安全球专利续展趋势

全球专利续展趋势读作简介sL科睿安管amesLay在知识产权管理解决方案领域拥有20多年的丰富经验。他目前的核心职责是确保科唯安为全球客户提供富有价值的专利年金解决方案。此前，ames曾负责思保环球(CAGloba)全球续展业务。作为拥有商科和金融背景的专业人士，ames在其国际化职业生涯中，一直致力于满足全球高增长市场持续变化的新兴需求。a科睿安总监Mihneaanganu在知识产权领域拥有十年的丰富经验。他拥有商业经济学背景，曾就读于布鲁塞尔自由大学索尔维商学院，并通过专业培训成为数据科学家。作为资深的数据专家Mihnea为科唯安《全球百强创新机构》和《全球最受保护品牌百强》等报告提供了强有力的支持。Mihnea的要工作是通过提供数据和分析产品，帮助企业和政府机构加速创新，并改变未来。他在这方面卓成就，经验丰富。nl科睿安级问nl背景，目前正攻读爱丁堡大学的法学硕士学位，研究方向涵盖创新和技术领域，如空间技术和机人等。Arun是一名卓有成就、备受信赖的顾问，致力于为全球范围内的科技企业、政府和研究机构提供富有价值的情报，帮助他们做出更明智的专利决策、制定专利战略。前言小桩”金经学论0 全请权活动趋势3 5 利8 续未景前言近年全球专利申请量几从未停止增长而专利数量通常被视为创新和发明活动的一个重要衡量指标获得专利权对于保护发明至关重但这只是知识产权生命周期的起点。专利续展往往被视为专利生命周期中一个普通操作环节。因此，其战略价未能得到充分重视。实际上，专利续不仅是有效管理专利组合的重要基础而且对于整个专利体系的正常运作也着重要的支撑作用。

可以帮助企业和律师事务所在专利生命周期内评估和降低风险。本篇报告是我们首次通过专利情报来揭示专利续展趋势，旨在帮助客户更加清晰地把握当前的复杂形势，助力客户实现专利组合的最大价值。然而，客户持续面临着日益复杂的形 势——成本限制、竞争加剧和不可预测的市场压力，这些都有可能影响专利展决策。我们看到，越来越多拥有前性思维的企业已经意识到专利的战略值，并利用基于数据的卓越洞见和专知识，做出更明智的专利续展决策。科睿唯安是拥有最全面知识产权解决方管案的提供商之一，为客户提供值得信管

mesLa科睿安WIPO，“2021年全球知识产权申请量创历史新高，亚洲推动增长”，2022年11月一桩”金并非“小事专利不仅仅是宝贵资也是研发密集型领域的重要绩效指标从本质上专利存在的意义是为促进创鼓励创新者享发明创意。对于专利所有者而言，可行使的专利权具有重要意义，包括出于保护目的防止可能的侵权行为，以及将专利许可给第三方使用以获得收益。专利所享有的独占权是为了鼓励发明创新。事实上，专利活动中所体现的创新，长期以来一直是经济增长的重要驱动力。科睿唯安《2021年度全球百强创新机构》报告出，鼓励产出专利的创新文化与经济长之间存在正相关关系。不过，即便是很小规模的专利组合，也可能具有极其重要的商业价值。专利数量较少的小型企业可能想要集中力量保护“正确”的专利资产。而专利组合规模较大的企业往往更注重专利的商业化。很多时候，随着专利组合不断发展壮大，如何对专利组合进行“精简”便会成为一个问题。不论专利组合的规模大小或成熟度高低，其中可能始终会有一些专利，它们对企业的业务发展具有重要价值。专利获得授权并不是终点，而是专利命周期的起点——获得授权后，还要让专利持续“有效”。为了让专利权保效力，必须缴纳专利维持费（通常称年金）。唯有如此，专利所有者才能

续享有市场独占权，并获得回报。无是有意为之还是意外失误，如果专利有者未按时进行专利续展，虽然不一会造成致命后果，但是若不及时采取救措施，可能会导致专利失效，即丧专利权。专利续展是一种专利组合管理机制，通过缴纳续展费用，来确保专利继续有法律效力，从而在一定程度上保证利所有者能够顺利行使专利权。对于利所有者而言，制定维持费缴纳计划明确何时续缴或断缴，这是必须做出决策。从专利申请之日到专利权期限届满终止，这一时间通常长达20年2，会发生很多事情和变化。在此期间，专利所有者有机会对专利的实用性进行评估。至于是否要续展专利，需要考量的因素非常复杂，绝不只是简单地考量专利是否还有用。在大多数司法管辖区，年限越长，专利维持费通常越高，这意味着在专利权期限届满之前，为专利付出的成本将不断增高。收取维持费并不是为了惩罚专利所有者，而是为了促使其做出选择。通过放弃不再需要或不再想要的专利，企业能够节约成本，并彻底剥离无法带来商业价值的资产。利期限，在《欧洲专利公约》或其他等效公约下可以申请补充保护证书在大多数国家/地区，专利权的最长有效期限为自专利申请之日起20利期限，在《欧洲专利公约》或其他等效公约下可以申请补充保护证书通过管理和优化专利续展决策，可以使专利资产与公司的业务需求保持一致。是，如若管理不当，则可能引发重大风险或隐患。如果了解各国年金缴纳程序之间的细微差别，便会知晓年金缴纳可能是一项需要大量资源才能完成的复杂工作。对于专利组合规模较大的机构，或许最能深刻感受到缴费程序差异所带来的沉重担。由于缴费时间彼此交错，而且不同司法管辖区采用的费用结构不尽相同，因此法律专业人员需要通晓多个国家/地区的各项续展事务。对于知识产权领域的从业人员而言，这可能是必备常识；但是对于其他人而言，他们可能会忽视续展工作所具有的重要战略意义。通过管理和专利续展决使专利资产保持致。金经学专利续展不仅仅是一项事务性的知识产权管理工作做出续展决定需要从多个维度综合考量不同因素而不仅仅是从法律维度进行考量具体而不仅要考虑企业的内部需求还要兼顾外部市场为优化续展决应当利用专利续展经济体系中更加丰富的信息和专业知以此拓宽视角和分析维度。确定维持率是进一步拓宽分析视野的骤之一。借助我们目前掌握的数据、析和专业知识，我们可以跨司法管辖和行业来研究专利维持行为，了解是存在差异以及存在哪些差异。在本报中，我们衡量了一个非常重要但迄今止未得到充分利用的变量：专利的维有效情况。要确定做出续展决策背后的确切原因仅凭专利数据是不够的。为此，我们出了一个一般性假设，即：发明专利近0专利这项决定的意义就越大，并且在0如果孤立地看一件专利的维持决定，以知晓当时的情况是否足以支持继续持该专利。

如果收集多个数据点，按机构、行业者从市场的角度来探究专利申请和专维持的趋势与走向，则可以更加清晰洞察风险和机遇。对于专利续展而言，作为与不作为具有同等重要的意义。在不作为、放弃维持的背后，可能有多个影响因素在起作用，最明显的因素是人为失误；但是，通过全方位分析所有相关数据，可以将这些因素的影响降至最低。在本报告中，我们还将重点分析主要法管辖区和主要行业的专利维持活动通过进行此类分析，我们旨在展示如将数据和有价值的新洞见应用于实践从而提高效率，并助力做出更为复杂更具战略性的法律决策。于专利维持而作为与作为具有同等重要意。法000件专利

000万

.8个平件利涉及5个法律事件，主要关注提前失效事件。在本报告中，我们研究了在五个主要司法管辖区（美国、欧洲、韩国、日本和中国大陆）申请的专利，以及通过《专利合作条约》(PT)这一国际专利体系申请的专利。美国美国欧洲韩国中国大陆日本管辖区，并不详尽，不是真正全面的全球格局这些研究分析构成了专利年金市场的分布图，但在据此进行外推分析时应谨慎。因为这些数据展示的是最具影响力的5管辖区，并不详尽，不是真正全面的全球格局题——第题——第n年，发明专利的维持率是多少？通过按以下公式对数据进行分组，我们可以回答一个非常重要的问整体性的方法，对过去20年的相关数据进行汇总分析。方法论的角度将这些差异因素纳入数据分析之中。实际上，我们采用一种我们在分析时参考了这些差异，用它们来解释数据，但我们并没有尝试从纳期限的差异。在不同的司法管辖区，年金相关规定和程序存在差异，例如金额费率和缴算维持时长第n年的发明专利维持率%= 第n年未失效的发明专利数 （第n年未失效的发明专利数+第n年已失效的发明专利数）德温特世专利索（DeretoldPetsIndx简称WPI™）WPI是一个围绕发明创造构建的数库，记录专利的授权时间和地点，覆全球60个专利授权机构的数据。年0均会提供由专家团队编辑加工并以英重新改写的摘要，清楚地阐述发明的期用途、应用和新颖性。按行业标引通过使用德温特世界专利索引我们创建了一个专门用于分析专利续的独特集合。我们按行业进行分组，

338个WPI类别的专利归入16个行大类中。20年前，根本无法想象可以行这种分析，因为90%的完整法律状信息都是在千禧年之后才出现。唯有助我们现今掌握的数据和技术能力，能全程跟踪专利维持情况和失效事件。Darts-i™p供可索引、数字化且易于检索的诉讼报。在arts-ip中，您可以轻松检索多万件知识产权案例。我们的专家团会收集、阅读和编纂商标、专利、外设计与实用新型、著作权、域名和不当竞争等知识产权案例数据，从中提独一无二的情报和分析洞见。动球请和授权活在深入分析专利维持活动之我们先了解下专利申请和授权活动以便够更为清晰地纵观全局如果将专利作为指标可了解长期以来专利在市场上的实际应用情况并反映专利所有者在专利方面的投入与付出。

经分析证实，中国大陆是专利申请量高的司法管辖区。2019年，中国大陆专利申请总量超过美国；而且在所分的15个行业中，中国大陆的专利申请在10个行业均位居榜首。其中，金属采矿业是中国大陆表现最好的行业，有力证明了中国大陆作为铝、铋、锡锌等金属生产大国和消费大国的领先位。半导体行业在中国大陆申请专利比例，在所有行业中排名倒数第二；是从专利授权率来看，半导体行业却列前茅，这可能是得益于行业垂直整和海外IP收购计划。9利申请总量超过美国；而且在所分析的15个行业中，中国大陆的申请量在10个行业均居榜首。表1：2002年至2022年，平均申请量占比（按司法管辖区划分，%）和平均授权率（按行业划分，%）行业美国中国大陆欧洲日本韩国全球平均授权率航空和国防40.738.89226.481.44.631.汽车2.83296.3346.025.6.55.化学制品和材料.44.12.643.883.5.5852.25消费品和食品2.035.04.0826.2612983.5345电子和计算机设备3.683.68.5346.6612.4512.5.能源和电气25.7946.2312.0355.工业系统.8342.4.5438.0312.0212.2953.仪器仪表和检测26.37.0912.393299.795.56.奢侈品时尚和运动2.5823.738..638.12.452.医疗和生物技术452.7金属和采矿8.8852.77.0932.09.3458.制药33.69.553..半导体3928.098.469423.823.39599软件媒体金融科技和金融92..84.6952.33电信36.0335.0512.365.22旅游酒店和物流2940.8312.463..7.56.来源：德温特世界专利索引(WPI)航空和国防行业在美国申请专利的比例最高；而且，在分析的所有行业和司法管辖区中，该行业的平均授权率也最高。如半导体行业在中国大陆的专利申请率一样，这似乎也能反映出，美国在航空和国防行业内实行的政策和打造的法律监管环境非常有效。4从我们的数据可以看出，生命科学垂领域倾向于通过区域和国际途径获得

利保护。除航空和国防、医疗和生物技术以及制药这三个行业之外，欧洲是所有其他行业最“不受欢迎”的专利申请司法管辖区。此外，制药行业约有30%的专利申请是通过《专利合作条约》PT)体系提交的国际专利申请。众所周知，生命科学领域的企业通常在全球化的市场中运营，并且必须接受严格的法律法规监管，因此倾向于选择这样的保护途径。国境内创造、使用或销售，除非缔结的国际协议另有规定《美国专利法》(35U.S.C.§105(2003))国境内创造、使用或销售，除非缔结的国际协议另有规定表2：2002年至2022年，平均申请量占比和平均授权率（按司法管辖区和实体类型及规模划分，%）实体类型规模美国中国大陆欧洲日本韩国全球平均授权率学术和政府机构大12.68.39.760.学术和政府机构中1.53.581.812.451.19663.03学术和政府机构小61.44.166.企业大4.53.446.156.2企业中6.164996.895.66.858.46.43企业小20.031.838983.93.894.0548.42定I。按照专利申请总量确定实体规模，分为小型、中型和大型。此外，使用自动检索技术，通过与学术机构或政府机构相关的词汇（如“academy”或“gernment”等），来确数据表拥小规专利合的学术和政府机超过6%。从全球来看，中国大陆专利申请量最的，是拥有大规模专利组合的学术和府机构。相较之下，在日本和美国，业的专利申请量远远超过学术和政府构。总体来看，学术和政府机构相较过T请。但另一方面，企业比学术和政府过O

综合考量所有参数，在专利申请方面表现最不活跃的，是欧洲拥有大规模专利组合的学术和政府机构实体。此外，令人惊讶的是，拥有小规模专利组合的学术和政府机构，其专利授权率超过66%，而且其中超过一半的专利都是在中国大陆申请的。同样，这似乎也能凸显学术和政府机构热衷于选择在中国大陆申请专利的原因，以及学术和政府机构对科研的投入程度。专利的有效情况全面分析专利续展格局揭示总体趋我们聚焦保留在专利组合中的专剔除因未缴费而失效的专（如法律状态信中所示。通过将授权率与放弃率相结合，我们可以更好地了解每个领域类似专利或申请的有效状态。如此，我们便能发现专利续展行为潜藏的变化趋势，进而帮助专利所有者根据其面临的风险和机遇做出明智决策。表3：维持有效的专利所占的平均百分比（按年限和行业划分）行业12345678910111213141516181920航空和国防00009.779.469.069.8395.3692.188.6584.4878.8973.08.7962.4554.544.23.835.821.66汽车00009.49.498.889.4894.729086.651.7775.568.7262.53.232.328.14.06化学制品和材料00009.19.3298.779.6995.6992.88.3785.2780.184.656.2263.85973.0632.4消费品和食品009999.4998.539.3795.081.638983.8578.87556.250.2344.83935.51.462.9电子和计算机设备009999.49.43989.795.92.288.5484.47.373..566255.6849433.73228.29能源和电气009999.639.998.579.195.3592.288.44839978.4572.466.4660.45398.842.13732.6428.22工业系统009999.3398.449.4495.833.8.785951.53759770.164.495852.8428.仪器仪表和检测009999.669.2598.739.195.792.68.09863.833.1828.72奢侈品时尚和运动009999.699.2298.95.7819888.685.80.464.0968.32623.73328.3223.医疗和生物技术00009.899.499.0698.2296.6494.41.498.7583.178.7295.719956.150.545.240.535.86金属和采矿009999.4298.99996.7794.9288.784.7.724.27689763.55.6538.5633.49制药00009969.849.5598.899.5495.21.848.5382.16.871.4465960.154.348.643.138.534.06半导体0000939.829.4398.2285.3580.444.756.66458.181.745.840.235.3830.7和金媒体金融科技00009.869.689.3498.55963990.3886.51.67569864.15.775044.338.132.682.66电信00009.869.669.2798.96.483.690.0596.5263.55.1850.54438.1329228.21旅游酒店和物流009999.0299796.8594.851.8.683.697.35.31.43461.63.633.5228.79WPI。此数据集基于过去20年的授权专利数据，确定了在每个给定年限仍然维持有效的专利所占的平均百分比。表中的年限表示自专利授权之日起所过去的时间，而不是一一对应的具医疗和生物技术行业的专利有效占比最高，到第20年仍有35%的专利保持效。制药行业紧随其后。医疗和制药行业可能因为需要长时间等待监管机构的审批，而无法享受完整的专利权保护期限。一般而言，相应司法管辖区会通过采取一定的激励措施，来补偿因为审批而耽误的时间5对于超过20年有效的专利，续展率会大大提高。虽然未根据通胀进行调整，但这些数字仍能表明在生命科学领域，专利价值的实现要远远晚于其他领域。以品牌为核心的行业，专利续展率排在末位。对于此类行业中的企业而言，商标及其他形式的知识产权，往往是更为合适且更为常用的保护手段。关于这一

点，有一种非常合理的解释是：此类行业中的创新活动与制药等行业中的创新活动截然不同，而且产品生命周期也很可能有所差异。在奢侈品、时尚和运动行业，到第20年只有23%的专利依保持有效。在消费品行业，虽然有将一半的专利在15年后失效，但其第年的续展率总体处于居中水平。另外，汽车行业的专利放弃率也同样很高。虽然汽车行业的专利授权率超过50%，在20年有效期届满之时，只有24%专利仍然有效。小数点后两位的差异，实际相差的可

就是数百万件专利和与之关联的、庞大第0在%至%第0的行业（医疗和生物技术）与专利续展率最低的行业（奢侈品、时尚和运动）之间相差超过12%（见图1）。这一差值反映出一个不易察觉但十分重要的事实——产品生命周期可能会影响续展决定。奢侈品、时尚和运动是一个主要以消费者为主导的行业，因此在确定专利的商业化价值及其可行性时，可能会比其他行业“走得更快”。相比之下，制药和医疗领域的专利可以拥有而且也确有0图第20年的均专利维持率()最高和最低的个行业35302520动 汽车 消费品和品 金属和采矿 制

术来源：WPI例如在欧洲，欧盟的知识产权激励框架包括补充保护证书(SPC)和监管数据保护(egulaoryataoectio,RDP)。软件的可专利性可能是专利法中最容易被客误解的一个方面。很多客户的运作都以这样假设为前提——软件程序或者由计算机实现的发明是不能获得专利权的。软件仍有可能获专利保护，但是对专利客体适格性问题的研仍在进行中，需要进一步明确并达成统一。合快速变化的各国法理研究，本章节对软件关的专利申请和放弃活动进行分析。

数据表明，中国大陆是迄今为止软件相关专申请最多的司法管辖区，而且此类申请在可来自于中国大陆的大型学术和政府机构中尤突出。在中国大陆，与软件相关的专利申请指数级增长。2015年至2021年间，中国大陆与软件相关的已公开专利申请增加了260%（图2）。图2008年至2022中国大陆与软件相关的专利申请量350k300k250k200k50k00k50k020082009200

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2022来源：WPI按专利组合规模统计，专利组合规模较大的企业在获得软件专利授权方面最为成功。这些机构在国申请的软件专利最多，其次是中国大陆和日本。在欧洲申请的软件专利，甚至要少于通过《专合作条约》(PT)途径申请的软件专利。但是，从专利续展情况来看，欧洲软件专利的有效占比最高，远高于其他地区。到第20年，超过60%的EPO软件专利依然维持有效。相比之下，到第20年，只有一半左右的美国软件专利依然维持有效。图2008年至2021与软件相关的专利申请量350k 300k 250k200k50k00k50k02008 2009 200 201

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2021日本 美国 欧洲 中国大陆 韩国来源：WPI考虑到关于软件可专利性的法理研究在不断发展，因此，我们有必要更加仔细地观察美国与软件关的专利活动。图2008年至2021与软件相关的专利申请量60k40k120k00k80k60k40k20k02008 2009 200 201

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2021美国 欧洲来源：WPI继e诉S案结案之后，软件专利诉讼案件在2014年大增加，但已结案件的数量在近两年后（也就2016年）才达到顶峰。在美国专利商标局进一步就软件专利客体适格性问题及相关法院判发布指导意见之后，也出现了类似的案件增的情况，但上涨幅度较小。图现有案件已结案件进展

自2018年以来，软件专利诉讼的已有和已结案件都有所增加，而且根据近两年的初步数据看，这种趋势可能会持续下去。自《美国发明法案》(AIA)实施后，在双方复审程序中遭受质疑挑战的软件专利数量有所增加。通过对第一次实质审查进行细分，可发现双方复审程序是上诉者最常使用的手段。上诉者认为，采用这种程序或许可以提高成功率，成功