移动分公司嵌入式廉洁风险防控机制采购管理分册(示例)

#采购管理领域廉洁风险目录第一部分采购工作流程一、制定、审批采购需求限定需求，排斥竞争（采购A001）无合理理由即指定标准化产品品牌（采购A001-1） 三瞬缺性资源指定供应商（采购A001-2）………无合理理由即限定供应商注册地或产品产地（采购A001-3） 需求不明确（采购B001）未明确供应商资质要求（采购B001-1） 未明确产品规格、型号等（采购B002-2） 需求审批不合规（采购B002）需求未经审批即采购（采购B002-1） 需求审批权限、程序不合规（采购B002-2）二、编制、决策采购方案未制定采购方案（采购A002） 采购方案内容不合规（采购A003）采购方式选择不合规（采购A003-1）违规使用单一来源采购（采购A003-1-1）...该招标未招标（采购A003-1-2） 关键内容不明确（采购A003-2）2.2.2.1评标标准和方法缺失或不具体（采购A003-2-1） 2.2.2.1份额分配原则缺失或不具体（采购人003-2-2） 三、编制、发布采购文件未通过规定渠道发布招标公告（采购A004） 重要规则未告知（采购A005）评标标准和方法未告知（采购A005-1） 废标情形未告知（采购A005-2） 供应商违规处罚措施未告知（采购A005-3）投诉、举报渠道未告知（采购A005-4） 四、接收应答文件、组织开标/公开唱价该重新招标未重新招标（采购A006） 投标文件该拒收未拒收（采购A007） 五、组织评标/评审该回避未回避（采购A008） 评审过程不合法、不合规（采购A009）未严格执行采购方案（采购A009-1）该废标未废标（采购A009-1-1） 擅自更改评审标准和方法（采购A009-1-2）..违反法律法规及制度规定（采购A009-2）超范围澄清（采购A009-2-1） 中标候选人未公示或公示期不足三天（采购A009-2-2） 评审人员管理不严格（采购A010）未按规定随机抽取评委（采购A010-1） 随意替换评委（采购A010-2） 评委组成结构不合规（采购A010-3） 评委私下接触供应商（采购A010-4） 评审结果不合规、不合理（采购A011）技术要求不高的项目高价中标（采购A011-1）推荐的成交供应商不符合资质要求（采购A011-2） 六、确认采购结果未按综合排名次序确定供应商（采购A012）采购结果确认权限、程序不合规（采购A013）七、签订采购合同实质性条款前后不一致（采购A014） 八、采购合同执行份额分配与采购结果不一致（采购A015） 提前付款、延迟付款（采购A016） 第二部分 其他工作流程/模块（与廉洁风险分布图对应）注：目录层级建议不超过三级。

采购管理领域廉洁风险描述及控制措施表二、编制、决策采购方案2.2采购方案内容不合规（采购A003）2.2.1采购方式选择不合规（采购A003-1）2.2.1.1违规使用单一来源采购（采购A003-1-1）风险点编号采购A003-1-1风险点名称违规使用单一来源采购风险等级A级责任部门采购中心风险描述采用单一来源采购方式的理由和依据不符合《关于规范使用单一来源采购方式的通知》等相关制度规定。具体场景2015年上半年产公司单来源采购超出规定的标准场景和特殊场景。防控措施1、严格审核采用单一来源采购方式的理由和依据是否符合《关于规范使用单一来源采购方式的通知》等制度规定；2、在电子采购平台中固化制度要求，不符合规定场景的，不能在平台中进行相关操作。违规行为处罚措施根据《移动通信集团有限公司员工违纪违规处分办法》，（移动[2016]67号），问责方式主要包括：警告、记过、降职（降级）、撤职、留用察看（分为留用察看一年、留用察看两年）、开除（解除劳动合同）。根据《移动通信集团有限公司经理人员问责实施细则（试行）》（移动监察[2013]425号），问责方式主要包括：责令公开道歉、停职检查、引咎辞职、责令辞职、免职。此外，给予相应的党纪处分以及采取批评教育、诫免谈话或者进行岗位、职级、工资（薪酬）调整等组织处理也是问责的方式。直接责任人：项目经理责任领导：部门经理

实施时间2016实施时间2016年1月五、组织评标/评审5.4评审结果不合规、不合理（采购A011）5.4.1技术要求不高的项目高价中标（采购A011-1）风险点编号采购A011-1风险点名称技术要求不高的项目高价中标风险等级A级责任部门采购中心风险描述一些对技术要求不高的项目，报价较高的供应商被推荐为成交供应商，损害公司经济利益，存在通过技术打分拉高综合得分、操纵采购结果的可能。具体场景某书籍印刷服务项目，某供应商报价是最低报价的3.8倍，是其他供应商平均报价的2.8倍；技术评审中，报价最高的供应商的技术得分显著高于其他供应商，其综合得分最高，最后该供应商被评审小组推荐为中选供应商。防控措施1、对采购项目进行分类管理，对于技术要求不高的采购项目，明确要求超过报价平均值40%的取消中标/中选资额；2、在采购文件中明确提出该要求，向供应商告知；3、评审打分过程中对技术评分情况加强审核，对于畸高、畸低情况要求相关人员说明理由和依据。违规行为处罚措施根据《移动通信集团有限公司员工违纪违规处分办法》（移动[2016]67号），问责方式主要包括：警告、记过、降职（降级）、撤职、留用察看（分为留用察看一年、留用察看两年）、开除（解除劳动合同）。根据《移动通信集团有限公司经理人员问责实施细则（试行）》（移动监察[2013]425号），1问