职业健康安全管理制度体系审计细则

安全审计细（试用）检查工程

提供材料

检查方法

评价标准

评分一、职健康安全方(4.2)方针应1、方的订

管理手

1、查管理手册2、询方针制订人员订原则

1、适组织的职业健安全风险的性质和规模。2、包持续改进的承3、包组织至少遵守行职业健康安全法规和组织受的其他要求承诺。

每项10分4、应成文件形式，实施并保持2、方的广3、定评审

员工和相关方的培训录评审记录和管理手册

1、查培训记录2、询相关人员1、查管理手册2、询方针制订人员订原则3、查评审记录

1、传到全体员工，其认识各自的职业健康安全务。2、可相关方获取管理方需定期评审以适应组织不变化的内外部条件和要求，保体系的持续适性

每项10分每项10分二、策1、对险源辨识、风评价和风险控制的策(4.3.1)组织内在危险源的方：1、组的常规活动1.1危源辨识

危险源辨识记录

1、看险源清单2、现核对危险源

2、组的非常规活动3、所进入工作场所的人员的活动4、工场所内本组织的内部设施

每项10分5、工场所内由外界所提供的设施6、以发生过事故的活动或场所1.2风评价

风险评价记录和风险评价办法

1、看大风险清单2、抽风险评价的准性。

1、风评价办法要求简单可行。2确定哪些风不可允许。3、确哪些风险可以消除或控制。

每项10分1、对可容许风险，采取相应的风险控制措施以低风险。1.3风控制

风险控制措施记录

1、看险评价记录2、检控制措施得实情况

2、对容许风险，需持相应的风险控制措施，并断坚持。3、对行制度等不能除和控制的不可容许风险，通过职业健康全目标

每项10分和管理案进行消除控制。

检查工程

提供材料

检查方法

评价标准

评分1.4危源辨识、风评价和控制施执行原则

车间、班组和岗位辨记录

现场询

1、危源辨识、风险价与控制措施应首先考虑消危险源，其次虑降低风险，后考虑个体护设备。2、岗员工应全员进危险源辨识3、新转岗员工应进岗位危险源培训4、危源辨识、风险价和控制措施应每年进行更。

每项10分2、法和其他要(4.3.2)1、建并保持程序，获取和识别组织适用的法律法规和其他职健康安2.1法、标准

法规和标准清单

检查法和标准清单

全要求2、保需遵守法律、规和其他职业健康安全要求信息为最新。

每项10分3、子司至少要获取识别附录一中所含法规、标2.2法、标准的培

培训内容及记录

1、检培训记录2、现提问

重要的规、标准要行全员培训，每一名员工了解内容

每项10分1、职健康安全目标根据职业健康安全方针和危源辨识、风险价和控3、目标(4.3.3)

职业健康安全目标文

查看目文件和完成况

制结果定。2、目应形成文件3、目应具有可测量

每项10分4、职健

4、目应根据组织实情况制定，组织活动变化时进行目标的更。1、是织的职业健康全管理体系的具体行动计划2、管方案要包括现、目标（分目标）、措施、任人、启动时、完成安全管方案

管理方文件

查看管方案文件和成情况

时间等

每项10分(4.3.4)三、实和运行

3、管方案要形成文。4、涉各方的职责和限。1、要确规定最高管者、管代、各级管理者、员的职责。2、管者要负责提供要的资源（包括人力资源、项技能、技术财力资1、结和责4.4.1)

职能分配表和《安全责任制》文

查看职分配表、《全责任制》文件和现提问

源）。3、建企业安全生产员会。4、专安全管理人员备安监部门认可的资格

每项10分5、建安全管理网络6、《全责任制》文是否能随组织状况的改变及修改。

检查工程

提供材料

检查方法

评价标准

评分7、是每年签署安全任状，能否兑现考核1、培需按识别培训求、制定培训方案、建立培程序、评价培效果、记录这过程进行。2、培训、意和能力(4.4.2)

培训、意识和能力文件、培训需求、培训计划、培训方案、培记录

1、查文件、记录2、现提问

2、公总经理、主管全的副总经理、主管安全的层干部必须经市级以上安全政主管部门可的安全教育经考试合格。3、新公司职工未经级安全教育或教育不合格不安排其上岗操。4、法、法规或体系求的专业培训（如特种作业训、应急准备相应要求的培等）。5、对有管理员工、包方等责任管理人员的培训

每项10分6、调工种的员工的全培训。7、对关方的培训。1、要职工知道自己职工代表和管理者代表是谁3、协和通4.4.3)

协商和沟通的证明材

1、查记录2、现提问

2、当建立协商和沟机制，保障上下、左右、内的协商和沟通道畅通。

每项10分管理手册、程

3、应随时方便的查到协商和沟通记录1、应纸或电子版形保持文件和提供查找途径2、三次文件至少应包括：a、防防爆管理制度b、静电防护管制度c、工建设安全及“同时”管理制度、危险化学品管理制度4、文(4.4.4)

序文件和三层次文件及支持

1、看录2、现提问

e、电安全管理制度f、起重吊装安管理制度、g、高作业安全管理度h罐内作安全管理制度

每项10分文件的录

i、电临时线管理制、职业卫生职业病防治制度k、特作业人员安全理制度l、压力容器、管道安管理制度m、避装置管理制度n、安全检查管制度o、施、大修、检修全管理制度p电气临时线管理制度5、文和料控制

文件和资料控制文件、受控

1、看料2、现提问

1、在位应能见到最版本的作业文件2、文件和料应易于查找。3、文和资料应定期行评审以保证文件的有效性4、对效文件应及时回或采取其他措施防止误用

每项10分

检查工程

提供材料

检查方法

评价标准

评分(4.4.5)

文件分发、收回记录1、对织中有风险且要控制的，要形成文件化的序加以控制。6、运控(4.4.6)

安全规章制度、操作规程、相记录

1、看料2、现检查、提问

2、在序中规定运行则。3、对险化学品、特设备的管理与操作、工程工与改造、劳动护、安全用电消防保卫、业病防治等要合国家法规和行业、地方标，并严格

每个不符合扣5分按组织规章制度执。应急预中应明确：1、识潜在的意外事和紧急情况。2、确应急期间的负人及所有人员在应急期间的责。7、应急准备和应(4.4.7)

应急预案和演练计划记录

1、查材料2、现提问

3、疏程序。4、救中可用的人员设备、设施、物资和其他资（包括社会和部援助资源等

每项10分5、发紧急情况或事灾害时保护生命、财产和环安全的措施6、装布置图、联络话号码等在应急期间的必要息。7、培和演练的要求四、检和纠正措施

检查工程

提供材料

检查方法

评价标准

评分1、主和被动的绩效量a、制制订合理，能格执行b、检记录应明确表检查时间、检查人、隐患地、隐患内容、患计1、绩效测量和视(4.5.1)

绩效测量和监视文件、检测效果记录、所需设备的检测记录

1、材2、检（安全状况以监测设备的运行情）

划整改间、隐患整时间c、检应包括节前检、防汛检查、集团布置自查专项检查、作环境测定、害作业员工康检查等内容d、工、职业病体检记录齐全。e、重设备、装置的查和校验计划、记录。2、监

每项10分a、应备必要的可燃体、噪声等的固定、便携检仪器。b、所备仪器应经计部门检测，取得合格证。c、校和维护记录。2、事、件、不合、纠正和防措施(4.5.2)

事故、事件、不符合、纠正和预防措施文件、不符合项整改记录、安全事故处理记录

查看材

制订、行本程序时注意：1、人的职责和权限2、适对象3、事、事件、不符合的性质4、财损失5、调和分析6、预措施7、记和记录保持

每项10分3、记和

1、记应填写完整、识明确，并有明确的保存时。录管理

记录管理程序、各记录

查看材

2、记应保存在安全点，便于查阅，避免损坏3、应确规定记录的置权限。

每项10分(4.5.3)

4、电记录应设定阅、修改权限。1、审方案需按年度定4、审核(4.5.4)

审核方案、审核结果

查看材

2、审员的要求：独于所审核的部门、有丰富的间经验、具有关的标准知识熟悉相关法的要求

每项10分3、审中不符合项应期限内整改

检查工程

提供材料

检查方法

评价标准

评分五、管评审(4.6)1、管评计划2、管评的实施

管理评审计划与上一年度评审结果与实施结果管理评审时间安排

查看资集团审小组成员参

管理评计划应包括1、