括__。

A．证券公司治理结构健全B．证券公司内部控制有效C．风险控制指标符合规定

D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

21、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以__形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的__。A．社会保障税；社会保险基金B．社会保障税；企业年金

C．社会保险基金；社会保障基金D．社会保险基金；企业年金

22、关于企业发行短期融资券的阐述错误的是__。

A．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易B．短期融资券不对社会公众发行

C．待归还短期融资券余额不超过企业净资产的30%

D．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级23、有如下两种国债：债券A和债券B。国债到期期限息票率A10年8%，B10年5%。上述两种债券的面值一致，均在每年年末支付利息。从理论说，当利率发生变化时，以下说法正确的是__

A．债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度B．债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度C．债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度D．无法比较精心整理

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24、以下各项不属于融资成本的是__。A．发行股票支付给金融机构的手续费B．向股东支付的股息和红利

C．发行股票后回购本公司股票所需的资金D．借款支付的利息

25、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别依照单利债券和复利债券的计息方法来计算其到期时的利息，分别为__。

A．单利：50；复利：50B．单利：50；复利：61.05C．单利：61.05；复利：50D．单利：61.05；复利：61.05

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、犯提供虚假财务会计报表罪，判处__。

A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑

B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员：处3年以下有期徒刑或者拘役

C．并处或者单处2万元以上20万元以下罚金D．并处或者单处3万元以下20万元以下罚金

2、要通过股票组合更好地分散非系统风险，应当__。A．选择同一行业的股票

B．选择每股收益区别很大的股票C．选择不同行业的股票D．选择相关性较差的股票3、__会加强公司的变现能力。A．银行贷款指标B．短期可变现资产C．良好的偿债能力信誉D．未作记录的或有负债

4、以下关于共同对手方制度说法正确的有__。A．一般将结算参与人作为共同交收对手方

B．共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方C．假使买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金

D．“共同交收方〞的引入，使得交易双方无需担忧交易对手的信用风险，有利于加强投资信心和活跃市场交易

5、证券公司的__必需经证券监视管理机构批准。A．变更持有10%以上股权的股东、实际控制人B．设立、收购或者撤销分支机构C．变更公司章程中的一般条款D．变更业务范围或者注册资本

6、__是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。精心整理

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A．双边净额清算B．多边净额清算C．连续净额清算D．集中净额清算

7、关于发审委的职责，以下说法正确的是（）。

A．根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件

B．审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及看法书C．审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告D．依法对股票发行申请提出审核看法8、权证自上市之日起存续时间为__。A．3个月以上12个月以下B．4个月以上16个月以下C．5个月以上18个月以下D．6个月以上24个月以下

9、证券投资基金主要特征表现为__。A．集合理财、专业管理B．组合投资、分散风险C．利益共享、风险共担D．独立托管、保障安全10、估值错误的处理包括__。

A．基金管理公司应将状况向中国证监会报告

B．基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大

C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案D．基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以改正

11、从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度兴旺的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标__的提高。A．货币化率B．资本化率C．证券化率D．资产化率

12、深圳证券交易所采取的经济服务制度是__。A．全面指定交易制度B．托管证券公司制度C．可选择性指定交易制度D．制定证券公司制度