资源型企业理论与实践

2010年山西省干部自主选学培训课程资源型企业转型理论与实践主讲人：王玉珍E-mail:wyz0405@时间：2010年8月9日王玉珍简介基本信息山西财经大学经济学院，副教授，经济学博士，南开大学博士后，硕士生导师主要研究方向产业组织理论、市场组织理论、旅游产业理论、企业转型理论等承担项目教育部、山西省教育厅等纵向研究项目，青岛市李沧区、太原市政府、古县、代县、小店区等不同地方政府的横向委托项目研究资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程主要内容什么是资源型企业？资源型企业为什么要转型？2山西是如何做的？如何认知与评价山西省的煤炭资源整合？4什么是企业？企业的本质是什么？31资源型企业转型的模式及路径33资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程1.企业什么是企业？企业企业的本质是什么？资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程1.1市场经济中的企业企业是盈利组织追求自身利益最大化的主体追求私益的主体亚当·斯密的理性主体：经济人自利最大化与社会利益最大化资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程1.2计划经济下的企业1中国没有真正的企业——日本的小宫隆太郎，1984年3企业是生产组织，经济组织，行政组织，教育组织，甚至军事组织2政府是个大企业资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程1.3转型中的（国有）企业政企分开政府是企业的所有者独立的盈利主体企业经营管理者的行政身份与非国企相比，可获取市场竞争之外的、额外的政策或收益，如银行贷款、上市指标或优惠的债务重组条件等

资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程2.资源型企业2.1什么是资源型企业？资源型企业2.2资源型企业为什么要转型？资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程2.1.1资源型企业(Resources-orientedEnterprise)基于自然资源，主要是地下的矿产资源和地上的动植物资源，目前也包括旅游资源以自然资源的开采和初级加工为基本生产方式依靠资源的消耗来实现企业的盈利以资源占有优势为核心竞争力相对于劳动密集、资本密集、技术密集和知识密集而言，区别于制造型企业、技术型企业和服务型企业等资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程2.1.2资源型企业的特征区位性资源自身的地理特质对资源的极度依赖资源垄断（技术改造落后）粗放型生产模式行为短期化资产专用性程度高沉没成本大产品存在同质化资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程2.1.3资源型企业面临的问题资源危机问题资源枯竭资源利用率低，产品加工深度欠缺对不可再生资源开发的忽视技术装备落后问题生态环境问题不合理的资源开发导致生态环境破坏可持续发展问题资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程2.2资源型企业为什么要转型理论思考发生了什么？问题怎么办？资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程2.2.1一个悖论：囚犯困境-8,-8-10,00,-10-1,-1囚犯Ａ坦白抵赖囚犯Ｂ坦白抵赖资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程悖论说明了什么？每个企业理性地追求自身利益最大化，但最终却带来资源的枯竭每个企业获得了利益最大化，城市的生存、生活环境受到极大地威胁一个悖论：自由竞争下的自利最大化导致了集体利益的非最大化；个人理性选择导致了集体的非理性结果如何走出悖论：要么走出理性的“经济人”假设，即企业不仅是追求自身利益最大化，而是一定程度上承担社会责任要么在“经济人”假设下选择合作，但双方必须有一个具有约束力的协议资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程2.2.2一个悲剧：公地悲剧1968年，英国生物学家哈丁（Garrett

Hardin）在《科学》杂志上发表了一篇题为“TheTragedyofCommons”(公地的悲剧)的文章公地制度曾是英国的一种土地制度。封建主在自己的领地中划出一片尚未耕种的土地作为牧场，无偿提供给当地的牧民放牧牧民的目标是自身收益最大化在公地上，每增加一头牛带来两种结果：一是获得增加一头牛的收入；二是加重草地的负担，并有可能使草地过度放牧牧民会如何做呢？牧民纷纷增加在草地放牧的牛群数量结果：牧场被过度使用，草地状况迅速恶化，悲剧产生此即公地悲剧资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程悲剧的背后是什么？产权不清或产权无排他性，导致资源的过度使用，即为“公地悲剧”个人决策时只考虑个人收益与个人成本的比较，而不去考虑社会成本悲剧的产生源于每个当事人都知道资源将由于过度使用而枯竭，但每个人对阻止事态的继续恶化都感到无能为力公共物品因产权难以界定而被竞争性地过度使用或侵占是必然的结果资源型企业生产的背后对环境的污染、对资源的耗竭、对生态的破坏，难道不是公地悲剧吗？资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程2.2.3一个负效应：外部负效应外部效应：一个人的行为直接影响他人的福利，却没有承担相应的义务或获得回报，称外部成本、外部效应或溢出效应（SpilloverEffect）它可能是好事，叫作“正面外部效应”或外部正效应但很多情况下它是坏事，叫作“负面外部效应”或外部负效应个人利益和社会利益的不一致使得“坏”的供应得多，“好”的供应得少政府的一个作用就是纠正这种个人利益和社会利益的不一致，把供应量增加或减少到最优资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程资源型企业的外部负效应资源型企业的外部负效应是指采矿主体的经济活动导致其他经济主体或社会蒙受的额外的经济损失对土地的破坏对水体的污染对大气的污染对生态环境的破坏引发地质灾害资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程外部负效应体现了什么？资源型企业的产品价格机制是否合理？企业作为市场主体，经济行为决策有强烈的利益驱动特征。如果没有政府的有效干预，仅仅通过市场形成的资源类产品价格，一般会低于资源持续利用的长期成本价格矿产资源的开发者不会主动去保护资源、补偿环境，甚至不会主动关心安全生产资源类产品供给的可持续价格应包括什么？生态成本生态环境资源价值生态环境补偿资源的代际使用权资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程他山之石：国外政府的矿产有偿使用制度不分资源条件优劣，征收“权利金”以体现资源消耗补偿区别资源条件优劣，征收“红利”以体现级差收益分配建立“资源耗竭补贴”制度，按销售收入提取资源耗竭补贴，计入矿产品成本，形成企业的专项基金，主要用途是寻找接替资源的投入资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程2.2.4一个责任：企业社会责任企业社会责任（CorporateSocialResponsibility）：企业在创造利润、对股东承担法律责任的同时，还要承担对员工、消费者、社区和环境的责任企业的社会责任要求企业必须超越把利润作为唯一目标的传统理念，强调要在生产过程中对人的价值的关注，强调对消费者、对环境、对社会的贡献资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程企业社会责任（CorporateSocialResponsibility）企业公民企业责任：经济责任法律责任自然环境责任人本、伦理和道德责任企业权利：人格权利财产权利生产经营权利法律保护权信息权利使用资源的权利资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程问题：怎么办？企业追逐自身的利益却带来公共利益的损失怎么办？企业2企业3企业4企业1企业5企业7企业6资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程一个合理的社会治理结构非政府组织企业政府私益公益公益资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程3.资源型企业如何转型资源型企业转型的方向资源型企业的路径企业的主动转型——来自资源型企业自身的动力企业的“被”转型——来自政府与社会的外在压力资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程3.1资源型企业转向哪儿？转型方向：主要依靠资源开采、初步加工→资源深度开发、深度加工外延扩张→内涵提升传统产业一枝独大→多元发展粗放、高耗、低效、单一线性发展→集约、低碳、高效、多元循环发展转型目标：绿色发展清洁发展安全发展资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程3.2如何由目前的状态实现最终状态两种不同的状态两种不同的路径企业2企业3企业4企业1企业5企业7企业6企业2企业3企业4企业1企业5企业7企业6企业主动的转型企业的“被”转型动力主体：企业动力主体：政府和非政府组织资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程路径一：资源型企业自身的转型产业链的横向扩散纵向延伸摆脱对单一资源的依赖资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程资源型企业转型发展的模式企业上游下游不同区域市场不同业务领域资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程案例一：斯伦贝谢（Schlumberger）公司现有员工70,000多名2世界500强企业4成立于1927年，公司总部位于纽约、巴黎和海牙，在全球140多个国家设有分支机构31全球最大的油田技术服务公司33自我定位为能源行业服务的提供者35资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程转型路径为油田开发提供测井技术服务勘探、测井、钻井、固井装备制造业务不同区域市场不同业务领域技术人才优势技术人才优势资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程案例二：兖州煤业股份有限公司由兖矿集团有限公司控股的境内外上市公司，1998年分别在香港、纽约、上海三地上市主要从事煤炭开采的资源型企业，国内最早关注产业转型的煤炭企业发展战略：以煤为主，煤与非煤并重以煤炭、煤化工、电解铝为主体，发电、矿井基建、建筑建材、机械加工、外经外贸等多产业综合经营的格局资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程一个问题：资源型企业转型的难度企业转型的沉没成本沉没成本越大，企业的灵活性就越低，经营风险也就越大企业所承担的社会问题，如就业资产专用性问题资产专用性强，前后向关联效应和正外部性效应低，导致所在区域的其他产业发育不良以及教育、人力资本、R&D投资不足资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程路径二：资源型企业的“被”转型政府的作用强制性引导性监督性服务性非政府组织的作用监督性中介性服务性资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程他山之石：政府的作用—法国（1）政府成立专门的“支持矿区再工业化金融公司”，作为支持转型企业的资金渠道政府成立专项基金，用于发展替代产业，拓展再就业途径，资金来源：在资源开发之初就收取的企业资源保护税设立资源企业保证金制度对破坏环境、污染环境者的处罚金打击破坏资源犯罪的收入对资源型产业工人，加强职业技术培训、促进从业人员转岗再就业、发展新企业创造就业岗位资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程他山之石：政府的作用—德国（2）明确政府和企业在资源开发方面的权利和义务政府给予转型企业价格补贴，如对鲁尔集团1996-1998年分别补贴104亿、97亿和85亿马克政府给予失业补贴，引导企业转型，20世纪50年代至今，一直给予煤炭和钢铁业必要的补贴，2002年达36亿欧元降低投资税，如20世纪60年代对烧煤发电厂投资税降低或给予补贴为青年矿工转岗培训提供“转业培训津贴”，帮助青年职工实现再就业资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程案例：一企一事一业一企资源型企业一事解决人民群众生产、生活困难的社会公益事业一业有利于带动农民增收的非煤产业资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程4.山西如何做？4.1马歇尔冲突：竞争还是垄断？--行业集中度--规模经济山西的做法4.2政府要如何做？--市场准入管制资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程4.1.1概念之一：行业集中度行业集中率(ConcentrationRatio）：该行业相关市场内前N家最大的企业所占市场份额（产值、产量、销售额、销售量、职工人数、资产总额等）的总和CR4与CR8美国经济学家迈克尔·波特认为：在一个相对统一的市场中，如果生产相同产品的前4位企业的市场占有率（集中度）总和达到40%以上，竞争秩序才可能趋于正常。如果市场集中度低于40%，就会出现无序竞争的现象资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程不同国家的煤炭行业集中度美国年产煤10亿吨左右，CR4(产量)为70%俄罗斯一家大公司产煤2.5亿吨，占全国为95％澳大利亚年产煤近4亿吨，CR5(产量)为71%印度年产煤4.5亿吨，1家公司占90%2008年，我国煤炭行业产煤量27.12亿吨，煤炭行业的CR4为20.05%；行业内首位企业－－神华集团的产量为2.81亿吨，市场份额达到10.36%资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程4.1.2概念之二：规模经济规模经济：随着生产能力的扩大,其长期平均成本曲线呈递减，或至少达到某一规模之后,其成本曲线才递增，曲线呈L型或U型COLAC：Ｕ规模经济QLAC：Ｌ资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程西方资源型企业为何规模巨大？资源型产业具有明显的规模经济具体状况：采用先进工艺，设备大型化、专业化大批量生产，提高产品质量，降低能耗和原材料消耗等各种物耗，促进技术进步通过水平和垂直联合组成的经营实体，带来单位产品成本、物耗降低节省大量管理人员和工程技术人员，使企业有更多的资金用于产品研制与开发资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程4.1.3马歇尔冲突：竞争还是垄断？马歇尔冲突：竞争还是垄断？自由竞争→生产规模扩大→形成规模经济→提高产品的市场占有率→造成市场垄断→阻止竞争→资源的不合理配置煤炭资源型企业之间应该保持一种怎样的关系：竞争还是垄断？如何求得市场竞争和规模经济之间的有效、合理的均衡，获得最大的生产效率资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程我国煤炭产业市场现状对产业产生影响的大企业很少1998年以来，竞争体现为成本领先的价格竞争之后，市场集中度提高龙头企业成为具有规模经济性的高效率企业纵向一体化的产业链供给相对稳定具有类寡头地位但，竞争仍是主旋律资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程一个经验判断这是一个典型的原子型结构，说明企业的规模差异性不大资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程一个理论判断按照市场经济理论，行业垄断分为行政垄断、自然垄断、市场垄断在我国，垄断主要指行政垄断和自然垄断中国的煤炭行业，并不存在依靠行政权力不许其他投资进入的行政垄断，也不存在资源稀缺、与范围经济效益决定的由少数企业生产经营的自然垄断结论：煤炭行业显然不应该被列入“垄断行业”资源型企业转型理论与实践整理课件年山西省干部自主选学培训课程年山西省干部自主选学培训课程规模经济适用于资源型企业获得更多利润：通过垂直一体化的生产程序，降低资产专用性风险可以实现范围经济：知识或设备的共享性使范围经济成为可能提高矿产资源的利用效率克服资产专用性的风险提供庞大的高新技术支持和资金需求资源型企业转型理论与实践整理课件