监理质量安全红线管理监理实施细则

2附件1XXX监理公司司司XXX铁路监理8标质量安安全全红线管管理检检查问题题库台台账序号检查日期检查单位存在问题工点或或或场所名名称存在的问题主要整改措施施工单位整改责责责任人监理单位整改责责责任人已整改问题的整整整改完成成时间间未整改完问题计计计划完成成时间间备注（处理情况）1XXX监理公司司司XXX铁路8标监理站站2已整改的则填时时时间，未未整改改的不填填。已整改不填，未未未整改的的填时时间。填写监理指令编编编号注：1、此问题题库包包括专项项检查通通报、工工程暂停停令、监监理通知知单、总/副总监巡巡视记录、行行为管理通通知单及包包保检查中中所发现的的质量安全全红线问题题，由安质质部负责填填报。对于于以上监理理指令中提提出的非红红线问题，依依然沿用此此表格式，建建立一般问问题库台账账。2、针针针对上级级检查查（指挥挥部、怀怀邵衡公公司、质质监站等等单位位）所下下发的的整改通通报、通通知单等等问题题，依然然采用用此表格格，由由安质部部负责责建立问问题库库台账。附件2XXX监理公司司司XXX铁路监理8标质量安安全全红线管管理自自查自纠纠问题题库台账账序号检查日期检查单位存在问题工点或或或场所名名称存在的问题主要整改措施施工单位整改责责责任人监理单位整改责责责任人已整改问题的整整整改完成成时间间未整改完问题计计计划完成成时间间备注（处理情况）1XXX监理公司司司XXX铁路8标监理站站2已整改的则填时时时间，未未整改改的不填填。已整改不填，未未未整改的的填时时间。对照监理人员考考考核标准准，进进行考核核注：此问题库主主主要针对对监理理内部红红线管管理自查查自纠纠情况进进行填填报，主主要内内容包括括监理理人员内内业资资料情况况是否否有违反反红线线管理规规定的的情况，以以及及针对检检查组组发现现现场存存在的问问题，监监理人员员是否否采取了了相应应措施进进行处处理、上上报。附件3XXX监理公司司司XXX铁路监理8标质量安安全全红线管管理检检查及处处理情情况统计计表序号被检单位检查工点名称质量安全红线施施施工过程程检查查发现问问题存在问题原因分分分析检查日期处理情况存在问题的主要要要整改措措施问题是否整改销销销号（是、否）未整改完问题计计计划完成成时间间1列主要问题，按按按检查通通报的的内容列列。((该单位工工程程的问题题可全全部列在在本栏栏)（对其中某个问问问题的考考核情情况）234注：1、本表由由监理理站安质质部填报报，主主要针对对监理理站红线线管理理中发现现的红红线问题题的跟跟踪处理理情况况的统计计；2、处处处理情况况填考考核情况况，如如该问题题未考考核，就就填限限期整改改。附件4XXX铁路监理理理8标质量安安全全红线管管理检检查项目目及考考核标准准序号红线问题问题类别存在问题情况监理站检查内容容容考核监理单位责任人人人检查内容检查方法监理自查自纠及及及考核对施工单位及相相相关责任任人考考核1隧道初支厚度和和和混凝土土强度度不足。初支厚度不足现场技术和管理理理人员缺缺位;未对初支支厚厚度进行行检验验检查技术人员、管管理人员数量量；施工单位位初支厚度检检查记录。现场监理见证每每每循环初初支厚厚度钻孔孔检查查，并做做好记记录，衬衬砌施施工前查查看3D断面扫描描资资料。现场监理未落实实实见证，未未做做好记录录考核核500元；欠厚厚未未处理完完成进进入下道道工序序知情不不报等等，考核1000元。未及时开展相关关关检查，行行为为考核1万；造成成质质量安全全红线线问题，信信用用评价扣0.5分。视情情节节严重给给予施施工单位位主要要责任人人警告告或清退退出场场处分第一责任人：现现现场监理理第二二责任人人：分分站长（自自查查、督促促不到到位）初支厚度不满足足足设计未未处理理，就铺铺设土土工布及及防水水板初支厚度不足处处处理是否否完成成初支混凝土强度度度不足现场技术和管理理理人员缺缺位;未按规定定对对初支强强度进进行检验验检查技术人员、管管理人员数量量；施工单位位初支强度检检查记录。按要求留置试件件件，进行行强度度试验检检查，按按试验规规范标标准开展展。现场监理监督试试试件留存存及施施工过程程控制制；拌合合站监监理工程程师做做好原材材料、混混凝土质质量控控制、拌拌合站站管理；；未履履行职责责考核核500元。出现现红红线问题题考核核1000元。未按要求开展强强强度试验验、原原材料检检测，行行为考核1万，造成成质质量安全全红线线问题，信信用用评价扣0.5分。视情情节节严重给给予施施工单位位主要要责任人人警告告或清退退出场场处分第一责任人：拌拌拌合站监监理、现现场监理理第二责任人：中中中心试验验室主主任未采用湿喷，原原原材料或或配合合比不符符合规规定，工工艺措措施不到到位，工工装、工工艺缺缺陷。原材料或配合比比比检查试验室、拌合站站站监理人人员严严格控制制原材材料进场场验收收，拌合合站管管理二衬厚度不足现场技术和管理理理人员缺缺位;衬砌施工工前前未对初初支轮轮廓或衬衬砌厚厚度进行行检验验或数据据严重重失实初支轮廓3D断断断面扫描描资料料检查，二二衬衬施工前前厚度度尺寸验验收。现场监理检查断断断面资料料及二二衬浇筑筑验收收，过程程旁站站现场监理未按要要要求落实实检查查验收考考核10000元，未督督促促施工单单位进进行带模模注浆浆及检测测，考考核500元未进行断面扫描描描及厚度度检查查控制，未未按按要求进进行带带模注浆浆和脱脱空检测测，信信用评价价考核核1分。造成成红红线问题题报指指挥部处处理。视视情节严严重给给予施工工单位位主要责责任人人警告或或清退退出场处处分第一责任人：现现现场监理理第二责任人：中中中心试验验室主主任（督促检测方面面面）未采取拱顶带模模模注浆工工艺；；拱顶脱脱空严严重；工工艺措措施不到到位，工工装工艺艺、缺缺陷。带模注浆施工过过过程控制制，拱拱顶脱空空检测测试验检测二衬混凝土强度度度不足现场技术或试验验验人员和和管理理人员缺缺位；；混凝土土施工工质量保保证措措施未落落实；；未按规规定对对二衬砼砼强度度进行检检验。二衬浇筑过程质质质量控制制（分分创进料料），加加强二衬衬试验验检测。现场监理工程师师师严格衬衬砌浇浇筑旁站站，中中心试验验室严严格试验验及检检测工作作现场监理未按要要要求进行行旁站站验收考考核10000元，试验验室室未按要要求进进行试验验、检检测考核核1000元，出出出现红线线问题题清退责责任人人。未按相关要求配配配置工装装、未未按规范范要求求进行衬衬砌施施工，未未及时时进行检检测，行行为考核1万元；造造成成红线问问题报报指挥部部处理理。视情情节严严重给予予施工工单位主主要责责任人警警告或或清退出出场处处分第一责任人：现现现场监理理工程程师、试试验室室工程师师第二二责任人人：分分站长、分分管管副总监监原材料或配合比比比不符合合规定定，工艺艺措施施不到位位，工工装、工工艺缺缺陷。检查机械设备是是是否满足足要求求，工装装、工工艺是否否存在在缺陷。现场监理检测检检检查机械械设备备是否满满足要要求，工工装、工工艺是否否存在在缺陷。序号红线问题问题类别存在问题情况监理站检查内容容容考核责任人检查内容检查方法监理自查自纠及及及考核对施工单位及相相相关责任任人考考核2隧道不按规定的的的方法和和安全全步距开开挖。隧道不按规定的的的方法开开挖施工单位擅自改改改变设计计开挖挖工法，CD(CCRRD)工法、双双侧侧壁导坑坑法未未按规定定实施施；未按按规定定设置临临时仰仰拱。改改变规规定的开开挖工工法不办办理工工法变更更。按设计图纸施工工工现场监理工程师师师做好施施工现现场过程程监理理，严禁禁施工工单位未未按图图纸施工工监理工程师发现现现未按图图纸验验收未制制止，未未上报监监理站站考核500元停工整改。视情情情节严重重给予予施工单单位主主要责任任人警警告或清清退出出场处分分第一责任人：现现现场监理理第二责任人：分分分站长、安安质质部长隧道安全步距超超超标仰拱初支闭合成成成环位置置至掌掌子面距距离大大于60m，顺层偏偏压压、软弱弱围岩岩等特殊殊地段段，初支支闭合合成环位位置距距离掌子子面大大于35m安全步距根据XXX工管管[[201888]4号文《怀怀邵邵衡公司司关于于XXX铁路隧道道施施工机械械化配配套安全全步距距指导意意见》对对初支成成环、二二衬安全全步距距进行检查查监理工程师发现现现安全步步距超超标未采采取措措施，未未上报报监理站站考核核500元停工整改。视情情情节严重重给予予施工单单位主主要责任任人警警告或清清退出出场处分分第一责任人：现现现场监理理第二责任人：分分分站长、安安质质部长Ⅲ、Ⅳ级围岩二二衬距距掌子面面距离大大于170m，Ⅴ级围岩二二衬衬距掌子子面距距离大于150m；二衬跳跳槽槽施工（特特殊殊衬砌形形式和和岩溶观观测段段除外）序号红线问题问题类别存在问题情况监理站检查内容容容考核责任人检查内容检查方法监理自查自纠及及及考核对施工单位及相相相关责任任人考考核3隧道施工不按规规规定开展展围岩岩监控量量测和和超前地地质预预报，有有毒有有害气体体逸出出的隧道道不按按专项方方案开开展监测测。隧道施工不按规规规定开展展围岩岩监控量量测测点断面设置间间间距不符符合量量测规范范的；；量测频频次不不符合规规定的的。监控量测测点设设设置是否否符合合要求，是是否否按要求求进行行量测。是是否否能够及及时提提供相关关量测测资料。现场监理验收钢钢钢架安装装是进进行监控控量测测测点设设置检检查，并并进行行相关量量测资资料检查查未按检查监控量量量测埋设设、量量测，未未定期期检查量量测资资料，存存在问问题未上上报的的考核500元立即整改，未按按按要求开开展监监控量测测的考考核2万元，屡屡次次出现信用评价扣1分分分，报建建设指指挥部。视视情情节严重重给予予施工单单位主主要责任任人警警告或清清退出出场处分分第一责任人：现场监理第二责任人：分分分站长修改量测数据的的的；量测测数据据严重失失实，人人为规避避报警警。对监控量测数据据据进行平平行测测量，见见证测测量测量监理工程师师师定期进进行平平行、见见证测测量未及时开展平行行行、见证证测量量考核500元存在问题的按信信信用评价考核1分，屡屡次出现现报指指挥部。视视情情节严重重给予予施工单单位主主要责任任人警警告或清清退出出场处分分第一责任人：测测测量监理理工程程师隧道施工不按规规规定开展展超前前地质预预报未按设计通知单单单或专项方案或瓦斯斯斯监测方方案实实施，地地质判判识结果果与开开挖揭示示出现现重大偏偏差。是否按设计通知知知开展监监测，是是否对地地质情情况进行行判识识超前水平钻、加加加深炮孔孔施做做长度、搭搭接接长度是是否符符合要求求，其其他综合合性预预报措施施是否否按要求求开展展，资料料是否否及时、真真实实。监控工程师未及及及时对超超前地地质预报报工作作进行督促、检查的的的考核500元。停工整改，经济济济考核2万元，屡屡次次出现信信用评价扣2分，报报建设指指挥部部。视情节节严严重给予予施工工单位主主要责责任人警警告或或清退出出场处处分第一责任人：现场监理工工工第二责任人：分分分站长预报项目不足，预预报频次不符合规定定定；预报报资料料弄虚作作假超前地质预报仪仪仪器设施施是否否齐全，是是否否按设计计要求求开展，资资料料是否与与实际际相符。有毒有害气体逸逸逸出的隧隧道不不按专项项方案案开展监监测人员履行职责不不不符合要要求。有毒有害气体是是是否按设设计通通知、规规范要要求开展展定期检查未督促施工单位位位按要求求开展展的考核500元未按要求开展的的的经济考考核2万元，屡屡次次出现信信用评评价扣2分，报建建设设指挥部部。视视情节严严重给给予施工工单位位主要责责任人人警告或或清退退出场处处分第一责任人：现场监理第二责任人：分分分站长检测、监测设备备备不符合合要求求的、检检测、监监测频次次方法法不满足足要求求序号红线问题问题类别存在问题情况监理站检查内容容容考核责任人检查内容检查方法监理自查自纠及及及考核对施工单位及相相相关责任任人考考核4路基填料不符合合合设计要要求，CFG桩等地基基处处理检测测不合合格，边边坡防防护预应应力锚锚索不按按设计计要求施施工。路基填料不符合合合设计要要求未检先用。原材料验收检查查查进场验收，试验验验检测现场监理未进行行行进场验验收、试试验监理理工程程师未进进行试试验检测测考核核500元对应部位进行返返返工，信信用评评价考核核扣2分。视情节节严严重给予予施工工单位主主要责责任人警警告或或清退出出场处处分第一责任人：现现现场监理理、试试验监理理第二二责任人人：分分站长将检验不合格的的的投入使使用。现场质量控制施工控制现场监理未能及及及时发现现问题题考核500元，发发发现问题不不上上报监理理站考考核1000元返工整改，信用用用评价考考核扣扣2分。视情节节严严重给予予施工工单位主主要责责任人警警告或或清退出出场处处分第一责任人：现现现场监理理第二责任人：分分分站长CFG桩等地基基基处理检检测不不合格工艺操作不当现场施工工艺、工工装检查监督督日常巡视检查发现工艺工装不不不到位未未及时时督促整整改考考核500元暂停施工整改。视视情节严严重给给予施工工单位位主要责责任人人警告或或清退退出场处处分第一责任人：现现现场监理理第二责任人：分分分站长长度、承载力不不不足验收、承载力试试试验质量验收检查，承承载力试验检检查未按要求验收、不不合格按合格格验收考核1000元，未按要要求督促进行行承载力试验验考核1000元返工整改，信用用用评价考考核2分。视情节节严严重给予予施工工单位主主要责责任人警警告或或清退出出场处处分第一责任人：现现现场监理理第二责任人：分分分站长边坡防护预应力力力锚索不不按设设计要求求施工工品种、规格、质质质量不符符合设设计要求求构配件进场验收收收，生产产许可可证、质质量合合格证明明、检检测证明明进场验收未对构配件进场场场验收考考核500元返工整改，信用用用评价考考核扣扣1分。视情节节严严重给予予施工工单位主主要责责任人警警告或或清退出出场处处分第一责任人：现现现场监理理锚索张拉力不满满满足设计计要求求试验检测试验检测未督促施工单位位位进行试试验检检测考核500元返工整改，信用用用评价考考核扣扣1分。视情节节严严重给予予施工工单位主主要责责任人警警告或或清退出出场处处分第一责任人：现现现场监理理、分分站长序号红线问题问题类别存在问题情况监理站检查内容容容考核责任人检查内容检查方法监理自查自纠及及及考核对施工单位及相相相关责任任人考考核5桥梁桩基出现Ⅲ、Ⅳ类桩和钢钢筋筋笼长度度不足足；站房房钢结结构构配配件不不合格；；使用用不合格格电缆缆。桥梁桩基出现Ⅲ、Ⅳ类桩第三方检测未发发发现问题题，公公司组织织抽检检发现Ⅲ、Ⅳ类桩。承台施工前对桩桩桩检报告告进行行检查承台施工前对桩桩桩检报告告进行行检查桩检报告未出具具具或不合合格未未处理就就同意意下道工工序施施工考核20000元，并辞辞退退信用评价考核222分，并报报建建设指挥挥部。视视情节严严重给给予施工工单位位主要责责任人人警告或或清退退出场处处分第一责任人：现现现场监理理第二责任人：分分分站长第三方检测发现现现问题桩桩后，施施工单位位未进进行处理理，在在准备浇浇筑承承台之前前抽检检发现存存在Ⅲ、Ⅳ类桩钢筋笼长度不足足足长度缺少5-3330cmm钢筋笼长度、质质质量验收收验收未按要求进行验验验收、将将不合合格按合合格验验收，考考核1000元返工整改，信用用用评价扣2分。视情节节严严重给予予施工工单位主主要责责任人警警告或或清退出出场处处分第一责任人：现现现场监理理第二责任人：分分分站长长度缺少30cccm以上站房钢结构构配配配件不合合格已检测，但公司司司抽检时时发现现不合格格。构配件进场验收收收，生产产许可可证、质质量合合格证明明、检检测证明明进场验收未对构配件进场场场验收考考核500元返工整改，信用用用评价考考核扣扣1分。视情节节严严重给予予施工工单位主主要责责任人警警告或或清退出出场处处分第一责任人：现现现场监理理第二责任人：分分分站长未检先用且导致致致不合格格材料料用于实实体、出出具虚假假试验验检测报报告、公司抽检发发发现材料料完全全不合格格、使用不合格电缆缆缆已检测，但公司司司抽检时时发现现不合格格。未检先用且导致致致不合格格电缆缆用于实体、使用铁铁铁路总公公司命命令禁止止使用用品牌的的电缆缆。序号红线问题问题类别存在问题情况监理站检查内容容容考核责任人检查内容检查方法监理自查自纠及及及考核对施工单位及相相相关责任任人考考核6现浇梁满堂支架架架、连续续梁挂挂篮施工工不进进行专项项设计计，不按按设计计要求施施工。现浇梁满堂支架架架、连续续梁挂挂篮施工工不进进行专项项设计计。专项方案审查是是是否符合合要求求，专项项方案案、作业业指导导书、技技术交交底是否否符合合要求，机机械械设备、工工装装是否按按照方方案配置置。满堂支架地基承承承载力，验验算算报告是是否符符合要求求。挂挂篮预压压，行行走试验验是否否按照要求开展。是否否否进行桥桥梁线线性监控控。验收检查、专项项项检查未对现场施工进进进行检查查验收收，未及及时组组织进行行专项项检查考考核500元，将不符合设设设计要求求，未未按设计计、施施工方案案实施施未及时时指出出考核1000元返工整改、信用用用评价考考核1分，视情节节严严重给予予施工工单位主主要责责任人警警告或或清退出出场处处分第一责任人：现现现场监理理第二二责任人人：分分站长、副副总总监不按设计要求施施施工。技术交底不到位位位是否针对施工现现现场实际际情况况对各个个工序序作业进进行专专项交底底，交交底内容容是否否齐全，并并与与设计、方方案案相符。现现场场施工是是否按按照交底底内容容实施。验收检查、专项项项检查未按交底执行序号红线问题问题类别存在问题情况监理站检查内容容容考核责任人检查内容检查方法监理自查自纠及及及考核对施工单位及相相相关责任任人考考核7监理人员旁站不不不到位或或现场场随意签签认，第第三方检检测数数据虚假假不实实。监理人员旁站不不不到位或或现场场随意签签认监理人员旁站不不不到位，未未按按规定进进行旁旁站，旁旁站记记录缺失失、未未及时记记录。定期对监理日志志志、旁站站记录录、签认认资料料是否与与工程程实际相相符，影影像资料料是否否齐全、真真实实，监理理人员员是否按按要求求开展旁旁站、巡巡查工作作，监监理工作作开展展是否落落实监监理职责责。副总监每月对现现现场监理理进行行抽查，分分站站长每半半月对对现场监监理进进行排查查监理人员旁站不不不到位，未未按按规定进进行旁旁站，旁旁站记记录缺失失、未未及时记记录考考核500元；对关关键键工序施施工过过程未进进行现现场旁站站监控控，导致致发生生质量安安全红红线问题题，考考核1000元；对工工序序质量未未验收收直接签签认合合格，将将不合合格工程程按合合格工程程验收收，隐蔽蔽工程程未采集集视频频未验收收就允允许进入入下一一道工序序施工工，考核2000元并清退退副总监、分站长长长未按要要求进进行抽查查考核核1000元第一责任人：现现现场监理理第二责任人：副副副总监、分分站站长对关键工序施工工工过程未未进行行现场旁旁站监监控，导导致发发生质量量安全全红线问问题。是否按照红线管管管理要求求开展展相关监监理工工作，是是否存存在不到到位，或或到位不不履职职情况。对工序质量未验验验收直接接签认认合格，将将不不合格工工程按按合格工工程验验收，隐隐蔽工工程未采采集视视频未验验收就就允许进进入下下一道工工序施施工检查监理日志、监监理日记、旁旁站内容，验验收记录等资资料，做好检检验批、分项项、分部验收收签认。不符符合要求的不不得签认。第三方检测数据据据虚假不不实未开展检测就出出出具虚假假检测测报告；；将不不合格数数据按按合格数数据出出具报告告。积极参与检测工工工作序号红线问题问题类别存在问题情况监理站检查内容容容考核责任人检查内容检查方法监理自查自纠及及及考核对施工单位及相相相关责任任人考考核8偷工减料、以次次次充好隧道超挖不按设设设计要求处理，故意意意遮挡形形成空空洞存在故意遮挡隧道超挖、及超超超挖处理理验收检查、巡视视视检查未督促施工单位位位按要求求处理理，或处处理不不符合要要求按按合格验验收考考核1000元返工整改，信用用用评价考考核2分。视情节严严严重给予施施工工单位主主要责责任人警警告或或清退出出场处处分第一责任人：现现现场监理理第二责任人：分分分站长隧道初期支护、超超前支护数量量不足、长度度、注浆等不不满足设计要要求。现场技术和管理理理缺位严格检查验收，查查锚杆、超前前支护数量、长长度是否符合合设计要求，是是否进行注浆浆。验收检查未按要求进行检检检查验收收或不不合格按按合格格检查验验收考考核1000元返工整改，信用用用评价考考核2分。视情节严严严重给予施施工工单位主主要责责任人警警告或或清退出出场处处分第一责任人：现现现场监理理第二责任人：分分分站长隧道锚杆（管）、钢钢架、超前支支护小导管或或管棚数量不不足设计；长长度短于设计计或不注浆或或管棚内不按按设计安装钢钢筋笼；工艺艺措施不到位位，工装工艺艺缺陷。使用不合格或达达达不到设设计要要求的构构配件件、原材材料个别非进场检验验验指标不不合格格、材料料保管管不善造造成个个别非关关键指指标不合合格。监理人员加强进进进场材料料验收收，相关关材料料合格证证明、报报告必须须齐全全根据需要开展返工整改，信用用用评价考考核2分。视情节严严严重给予施施工工单位主主要责责任人警警告或或清退出出场处处分第一责任人：现现现场监理理、试试验监理理第二二责任人人：分分站长、副副总总监施工单位已进行行行进场检检验，但但抽检时时仍发发生个别别指标标不合格格施工单位已进行行行进场检检验，但但抽检时时仍发发生部分分关键键指标不不合格格；未检检先用用但未导导致不不合格发发生。未检先用且导致致致不合格格材料料用于实实体、出出具虚假假试验验检测报报告、公公司抽检检发现现材料完完全不不合格。低等级螺栓代替替替设计高高等级级螺栓；；土工工格栅与与设计计材质不不符，泡泡沫板代代替保保温板序号红线问题问题类别存在问题情况监理站检查内容容容考核责任人检查内容检查方法监理自查自纠及及及考核对施工单位及相相相关责任任人考考核9转包与违法分包包包施工单位存在本本本实施细细则第第十条规规定的的任一情情形的的。按第十条检查副总监、分站长长长根据实实际情情况进行行专项项检查发现问题未提出出出考核10000元报指挥部/监理单位将承接接接的监理理任务务通过合合作、联联营、个个人承承包形式式或名名义，直直接或或变相将将其承承包的全全部监监理任务务转给给其他单单位或或个人实实施监监理。/////第三方检测单位位位将其承承包的的检测任任务通通过合作作、联联营、个个人承承包形式式或名名义，直直接或或变相将将其承承包的第第三方方检测任任务转转给其他他检测测单位或或个人人实施第第三方方检测。/////序号红线问题问题类别存在问题情况监理站检查内容容容考核责任人检查内容检查方法监理自查自纠及及及考核对施工单位及相相相关责任任人考考核10内业资料弄虚作作作假加装过滤软件，人人为修改混凝凝土拌和站数数据加装过滤软件拌合站检查日常巡视检查拌合站、试验室室室主任未未按要要求开展检查、未未未提