第二十一章经济增长和经济周期理论

第二十一章经济增长和经济周期理论第一页，共七十八页，2022年，8月28日第一节认识经济增长一、概念与特征(EconomicGrowth)1、概念一国一定时期内生产的产品和提供的劳务总量的扩大。表现为GDP或者人均GDP的增长。2、经济增长特征人均产值和人口增长率高。生产率的增长速度很高。经济结构的变化速度很快。社会结构和意识形态迅速改变。增长在世界范围内迅速扩大。全世界的增长情况不平衡。

第二页，共七十八页，2022年，8月28日二、经济增长的含义（一）表现为GDP总量或人均量的增加，不考虑社会福利以及个人幸福“金木水火土，五小乱中华”矿难的兄弟们，愿你们在天堂里不再有灾难的侵袭。诸多小煤矿的背煤工的命运；村民何时不再背井离乡？（二）经济增长的必要条件是技术进步无之必不然，有之未必然一部经济增长史就是一部技术进步史在幼儿园领先，就永远领先吗？（三）经济增长的充分条件是社会制度和意识形态的相应调整有之必然，无之未必不然两个转变、三次思想解放那几个社会主义兄弟：朝鲜、越南、老挝、古巴第三页，共七十八页，2022年，8月28日三、经济增长的源泉第四页，共七十八页，2022年，8月28日1、内容劳动者数量的增加；劳动力质量的提高。2、索洛的研究1909-1940年，美国劳动在经济增长中的贡献为38％3、一组数据中国每个农业劳动者生产的粮食：供3人消费；美国：62人；法国：36人；英国：70人（一）劳动第五页，共七十八页，2022年，8月28日（二）资本1、物质资本有形资本，如厂房、设备、存货。1909-1940年，美国，资本对经济增长的贡献为11%。罗斯托认为：经济起飞的必要条件——资本占国民收入的10~15%2、人力资本无形资本，包括劳动者的文化技术水平、健康状况等。第六页，共七十八页，2022年，8月28日（三）技术进步（51%的贡献）1、人力资源配置的改善从低生产率部门转移到高生产率部门2、规模经济企业规模扩大后，收益增量大于成本增量3、知识进展科学技术以及管理科学的发展。经济增长的两个车轮。中、日、意“三国演义”第七页，共七十八页，2022年，8月28日（四）经济增长的经验估算第八页，共七十八页，2022年，8月28日四、经济增长与经济发展1、经济发展：一国由不发达状态过渡到发达状态，表现为在经济增长基础上出现的社会经济的多方面变化。（1）投入结构的变化：劳动密集、资本密集、技术密集（2）产出结构的变化：农业、工业、服务业产出的比例（3）一般生活水平的变化：人均GDP/分配状况（4）卫生、健康状况的变化：预期寿命/婴儿死亡率（5）文化教育状况：适龄儿童入学率、辍学率、大学生比例（6）自然环境、生态平衡的变化：为什么春天听不到鸟叫2、二者关系（1）一个是数量、一个是质量；（2）一个是基础，一个是结果；（3）一个是手段、一个是目的第九页，共七十八页，2022年，8月28日污水之患河北省辛集市的污染：这样的粮食能吃吗？污水池中污水：处理得花多少钱？第十页，共七十八页，2022年，8月28日白色污染

第十一页，共七十八页，2022年，8月28日北京的沙尘暴：别想睁开眼！

伊拉克：战争的污染工厂浓烟不亚于战争烟幕！！！第十二页，共七十八页，2022年，8月28日是否只追求速度？1、经济效益问题避免“高增长、低效益”，扭曲产量与成本的关系2、社会资源的虚耗问题次品、假冒伪劣产品、供给过剩的产品3、社会效益问题负外部效应4、分配不公问题40％的财富集中于少数人之手，40％的个人所得税来自于工薪阶层。Gini系数为0.45第十三页，共七十八页，2022年，8月28日五、现代经济增长理论的发展（一）20世纪40~50年代，建立模型背景：各国经济高速增长。需探索经济长期稳定增长的途径代表：哈罗得、多马、索洛、斯旺、卡尔多（二）60年代，分析影响因素背景：50年代以来，各国增长了，美国落后了代表：丹尼森、库兹涅次（三）70年代，研究经济增长极限背景：环境污染问题日益突出，社会问题也开始出现代表：麦多斯（毁灭论）、米香（代价论）（四）80年代，知识外溢长期增长模式技术是经济增长模型的内生变量代表：罗默（五）90年代，新制度经济学制度也是内生变量代表：科斯、诺斯、斯蒂格勒第十四页，共七十八页，2022年，8月28日一、基本假定和思路假定：社会储蓄函数为S=sY,s为储蓄率；劳动按不变的比率n增长；生产规模报酬不变。在上述条件下，人均产量取决于人均资本:y=f(k)

。第二节新古典经济增长模型第十五页，共七十八页，2022年，8月28日第十六页，共七十八页，2022年，8月28日二、基本方程式从I=S出发进行推导的结果（P694-695）第十七页，共七十八页，2022年，8月28日基本方程解析注释：大写字母——总量；小写字母——人均量△k——人均资本增量k——K/N,人均资本，按人口平均的资本设备s——S/Y,储蓄率y—Y/N,人均产量sy—（S/Y）·（Y/N）＝S/N人均储蓄n—人口增长率δ—资本折旧率，0＜δ＜1nk—为增加的人口配备的资本δk——用于折旧的资本第十八页，共七十八页，2022年，8月28日新古典经济增长模型涵义资本深化=人均储蓄－资本广化或者：人均储蓄=资本深化+资本广化1、资本深化：△k——为现存的每人配备更多的资本设备，即实现内含型经济增长2、资本广化：（n+δ）k——为每一增加的人口配备应得的资本设备，并替换报废的资本（报废的资本用折旧资本来表示）。即实现外延型经济增长。第十九页，共七十八页，2022年，8月28日三、稳态分析1、特征：

资本主义经济存在稳定的均衡增长途径，k和y达到均衡值并且持久不变。2、条件：△k=0，即人均资本的增量为零（根据上述特征对均衡下定义）得到sy=(n+δ)k在均衡点A处，有syA=(n+δ)kA，人均储蓄等于资本广化A点之左，人均储蓄大于资本广化，存在资本深化，△k>0，k上升A点之右，△k<0，k下降Oky(n+δ)kysyAkAsyAyA第二十页，共七十八页，2022年，8月28日经济向稳定态过渡时的经济增长状况在资本深化阶段（人均资本有上升的空间），产量增长率高于其稳态值。在其它条件相同情况下，资本贫乏的国家的经济增长快于资本富裕的国家。第二十一页，共七十八页，2022年，8月28日为什么一些国家富，另一些穷？稳态条件可以解释这一问题。由左边模型可知，储蓄率或投资率较高的国家通常比较富。第二十二页，共七十八页，2022年，8月28日四、储蓄率增加储蓄率的增加提高了稳态的人均资本和人均产量。从短期看，更高的储蓄率导致了总产量和人均产量增长率的增加。因为增加人均资本的惟一途径是资本存量比劳动力更快地增长，进而又引起产量的更快增长。稳态中的产量增长率是独立于储蓄率的，从长期看，随着资本积累，增长率逐渐降低，最终又回落到人口增长的水平。结论：储蓄率增加，提高了人均收入水平，但不能改变稳态增长率。第二十三页，共七十八页，2022年，8月28日五、人口增长的影响人口增长率的增加降低了人均资本的稳态水平（从原来的kA减少到k’），进而降低了人均产量的稳态水平。人口增长率的上升增加了总产量的稳态增长率。yA第二十四页，共七十八页，2022年，8月28日六、黄金分割率黄金规则引言Y是用来做什么的？积累和消费是此消彼长的关系。中国过去强调积累，导致消费不足。生产成为“无本之木”。但是，过度消费、奢侈型消费而忽视积累，同样是一种病态。。第二十五页，共七十八页，2022年，8月28日经济发展的目标是稳态人均消费最大化。达到此目标的条件是：稳态人均资本量固定在资本边际产品等于人口增长率的水平。黄金分割率内容第二十六页，共七十八页，2022年，8月28日黄金分割率推导第二十七页，共七十八页，2022年，8月28日黄金律的储蓄率对两个不同的国家如果他们拥有相同的生产函数和相同的劳动力增长率，但是，如果他们拥有不同的储蓄率，根据上面的分析知道这两个国家将拥有相同的经济增长率。但是，他们的消费水平将不同。这是因为第二十八页，共七十八页，2022年，8月28日满足上面方程的储蓄率水平叫做黄金律的储蓄率，相应的资本存量水平叫做满足黄金律的资本存量，它满足资本存量的边际生产率等于人口增长率（如果考虑资本折旧，那么黄金律的资本存量满足边际生产率等于人口增长率与资本折旧率之和）。第二十九页，共七十八页，2022年，8月28日考虑技术进步的新古典增长模型变量稳态增长率按平均有效劳动的资本0按平均有效劳动的产量0人均产出g总产出n+g第三十页，共七十八页，2022年，8月28日31内生增长理论1.一个内生增长模型及其含义

ΔY/Y=ΔK/K=sA-δ

只要sA＞δ，即使没有外生技术进步的假设，经济的收入也一直增长，表明储蓄和投资会引起长期增长。一、基本模型2.内生增长模型的政策意义储蓄率s越高，产出增长率也将越高。进一步地，这一模型暗示，那些能永久提高投资率的政府政策会使经济增长率不断地提高。第三十一页，共七十八页，2022年，8月28日32第三十二页，共七十八页，2022年，8月28日33内生增长理论1.两部门模型的公式表达

Y=F[K,(1-u)EN]企业的生产函数

ΔE=g(u)E大学的生产函数

ΔK=sY-δK资本积累方程其中，u是在大学的劳动力的比例，相应地，(1-u)是在企业的劳动力比例，E是知识存量，函数g(u)表明知识增长如何取决于在大学的劳动力比例的函数。二、两部门模型第三十三页，共七十八页，2022年，8月28日34内生增长理论2.两部门模型的含义①假设企业的生产函数是规模收益不变的，即如果资本存量K和所谓有效工人的数量即(1-u)EN翻一番，或者物质资本K和知识E都翻一番，那么，经济中两个部门的物品与劳务的产出Y也翻一番。因此，这个模型也可以在不假设生产函数中有外生变动的情况下引起长期增长。②在这里，长期增长是内生地产生的，因为大学的知识创造不会停止。第三十四页，共七十八页，2022年，8月28日35促进经济增长的政策许多公共政策的目的在于鼓励技术进步。例如，专利制度、进行研究和开发的企业提供税收减免、资助大学的基础研究等。一、鼓励技术进步第三十五页，共七十八页，2022年，8月28日36促进经济增长的政策

资本存量的上升会促进经济增长。由于资本是被生产出来的生产要素，因此，一个社会可以增加它所拥有的资本量，并生产出更多的各种物品与劳务。另外，资本存量的增长是储蓄和投资推动的，因此，鼓励资本形成便主要归结为鼓励储蓄和投资。二、鼓励资本形成第三十六页，共七十八页，2022年，8月28日图20—11增长与投资37第三十七页，共七十八页，2022年，8月28日29三月2023制作者：张昌廷（河北经贸大学）38促进经济增长的政策

比如，可以减免所得税以加强激励，促使人们努力工作；通过教育和培训增加人力资本以增强一国生产物品和劳务的能力。三、增加劳动供给第三十八页，共七十八页，2022年，8月28日第三节国民产出波动的原因:

经济周期理论经济周期理论的基本问题经济周期成因的理论萨缪尔森的经济周期模型希克斯的经济周期理论经济周期的合理预期模型EnglishVersion目录第三十九页，共七十八页，2022年，8月28日一、经济周期理论的基本问题经济周期的定义 经济周期被定义为经济活动水平的波动（通常以国民产出来代表），它形成一种有规律的形式，经济活动的扩张（expansion）之后跟着是经济收缩（contraction），而后又继之以进一步的经济扩张。这样的周期大约以产出量的长期趋势轨迹而出现。第四十页，共七十八页，2022年，8月28日经济周期理论的基本问题经济周期的定义收缩时间OFEDCGBA时期扩张趋势产出第四十一页，共七十八页，2022年，8月28日经济周期理论的基本问题约瑟夫·熊彼特根据经济周期的持续时间将其分为三种类型：康德拉捷夫周期康德拉捷夫周期又称为“长周期”或“长波”，持续50年到60年。朱拉尔周期 他把这种周期分为三个时期：萧条、危机、清偿，并强调银行信贷对危机发展的影响。朱拉尔周期又称为“中周期”或“中波”，持续9－10年。第四十二页，共七十八页，2022年，8月28日经济周期理论的基本问题约瑟夫·熊彼特根据经济周期的持续时间将其分为三种类型：基钦周期和库兹涅茨周期 经济波动可以分成两类，即大周期和小周期，基钦周期又称为“短周期”或“短波”。 此外，还有库兹涅茨周期第四十三页，共七十八页，2022年，8月28日经济周期理论的基本问题经济周期行为的描述 美国经济学家阿瑟·伯恩斯认为，经济周期在相当程度上包含整个工商营业系统，包括企业的形成及其消亡，价格和产出量，劳动和其他资源的使用，成本和利润，各个人的收入流量和消费支出，储蓄和投资，出口和进口，证券和商品的交易，贷款的延期和偿还，货币供应及其流通，政府的财政运转等等。第四十四页，共七十八页，2022年，8月28日经济周期理论的基本问题经济周期的特点收缩初期企业存货普遍清理，企业对设备和厂房的投资急剧下降。对劳动力的需求减少敏感商品价格下降，而不敏感的商品价格和工资水平却很少下降，即使有所下降，也不象前者那样下降得很迅速。企业利润急剧降低，普通股票价格下降。第四十五页，共七十八页，2022年，8月28日经济周期成因的理论外生经济周期理论 外生经济周期理论认为，经济周期的根源在于经济制度之外的某些事物的波动——如太阳黑子或星象、战争、政治事件、金矿的发现、人口和移民的增长、新疆域和新资源的发现、科学发明和技术革新等等。内生经济周期理论 内生经济周期理论在经济制度之内寻找导致经济周期自我推动的力量。第四十六页，共七十八页，2022年，8月28日经济周期成因的理论纯货币周期理论 纯货币周期理论的最基本特征，是把经济周期和危机说成是纯货币现象。它认为经济周期性波动唯一的和充分的原因，在于银行体系周期地扩张和紧缩信用。 纯货币周期理论在二战前的唯一倡导者是英国人华特莱。第四十七页，共七十八页，2022年，8月28日经济周期成因的理论投资过度周期理论这一理论的倡导者，是伦敦学派（也称新奥地利学派）代表者，如哈耶克、密塞斯和罗宾士等。其基本观点是，货币金融当局的信用膨胀政策是破坏经济体系的均衡、引起经济扩张并由此导致危机和萧条的根本原因。第四十八页，共七十八页，2022年，8月28日经济周期成因的理论非货币投资过度理论 用投资过度来解释危机，首先始于俄国“合法马克思主义者”杜冈·巴拉诺夫斯基和德国的施皮特霍夫，其后的主要代表者有瑞典的卡塞尔、维克塞尔和美国的熊彼特等。第四十九页，共七十八页，2022年，8月28日经济周期成因的理论熊彼特的经济周期理论 熊彼特将经济周期分为依次的三个长波：1783—1842年的周期，这是“产业革命”的发生发展时期；1842—1897年的周期，这是蒸汽和钢铁的时代，或被称为世界铁路化的时代；1897年以后是电气、化学和汽车工业的时代，它正是第三个长波的上升阶段。 熊彼特的经济周期论的核心是“创新”这一概念，即用企业家的“创新”是周期地出现的来解释经济周期第五十页，共七十八页，2022年，8月28日经济周期成因的理论消费不足与储蓄过度的周期理论马尔萨斯的储蓄过度论 马尔萨斯在1820年出版的《政治经济学原理》一书中提出有效需求论，即有支付能力的消费需求受到限制来论证普遍生产过剩是可能的。第五十一页，共七十八页，2022年，8月28日经济周期成因的理论消费不足与储蓄过度的周期理论霍布森的储蓄过度（消费不足）论 霍布森认为，国民收入不全部用于个人消费，而有一部分储蓄起来，形成新资本，这是发展生产，提高劳动生产率和社会进步所必需的，如果国民收入中消费所占比例过大，就会降低生产发展速度。但另一方面，若用于消费部分所占比例过小，从而储蓄所占比例过大，就会引起生产过剩和危机，造成人力物力的闲置和浪费。第五十二页，共七十八页，2022年，8月28日经济周期成因的理论消费不足与储蓄过度的周期理论福斯特和卡钦斯的消费不足论 福斯特和卡钦斯认为，推动资本主义生产的最终因素是消费者手中有足够的货币购买市场的消费品，使得企业家不仅能收回垫支的成本，还能赚得一定的利润。第五十三页，共七十八页，2022年，8月28日希克斯的经济周期理论希克斯对乘数—加速模型的发展希克斯认为乘数—加速数模型过于急剧了。希克斯认为要使乘数—加速数模型符合实际，就必须在其简单的模型中加入“冷却剂”，以延缓其“暴涨”、“暴跌”的性质。希克斯加入第一个冷却剂是“时滞”。希克斯加入的另一个“冷却剂”，是“自发投资”第五十四页，共七十八页，2022年，8月28日经济周期的合理预期模型经济周期的合理预期模型 以罗伯特·卢卡斯为首的一批学者对宏观经济学研究的新近发展。 卢卡斯发展了一个探索性的经济周期理论，在这个理论模型中不规则的货币冲击和加速数效应互相影响，引起实际产量方面序列相关的、“周期性的”变动。第五十五页，共七十八页，2022年，8月28日第四节、萨缪尔森的经济周期模型

——乘数-加速原理一、加速原理是用来说明收入或消费变动将会如何引起投资变动之间关系的经济理论。（它与乘数原理不同，后者是说明投资变动将会如何引起收入变动。） 其内容是：收入的增加将引起消费的增加，但要增加消费品的数量，资本品的数量必须相应地增加，因此收入的增加必将引起投资的增加。第五十六页，共七十八页，2022年，8月28日资本产量比率与加速系数资本-产量比率v为资本与产量之比：K/Y=v或K=vY。加速系数u为资本增量与产量增量之比则为加速系数第五十七页，共七十八页，2022年，8月28日假定某企业原有100台机器，每台机器生产10件产品，每年磨损10台，需重置，年产量等于年销售量，开始时所由机器都得到充分利用。第五十八页，共七十八页，2022年，8月28日第一年。原有机器充分利用，年产量（销售量）为1000件。本年只需重置10台机器。没有净投资。第二年。生产量维持上一年的水平。原有机器充分利用。只需重置10台机器。没有净投资。第三年。由于产量增加了100件，需要净投资购买10台机器。除这10台机器外，还需要重置十台机器。共购机器20台。由第三年的情况可以看出，产量虽然只比上一年增加10%，但投资却比上一年增加100%，即由原来每年购买10台变为购买20台.。第四年。产量再增加100件，年产量达到1200件，即增产9%。但该年总投资20台的水平不变（净投资购买10台，重置10台）。第五年。产量增加了50件，即增产4%。投资量由20台降为15台。第六年。产量不变，仍为1250件。不需要净投资，只需重置10台。第七年。产量减少了100件，下降到1150件。生产1150件需要115台机器。上一年使用125台，所以这时企业既不需要净投资，也不需要重置投资。净投资、重置投资、总投资都是零。第八年。产量又减少50件，下降到1100件，需要机器110台。净投资为零，重置投资仅为5台。第九年。产量再度下降100件，即下降到1000件。这时，净投资、重置投资、总投资又都是零。第五十九页，共七十八页，2022年，8月28日加速原理进一步说明根据加速原理，投资并不是产量（或收入）的绝对量或其变动的绝对量的函数，而是产量（或收入）的变动率的函数。第六十页，共七十八页，2022年，8月28日投资的波动大于产量（或收入）的波动。(因为v>1)“加速”一词的含义，是指：当产量（或收入）增长时，投资是加速增长的；当产量（或收入）停止增长或下降时，投资是加速减少的。(因为v>1)第六十一页，共七十八页，2022年，8月28日要想使投资水平不至于下降，产量（或收入）就必须继续增长。加速原理必须在没有生产资源闲置的条件下才能起作用。第六十二页，共七十八页，2022年，8月28日乘数—加速原理模型第六十三页，共七十八页，2022年，8月28日第六十四页，共七十八页，2022年，8月28日第六十五页，共七十八页，2022年，8月28日第六十六页，共七十八页，2022年，8月28日第六十七页，共七十八页，2022年，8月28日教材中的例子第六十八页，共七十八页，2022年，8月28