券商合规执业考试修订稿_第1页
券商合规执业考试修订稿_第2页
券商合规执业考试修订稿_第3页
券商合规执业考试修订稿_第4页
券商合规执业考试修订稿_第5页
已阅读5页，还剩26页未读， 继续免费阅读

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

券商合规执业考试对错题(分)组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规A错误对错题(分)报告。A确错误对错题(分)A错误您您的得分：对错题(分)，明确代销金融产品的回访要求，及时发现并妥善处理不当销A正确错误对错题(分)A错误对错题(分)A错误对错题(分)方式收取服务费用A正确对错题(分)A错误对错题(分)A错误您您的得分：试题10对错题(分)。A正确试题11对错题(分)A正确B.题12对错题(分)错误您您的得分：题13对错题(分)错误题14对错题(分)活动有关的各种文件、资料。A错误试题15对错题(分)A正确试题16单选题(分)A半年C.您您的得分：题17单选题(分)问题描述：普通投资者申请成为专业投资者应当以()形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产A.电子C.题18单选题(分)235试题19单选题(分)问题描述：监管红线不包括()。A户C.场回访题20单选题(分)告知情况应当以()方式记载、留存。A.书面C.试题21单选题(分)问题描述：证券公司应该对证券经纪人及其执业行为实施()管理A化B.一C.试题22单选题(分)少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()个工作日A10B.C.0D.2，5试题23单选题(分)问题描述：经营机构应当每()开展一次适当性自查，形成自查报告。A度C.试题24单选题(分)问题描述：证券公司()向合规总监、合规部门及其他合规管理人员分配或施加业务考核指标与任务。A可以得C.题25单选题(分)问题描述：对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的 ()A.5%C.CD.题26单选题(分)。A理体制合规内控制度合规问责机制题27单选题(分)问题描述：证券公司分类监管是以证券公司()为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照规定。风险管理能力综合能力业务规模题28单选题(分)问题描述：证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的()关系，并劳动合同协议合作互惠互利题29单选题(分)估，应每()年至少进行1次。A.1235题30单选题(分)问题描述：()依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并对基金销售人员进行资格A业协会C.题31多选题(分) ()。A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.预测基金的证券投资业绩C.违规承诺收益或者承担损失D.登载单位或者个人的推荐性文字试题32多选题(分)问题描述：证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责()。A督要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C.规管理职责您的得分您的得分：试题33多选题(分)问题描述：违法违规行为包括()。A品理从事客户招揽C.托交易试题34多选题(分)A实守信C.题35多选题(分)营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取(

人人文库> 全部分类> 办公材料 > 办公文档

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论