证券交易真题

.案一．选题：1．上海证券交易和深圳证券交易所先后于A年和（）年正式开19901990199219912．公开则的核心求是．上市公的信息披露及时．证券司公开．实市场息公．证交易现社3．目前，我国公发行的股票的交易方式是A．在易交易．有一分是在外市场易．上市司退市在场外易市场易．在特殊条件下可以在场外交易市场交易4．从容上看，认股权证具有的性质是D．债券．股．期．期5．在我国证券交易所的设立须经）批准．中证监．中纪．全国民代表．国务6．证券交易市场发展早期B是场外交易市场的主要形式。．交所市．柜市．第市．第市7．在外交易市场，证券公司的作用是C．易组．交易直接参．两者．两都不8．关于证券交易所的会员，说法正确的是A．能证公．包括有资金实力的个人．包括它金融．无格限9．证券公司申请成为交所会员过程中，券交易所会员管部门初审后，应合格者上报（）审核批准。A．交易所股东B．交所事/．易董会

.．易会大会．对于交易所无形席位说法正确的是。．虽然在场内但其报属场内盘．交速度要慢于有形席报盘．不成交．于外盘．一般规定，交易所会员在至少保留A个席位前提下许转让位。．一个．两个个个12．我国目前的证券经纪业务内容来看（。．股票的台交易逐渐增加．债券交主要形式是柜台代理买卖．我挥善钡墓ń?．我国有证券的柜台交易13证券经纪对的务。．的一交易保．．券买卖代理．的要求办理务14．在我，股票账可以买卖的对象有。．股票．债券．基金．以都可以15开立证券账的基本是B。．法和正性．法和性．实性和开性．正和平性．份公发新进行股登申时，其审报必由（A）名以上具从事证券业务资注册会计师及其所在的事务所字、盖章。2345采用市值配售发行方式，购者可根据本证券账中有的B买入股票的手续办理申购。A股市总和．股和证券投资基金市总和．股和债市值和．所有券市值和证券存（）以电脑记账的形式记载管证券量及变情况。．券司．券业账/．券务账户

.D．股证账户从C年起，我国上证券交易所开始实行全面指定交易度。199519971998199920．下列对市价委托，不正确的说法是（A。．没有格上的制．成交速．成交高．我国目前采用此种委托方式较多21．列不属于非柜台委托的是A。．书面委托．电话委托．传真委托．自助委托中国证券监督管理委员会于（D）年制定并布了《网上证券委托暂行管理办法。19971998199923．下关于申报原则的说法，不正确的是D。．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因．证营业部在同时接受两个上委托人买进与出委托且种类、量、价格相同时可以自行对冲完成交易对连续竞价的申报方法，误的是（。．无买入或卖出，按现行规，股票、基金类券在一个交易日的交易价格相对一个交易日收市格的涨跌度不得．如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限．如买卖双方均无揭示价格则按最新一笔成价为申报价格的准，如当日无成价，取前一日平价为申报价格的基准．国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%25．于网上定价发行，不正的说法是（B。．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认．当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按股确定一个申报号，连续排号，然后号抽．每一账申购委托不少于1000股超1000股的必须是1000股的整数倍．在新股配售操作程序中，收缴股款日是C。日日T+3日/27．配股权证交易流程，正确的说法是（。

.．由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易．权证交易单以“手为单位每1000个权证为一手．权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股．权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同A股28．深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是A。．权记日．息账日．权息日．可通股份红股交易起日R+1日发行．上市的证券投资基金在沪．证券交易所交易的佣金统一为成额的B。0.2%0.5%30．当上市公司其关联公司持有证券公司B）以上股份时，该证券公司得自营买卖该上市公司的股票。A．10%15%20%．证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是（A。．具不低2000万元人民币的证券营运于万人民币的净证．具不低1000万元人民币的证券营运资金和不低于万元人民币的净证券营运资金．具不低4000万元人民币的证券营运资金和不低于万元人民币的净证券营运资金．具不低3000万元人民币的证券营运资金和不低于万元人民币的净证券营运资金关于清算与交、交收的联系说法正确的是（B。．从时间发及运作的次序来看，先交割、交收，清．从内容上看，清算与交割、交收都分为证券价款两．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为算、交割、交收．证券司之间以互相．如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是A。．券司．证公司头寸．证券司自营务产生．证券司自营务产生．关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入正确的说法是。日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请．资金划拨银行通过系统内本．异地资金汇划系统划．资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账．上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大特点是D。．证券公司不必考虑现金的收付．送解银行或银行提款等事务．证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务．可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效．证券公直接掌握客户资金动36下列适用于发行日交割、交收方式的是。/A上市公发起设立

.．上市司进行向募集金．上市公司增资发行新股．上市司进行上定价行．在上海证券交所，券营部在理投者转并记其证明账户后应（A）将更情况送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。．当闭市前．当闭市后．次开市前．次开市后38．券公证券营业原始证以有关务件、资、册、报和他必要的料应少妥保存A）年。710152039．下于证券自营业务内部监督与检查内容的是D。．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开．自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易况．建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表．明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条定，证券公司从证券自营业务，应当以公司名义立证券自营账户，并报（）备案。．易会大．易理．国监．易董．证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（B计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值。A．当日盘价．当收盘价．当日成交量加权平价．当日盘价与盘价的价．证券公司证券自营业务买卖的对象是。．上市证券．非市证券．两都有．所有以成为自营买卖的对象43对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（D。．证公司据《证券公司证自营务管理办法》中关条所列从事自营务所具备条件进行自我审核．证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制并向中国证监会报送有关文件．中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申44申请证业务格证书，正式业时未超过（A）的证券公，应报送从开时起至一年度末的经营证业务况说。．一/B．年

.年年45．已取资格证书的券公如需要保持证券营业务资格应在资格证书失效前），向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。A两个月．三个月．六个月．一年下列不属于非交易性过户是D。．因继承发生的股权变更．因产分割而发生的股变更．因院判决而发生的股变更．户失户．海证券易所于年、深圳证券交易所于1994分别开办了）为主要种的回购交易。A．股票．基．国债．利48．国证券回购的核心内容为B。．股票回．债券回．基金回．以上都是投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由（承担。．投者本．证公司．双方承担一分．具情而．关于以券融资回购交易的程序，不正确的说法是（。．在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出．成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算、交割．到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记．在回购到期时，反向交中心处于买入地位51．回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（B）将用于仓交割。．债券．标准券．股票．有券．从回购期限来看，一期限较短，最不超过。．六个月．九个月．一年．十八个月53．从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以A）为证券回购交易的报价方式。A．年收益率/B．百元面值债券的到期回

.．到收益．有收．不属于深圳证券交易国债回购交易种的是（3天回购7天14天天回购．一投资者在上海证券交易所进行债券回购交易，购回价元，购天数为天，则其回购年收为（05%19．20．15．56．国债回购交易中标准券折算率是根据同种（A）加以确定的。．货场．货场．求．收．对折算率的公布，错误的说法是．上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比．上海证券易所于下季度第一个营日起新的折算比率计算各会单位可用于国债回购业的标券数．深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公．上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的券公司申请设立证营业部拨付所属公司和证券营部的营运资金得超过公司注资本DA．10%20%30%40%．证券营业部应当自注册之日起（A）内开业。．一个月．二个月．三个月．六个月．对于证券营业部的日常管理，错误的是（．证券业部只从事证的代理卖．证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置．证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、让“证券营业许可证”．证券营业部不得以承包、租赁方式经61中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起）个作日1520253062．券营业部会计核算制度应执行B）统一制定的《证券司会计制度/A．中国监会

.．财部．国计会．国计会．下列事项中证券营业部不能做的是。．代理还付息、分红派息．证券保管、证．理记．代理金账户．如证券营业部交易系统远程终端中断，应取的措施是（B。．动台．改用话自动．用面．用报．证券交易的基本风险是指（。．经营风．政策风．市场风．管理风下列不属于系统风险的是D。．利率风．购力风．政风．策律年，国布的《中华人民共和国证法》规定，证券公司应从每的（C）中提取交风险准备金。．总．累利润．税利润．税利润年财政部布的《券公司务制度规定，证券公可根据营证券总市价于总成的差按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末额的A）差额提投资风险备。1%2%3%4%年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是。．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超5：1．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得51．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于．证公司券自营业务账户持有权益类证券按成价计的总额，不得过其资产证券营运资金的50%70．证券易的风险防范通常可从A等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。理．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准．事先预警、实时监控和事后监/D．制度建设、内部自查和行业检查

.二、选题1．股票交易中的价方式主要有（ABE．口头竞价．书面竞价．集中竞价．连续竞价．电脑2．债券的种类主要有（ABC．政府债券．公司债券．金融债券．方府．福利3．关于基金交易说法正确的是（ABCDE．基金封闭式金和开式基金．封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所．开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让D．基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费E封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样4．在实践，金融期货主要种类有．国债期货．利率期货．股票格指数．商品．外汇5．证券交易场所的作在于ABCE．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条．为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价．实施公、公正和及时的信息披．为各种证券提高流动性．提供安全、便利、迅捷交易与交易后服务6．下列属于交易会员义务的是（ABCDE．遵守证券交易所章程．各项规章制度，执行证券交易所决．派遣格代表场从事券交易．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发．按定缴各项．提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账7．证券司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括ABCDEA．申请报告．中国证监会核发的经营证券业务许可．机构章．主要务规章度．部设置和证券业务人名8．在国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分CDA．有形席位/B．

.．代理9．我国证券交易所取得普通席位的条件DE．守易章．维护投资者和交易所的合法权．接受证券交易所的监督．有员．缴席位10．国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件（ABCDE．必须是经中国证监会批准的可以经营证券业的金融企业法人．必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力．有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员．有固的交易所和合的交易．有全的组织机构和管制．关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说法有（BCEV．在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库．办理了指交易的投资者可在公告配股限内委托其指定易所证券营业部在交易时间过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权．认股缴款结束后，由证券登记结算机构主动认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应股数D．被购且销未包的份根中证会有规即在配份数予扣除，登记E送配股的股权登的记录都在股票户的过户记录中笔反映16．资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为（ABCD．投资者向证券公司提出申请，经证券公司同后，双方签署“指定交易协议书．证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易．交易所脑主机接受申报．交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号．交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部证券上市后的存管业务包括（ABCDE．交易过户．放金．非易过户．券户．券户．关于市价委托和限价委托正确的说法是ABDE．市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高．证券纪商执市价委托比较容．市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成．采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交．限价托成交度慢，时无法．投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券纪商处开设委托专户，其件为（ABCD．投资必须持符合规的合法．投资者必须按规定存有足够数额的资金或证．投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议/D．投资者确定交易密码或预留印鉴

.E．投资者无大违法行20．网上竞价发行的优点有（ABDE．市场性．连续性．安全性．经济性．高效性新股网上定价发行的具体程序有ABCDE．投资者在申购委托前把申购款全额存入与办该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定账．申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理．申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中．申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验．申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽下列关于上海证券交易所配股操作流程的正确有A．易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的数B．配股缴款期限内承销确定一个交易席代理市公司作为买入方按交所规定的统一证券代码报买入股权．证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务．每日闭市后，配股缴款自动纳清算系统．在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司23．海证券交易所佣金规定有ABCDA股的佣金为成交金额B股的佣金为成交额的．债券的佣金为成交额的0.2%．基金的佣金为成交额的．三回购业务佣金为成额的．证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（ABC．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法．确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽执行客户的情况．要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核．证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正的说法有（ABCDE．投者领现金股利时，可平时托买卖股票一样理委手续价格为上公司布的肌股扣税以后分配．证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内易申报委托卖出利权”成交直接反映在当日清算交割表中．投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资交割手．不得向户收取任何费用26．券公司证券自营业务决策的自主性体现在（ABCD）方面。．交易为的自．选择交易价格的自主性．选择交易方式的自主．选择交易品种的自主性．选择交易对手的自主性/.27．券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料ABCDE。．中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”．机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副．由机构批设机关核准的公司章．证券营业务部管理度情况．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明下列属于内慕信息的。．发行人经营政策或经营范围发重大变．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决．发人发重大务．发行人发生重大亏损或遭受超过净资10%上的重大亏．公司权结构生重大．证券业务的禁止行为包括ABCDE。．欺诈客户．假借他人名义或以个人名义进自营业务．将自营户借给他人使用．将自营业务与代理业务混合操．委托其他证券公司代为买卖证券30．自营务的内部监督与检查的内容有ABCDE。．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分．自营部应建立交易操作记录制．自部门期与会部对．建立期报告．公司关业务．证券交易所对证券公司自业务的监管内有ABCD。．要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格．要求会员按月编制库存证券报．对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽证券公司自营业务违反《刑法》条规定的为有。．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权自买自．以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券．以他方法操纵证券交价格．证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的常进行ABCDE。．具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措．建立健全的业务、财务安全防管理措．建立完的风险管理系统．重要始凭证存期不20年．设立算风险．证券营业部同投资者之间的资金清算方式有（。．证营业自办．证服务代理．行理/D．银行代理金清算

.E．证券公司统一算．目前我国适用于T+1交割、交收的证券有（ABDEA．基金B．投资基金．国债．关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有（ABCDE．交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构．证券登记结算机构的清算原则为净额清算原．证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算．证券登记算机构在进行中央清算时还需计算有费用．证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说有ABCDE．认审查投资者的本人份证．证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结．在投资者供由上海证券中央登记算公代理机构开出相同证券户登记资料的新证券账后，为其办理相的证转户．证券营业在理投资者转登记其证券明细户后，就于当日闭市前将变情况传送至上海证券中央登算公司于变更．证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收证券回购交易的二次契约交易行为是指BC．买入交易．回购交易．初始交易．卖出交易．反向．深圳证券交易所推出的债券回购品种有（ABCE3天7天天天天非交易性过户包括的情况有（ABCD．继承过户．赠与过户．产割．院决．户失．对于标准券的说法正确的是（ABCDE．是一虚拟的购综合券．由各债券根一定的折算率折合相加而成．标准的设立化了回品种的．标准券的设立实现了证券品种的标准．标准的设立便了回交易的/.42．对于我证券回购的报方式，说法正确有ABDE。A证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号B．沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同．上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为或整数倍．深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为或整数倍．上海券交易债券回交易最报价为或其数倍．证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监提交下列材料ABCDE。A．申请报告．可性报告．筹方案．筹建负人名单、简历及资格证书．公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印证券公司申请证券营业部业，应向中国证监会提交列材料（ABCDE。A．开申请告和筹建情况报告．具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告．证券从业人员的名单、简历及资格证书．管理制及内部控制制度．营业场所及设备、信息系统的说明材料45．证券服务部不能从事的务有ABDE。为客直接理开户办理台委和交割提供证交易行在经营直接收接受户的权委托．证券服务部的客户服务内容有BCD。．户料．对户的般化．对户的性化．户务创．户求．证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（。．出纳差错．交易差错．事性差．责性差．技性差48．证券营部对业务差错的处理原则有（ABCD。．按错性确定．按失大追究．建立差错事故报告制度．明差错处理程序和审权．加强部管理．证券营业部业务应急的日常准备的内容有（ABCDE。．组织备．数据备．物质备/D．信资备

.E．相关协．证券营业部交易系统常见故障的应急处理有（ABCDE．自委托中断可启用柜委．远程终中断可改用电话自动委．电话自动委托中断可改用电话报单委．客户数据丢失可用柜台单机查备份数．银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办51．券营业部电脑系统管理的内容有（ABCDE．管理体系．硬件设施．软件环境．数据管理．技术事故的防范与处理52．证券业部技术人员管理的内容包括（ABCDE．证券营业部信息技术人员编制应不少．技术人员不少于本单位总人数．信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工．严禁对外泄露客户资料和营业商业秘．营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换证券营业部财务管理制度的主要内容包括（．认真行财务理工作．严格执行国家有关部门制定的各项财务规章制度．检查监督各类资金和财的管理和使用情况．正确核算各项财务收支．进严格内部．证券营业部对上级公司拨入的营运资金管理的内容一般包括（ABCDEA．正核算运资金的运行状况．及时供会计料，力其保值值．对于上级拨入的资金的占用，证券营业部应向公司计付利．上级拨入的营运资金应至少足以支付场地租金等基本开支．上级公司应足额划入营运资金，并不得在验资后抽逃55．以引起风险的原因为标，证券交易风险可分为以下几类型（ABCDEA．法律风险．政策风险．市场风险．经营风险．管理险．证券交易系统性风险包括（ABD．利率风险．购力风险．经风险．政风险．转换险．证券经纪业务的经营管理险主要有下列形ABCEA受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险/B．证券公司工作人员申差错引起的风险

.．无或越权代理而造成风．技术原因而造成的风险．交失误起的．针对证券公司自营风险，管理层可通过设立（）等标来施监．产动．产动．资充足．资周转．资负债59．风准备金提存的用途主要有ABC．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损．赔偿因证券公司的失误对客户造成的损失．补偿自营买卖中的损失．补证损．弥补用风险．证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括ABE．明确定权限．制定各种量化指标和技术性措．强部．强务．建立健全、完善的内部监控体三、断题．债券净价交易中，应计利息根据票面利率按计算．基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。．存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。．柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整．证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审．采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高．在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。．证券从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债、基金．保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。上市公司若采用市值配售发行方式认购者可根据本人证券账户中持有的股票市值总和按买入股票的托手续办理申购。．开放式基金的买价和卖价的确是在基金资产总值的基础上加一定手续费。．存后证实非动制，股、债权变引的券移不发物券而通过账面予以划．我国上海证券交易所采取的是指定交易制度．深圳证券交易所投者的证券托管是自动现的。．转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部．深圳证券交易所由于实托管证券公司制度，故投者查询股票账户必须在其管的证券公司。．在证券市场发展初期证经纪商最常用的办理资金取的方式是委托银行代理金存取。．我国国债回购以资金年收益率为报价单位。．集合竞价未成交的委托将自进入连续竞价．对首日开盘后每次成交价格的跌幅度，上海证券交易所规定不得．国债连续竞价的价位为前一笔成交价的基础上涨幅度不超过/.．在连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，若能成交，其成交价格取卖方叫价。．目，我股实行T+0转交易制度．国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行．网上定价发行的缺点是价容易被机构大资金操纵从而增大了中小投资者的资风险。．我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞发行．新股竞价发行申报，主承销商为唯一的方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为发行底价。．参与新股竞价发行证券营业部，可按实成交的3%的比例向主销商收取承销手续费．网上定价发行申购中，每一投资者申购数量上限为当次社会公众股发行数量的千分之一．网上定价市值配售以投者持有的上市流通证券市确定申购权，投资者自愿购，无需缴款。网上定价市配售中投资者的申购报价须在规定的询价区间内且等于或高于最终确定发行价方能最终确定其申购权。．深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日个工作日前进行。．在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成金额0.35%．证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量大，流动性强，低风险，高收等特点。．证券兼营机从事证券自营业，应具有不低于万元人民币的净证券营运资金。．证券公司自营业务资格证书自中国证明监会签发之日起一年内有效，一后自动失效。．发行人营业用主要资产抵押、出售或报废，一次过该资产的这属于内慕消息．证券公司从事营业务，1/2以上的高级理人员主要务人员获得中证监会发的“券业从业员格书．券公司任一司市股日盘价值超过司股总20%。．证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级责”的原则。法》条规定，编造、传播影响证券交易的假信息，戒伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑责任．差额清算方式的主要优是可以简化操作手续，提清算效率。清算价款时同一清算期内发生不同种类证券买卖价款可以合并计算但不清算期发生的价款不合并计．在席位加入清算前，证交易所会员单位无需在证登记结算机构办理席位清路径变更手续。．在深圳证券交易所，会员法人择的结算银行与证券登记结算机构择的结算银行应属同一银行系统。证券营业部同投资者之间的资金算中银行代理出纳的清程序最大的优点在于证券公司摆脱了烦琐会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自的证券业务。．例行日交割交收指券卖方交达后按券易的规定，成日第个业进交割交收．在上海证券易所国实物券交易中若证券司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，该部分资金可以参与当日资金结算的轧差。．上海证券交易所在开业初期，采用T+0收制．因法院判决而发生的过户属于非交易过户。．深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。．上海券交易于1993年开办了以国债为主要品种回购交易。．目前我国证券回购交易种只能是国库券和经中国民银行批准发行的金融债．在证券回购交易中，以融资方需要经过二次交易约行为，以资融券方则只一次交易即可。．在回购交易中，以融券方在交易所回购始时，其申报买卖部位为买入在券回购交易过程中以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。按规定用于购交易的债券应是属于自己的债券但特殊的金融机可以租券借券等方式从事证券回交易/.．按有关规定，不能将回购资金于固定资产投资、期货市场投资和本投资。．申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起月内成筹工作。．证券服务部在经营中不得为客户办理资金存取，客户直接发生资金往来．证券服务部必须由证券公司独立经营，不得联营或委托经营．证券营业部远程终端中断可请远程终端客户用柜台委托。．证券营业部对上级拨入的营运资金的占用应计付利息．从理论上来说，证券公司自营卖证券的风险比一般投资者要小得在证券公司代理买卖证券业务中可能存在各种样管理操作上的问题，因此对这些问题如果不当控制，同样会给证券公司带来损失．证券营业部在经纪业务由于给予客户融资、融券可能给其带来的损失属于律风险。全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险防止过度投机从而有利于个证券市场的康展．风险准备金可用于补证券公司交易保证不足。．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于．证券营业部由于受托时约定不．证券公司审核凭证不慎而造成的险属信用风险。参考答一．选题1．．D5．D6B7．A9．．D．D14．D15．A17．B18．D19．D21．．D24．B26．C27D28．B31．．．A34C35．D36．AD40．B42．C43D44．．C48．B49．A51C53．BD58D59．．D62．D64．C66．A69．C70A二．选题1．ABE2ABCDE4BCE5ABCE6．ABCDE7．ABCDE8．CD9．ABCDEABDE13．ABCDE15．ABCD17ABCDE18．ABDE19ABCD20．21．BCDE23．ABCD24．ABC25．ABCDEABCD27ABCDE28．ABCDE30．ABCDEABCD32ACD35．ABDE36．ABCDE38．ABCD41．ABCDE42．ABDE43．ABCDE45．ABCDE50．ABCDEABCDE53．ABCD54．ABCDE55ABCDEABD57．ABCE58．．ABC60．ABE三、断题1．F2．．F4．．F6．．F10FF12．．T14．T15．F17．T19．T20．．T22．．T24．．T28．F29．．T．T32．F34．．F38．F39．F．T42．．T44．T46．F49．．T．T53T54．．T59．．T61．F63T64．T65．F67．．/.案第一部分：单选题请在下列题目中选择一个适合的答案，每题．分。1．在证券交易所的易市场中，交易地点和进场参加交易的人都是（。．大量的．偶尔的．多变的．固定的2．三级清模式中（）是指由证券中央记结算机构同异资金集中清算中心异地清算代理机构)办理的证券清算。．一级清算．二级清算．三级清算．四级清算3．券营业部的电管理包（。．制度管理设备管理、人员管理、财管理．岗位责任度、务操作制度、财务管理制度、安全保卫度．硬件理、软件理．营业场地管理、脑管理通讯设备管理、其他设备管理4（）不属于交易费用。．委手续费．佣金．承销费．过户费5．证券交易风险从证经营机构的角度来看般可分（）．证券自营风险和代理买卖证券风险．基本险和非本风险．系统风险和非系统风险．信用交易风、易差错风险、统保障风险和其他风险7．一回购交易涉及两个交易主体（）交易契。．一．三．四．二8．本集资金，的资过（。．务的．同．(业不于9)．同券的9．从理式看，证券都（）手理清算交、交。．证．交易所清算机构．一证券．市10．中证于1998年定《证经营机构营业部信系统管试)从（证/.券经营机构营业部信息系统提出了明确的管标准。．管理体系、硬设施、软件环．硬设施、件环境数据管理．人员管、数据管、技术事的防范与处理．管理体系、硬件施、软件环境、数据理、技术事故的范与处理以券融即债券持有人将手中持的债券作为（）以取得一定资金行为。．抵押品．质押物．交换物．本金12．回购易中直接就百元面值债券的到期回购价进竞价。这种报价方式的一个陷是不能直接反映回购的（。A收与风险．成与风险．收益与流动性．收与成本13．在算率公布的方法，上海证券交易定于每季度（）业日公布下度各现券品种折算准券的比率。A第一个．中一个．倒数第二个．最后一个14．券营业部的通讯设管理包括（。．数、质量管理；突发事中的应急处理能；维修保养．机型、容、数量．机型先进、容量充足、数量足够．运行率、行情系统业处度、15．据，于券回购的券种是券经人行准发行（。．方券．业债券．券．金融券16．中交易是有，种是（）．证券交所．证券经机构．易．17．度报中，持（）上的法应法定人经营范持有的质押情。A2．．．18．证券营业部信息术人员应于（）人，不于本人的。．．．10%．10%19）是确的。/.7220D据《法》第向关21国登记结算设立具：有金人民亿元22以融债持人手中持有债以取得金抵押品金换物金23柜买卖较分散量较大手续简单量较大手续杂量较小手续简单量较小手续复杂24目前用模式法人结算企结算投者结算银结算25地地电阻小欧姆防雷护地地电阻小欧姆26准确说司向全人从人半从人”人“人”半人从人27培训大体可职前训在职培训离职培培专培训在岗培训离岗培训学人辅导28系性风险般包括A利率风购买力风险货膨风险)治风险/.．企业风、约风险．经营险、信用险．基本险，经营管理险29．在价交易的情况下成交价格与债券应计利息是（）的。．合一．相同．联动．分解30．市公司应每个会计年度的个月结束（）内制完成中期报告。．．．．31．非统性风险一包括（．利率风、购买力风险通货膨风险)、政治风险．企业风险又称营风险、违约险又称用风险．基本险，经营管理险．基本风和非基本风险32．根《公司法》的规定，股有限公司的设立采取）设立的原。．登记．行政许可．注册．协议33．机接地与防雷系统应用独立的工作地和防保护地，工作地和雷保护地之的距离大于（）米。A10．15．．34．券易风险自律管包括（）．制度设、实监控、业检查．事先预、部自查事后监查．制度设、内部自查、行业检查．事先预警、实监控、后监查35．准券是种假设的回购合债，它是由各种券根据一定的（）折合相成。．公．折率．．36）于的内易行。．行在中作假．证券营机有利的价格作营，利的价格．行内信息，利用信息行内交易．证券经营机自营买证券37）立。．法自和．地的、自和/.．中国法人自然人及其他组织．定居在国外的国公民及符合有关规定的境内上外资股其他投资。38．国证监会于年制定并布了管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个面对证券经营机构营部信息系统提出了明确的管理准。．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范试行)．营部机房理规范()．证券营机构信息系统理规范试行．证券经营构营业部信息系统技术管规范39．券营业部电的软件管理括（．机型容量、数．运行率、行情分析系和业务处理速、精度．运作效率快速；情分析系统先进、齐全；业务处理过快捷、准确．机型进、容量充足、量足够40．证买卖双方在交易达之后，于下一营业日行证券和价款的收付完成交收的交收方式称为（．当日交收．次日交收．例行日交收．特约交收41目前，我国（）实行T+3交方。．A股．股．基金券．债券42．算是交割交收的础（．．后．内容．完成43准确）自营业资的证券经营机构监会的件。．有从业资会事务出的上年度证券营运资资证明．有事证券业务资的会事务的上一年度资证券营运金资证明．有从事证业务资的会事务的上年度债、和务．式业年证券经营机构，从业经营证券业务情明44．券的易实是一（）为资金的信行为。．股．公债券．有证券．债券45中国证监会（）制定并颁布了券经营机构营业信息系统技术管规范试行)管理体系、硬件设施、软件环、数据管理、技术事故的范与处理等六个方面对券经营机构营业部信息系提出了明确的管理标准。A．．．46准确）自营业务资的证券营机构证监会的件。A机构机关颁的业人营业()/.)47484950品质知识结实技能身体素质心素质素养政法律素养专素养组织素养知善能相适认真考评罚明职社会社会心5A上市应在每个会计年结束后日内编完成年报告120901505B服建期为个月53属于上市后存股东名册登录户放现红利非户54信用险又为被诈骗风险亏损风险违规风险被诈骗风险损风险割风险被诈骗风险亏损风险风险基风险，风险55上海所参与回购委托为须(1手为1000元额债)及整倍符合申为无报A1手/.．手．手．1000手56．风险起因不同证券经纪业务的风主要包括（。．政策风险，经营管理风险，系统保障风险及其他风险．基本险，非本风险．系统风险，非系统风险．基本风险，经营管理风险57．券经营机构从事券自营买卖的险可分为（）．系统风险和非系统风险．基本风险，经营管理风险．信用交易风险、易差错风险、统保障风险和其他风险．基本风险和非基本风险58．基金（定的手费，就可以得出基金券的买价和卖。．资产值．资产值．负债值．负债值59．证买卖双方交易达成后，按证券交易所的规定在成交日的某个营业日进行交的交收方式称（）A当交收．次日交收．例行日交收．特日交收60（发挥的作用。．充当券买卖的介．提咨询务．获取定的利润．稳定券市场61．所证券市场的高险主要是指市场风险。因此市场风险称为证券交易的（。．系统风险．非系风险．基本风险．主要风险62．上证券交易所和深证券交易所的织形式属于（。．公司制．会员制．合同制．承包制63（无法行例行交收的客户(如异地客户而设立的。．当日交收．次日交收．特约日交收．发日交收64．述（业务决策自主性特的。．交易手的自主性．交的主性/.656610100067100.23,.6%686970与他统、分帐管理设专用报和他必要设施未根据关消处罚第二部分：多题题分1分管2根据报理3部要/.．日常工作纪律和服务规范．员工绩效核制度．经纪业务操作规程．信息系统理规章4．证券经纪关系，客户（。．委托人．受托人．授权人．代理人5．属于证券公司自营业范围的有（。．自营买卖市证券．柜台自营买卖．在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入D．在配股过程中，协议中要求包销，证券司购入投资者未配部分6．三清算模式中，整证券市场清算统的参与者包括（）．证券中央登记结算机构．证券经营机构．代理银行．异地资金集中清算中心．投资者7．算、割、交收中禁止行为括（。．资金透支．提取存款．实物券欠库．交指令对盘8．下面（网竞价发的优点。．市场性．连通性．经济性．公平性9（场行为。．证券经营机构证券发行、交．证券经营机构制证券的价，与人通，行证券权的买卖．证券经营机构取金为的，客行要的证券买卖．证券经营机构证券交价为的，连交种证券．证券经营机构委托证券经营机代为买卖证券10．权与权户的种有（。．交过户．户户．交性过户．户户15．资者委托买证券时要支（。．委托．金．过户．/.16．在券经纪关系中，证券经商的权利与义务有（．认真与客签订买卖证券的委托协议．坚持了解户原则．忠实办理受托业务．接受客户权委托．代户保密17．集竞价时的基准格必须同时满（）条件。．成量最大．最买入价与低卖出相同．高于该价格的所买方有效委托和低于该价格的所有卖有效委托全部成交D．与该价格相同的委托一方全部成18．证交易所对于不履义务的会员有权给（）处分或处罚。．警告．罚款．通．暂停参加内交易．取会员格19．证券回二次清算的骤包括（．回购初始交易当日的清算．回购初始交次日的清算．回购到期日的清算．回购到期次日的算20．证券营部的客户务主要包括．客户求调查．对户的一化服．对客户的个性化务．客户务的创新21．在券交易市场上，一些以金融衍生工具为对象交易，它们主要包（A金融期货．金期权．股票．债券．存托凭证22．在国，据交席位经营的券种类，它可以分（）．自营席位．代理席位．普通席位．特席位．证券席位23．证清算、交割、交收务所遵循的原包括（．净额清算原则．差清算则．钱两清原则．款券两讫原则24属于证券经营构的禁止行为A集中资金优势买卖证券，影响证券交易格的行为/.．以自己的不同帐户或与其他投者串通在相同时间内进行价格数量相近、方向相的交易的行为．证券经营机构将营业务与纪业务混合操作行为．委托其他券经营机构代为买卖证券行为．非幕人员通过正当的手段或其他途径获得内幕信息，并根该信息买卖证券或者建议他人买证券的行为25．在理委托时，证券经营机业务员应认真验对（．本工作证．本人居民身份证．股票帐户卡．资金帐户卡26．券回购交易是指债券买卖双方成交时就约定于来某一间以某一格双方再反向交。其实内容：（）持有的券作抵押，获得一定期限内资金使用权期满后则需归还借贷的资金并按约定支付一定利息。A．证出售者．证持有者．融者．资金需者27．下（）说法是正确的。．自营业务是综合类证券公司一种盈利为目的，自己买卖证券，过买卖价差获的经营行为。．在从自营业务，证公司必须首先有资金或证券．作为营业务买的对象，有上市证券。．作为自营务买卖的对象，有非上市券。28．证公司自营业决策的自主特点，表现（．交易行为自主．选交易品种自性．选择交易方式的自主性．选择交易格的自性29．按开设证券帐户的投资体分类，可分为（）类型。．自然人帐户．法帐户．境外资者帐户．基金帐户．证券营机构帐户30．现行的证券交易竞价式有（．拍卖价．招标价．集合价．连续价31．证的柜台自营卖（．通常易量较小．仅债券卖．费较多．比较中32．国目前的证交易交收式有（．T0．T1．T2．T3/.33．券公司自营业务特点有（．决策自主性．投的方性．交易风险性．收益不稳定性34．上公司的董事会全体成员必保证信息披露内容（）．可靠．真实．完整．充实．准确35三级算模式包含（．证券中登记结算机构．异资金集中清算心．证券经营机构．投资者36．禁任何金融机构以（）等式从事证券回购交易．租券．借券．自有债券．转债37．证交易风险的自管理主要包括（）方面内容。．制度设．内部查．行检查．岗责任制38．在证券经纪关系中，委托人的权利义务有（）．如实填写户书和委托单并接受经纪审查．足额交存交易资．可全权委托经纪代理交易．接受交易结果．履行割清算义务39．券交所竞价结有（）的能。．全部交．推迟交．不成交．部分交40．券交易会员参加交易先取得交易席位取得普通席位（）条。A具会员资格．具高水的进场交易人员．具有一量的证券买卖．具有定水平的证券交分析师．缴席位费41根据有关定属于幕人员。．发行人董事会决的打字员．证券督管理部门查发行人上报材料的有关人/.．通过报刊资料获悉发行人经营状的有关人员．为发行人进行计的注册会计师42．票的发行交易应遵循的原是。．公开．公平．公正．诚实信用43．在国，证券登记结算机构立应当具备的条有（。．自有资金不少于人民币元．具有证券记、管和结算务所必须场所．主要管理员和业务人员具有证券从资格．中证监会规定的他条件44．券经纪有（）作用。．充证券买卖的介．代替户进行决．向客融资融券．提供咨询服务5。定证券市场45．按风起因不同，证券经纪业务的风险要包括（。．政策险．基本险．系统保障风险及其他风险．经营管理风险46．根规范证券回购业务的有关定，我国回购易的条件主要涉及。．证券购的券种．证券回的交易时．以融资方在回期间存放的标准券数量．以资融券在初始交易前须存入的资数量47．券交易所竞价结有（）的能。．全部交．推迟交．不成交．部分交48．证券回购交另一面是）暂弃相应资使权，从而获得融资方券抵权并于回购期满还对方抵的证券，收回融出资金并得一利息。．融方．资金供应者．证券购入者．资金贷出者49．行的证券交竞方式有）．拍卖价．招标价．集合价．连续价50．营部安全保卫制度的本内容一般包括（。A营业场所安全保卫要求/.．重要凭证、支票、鉴的保管制度．票券运送的安全保卫制度．安全保卫值班的度51．证经营机构接受投者委托后的申报价原则是（）．时间先．价格先．客户先．委托先52．根据有关定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。．发行人经政策或者经营范围发生重变化．中国民银行作出降低存贷利率的决定．发行人发生重大营性或者非经营性亏损．持有发行人％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的％以上的事实．涉及发行人的重大诉讼事项53．根净额清算原则，证券清算中（．清算价款，同一清算期内发生的不种类证券的买卖价款可合并计算．清算款时，不同算期发生的价款不能合并计．清算证券，只有在同一清算期且同种证券才能合并计算．清算证券时，同清算期内同种券不能合并计54．针证券公司自营风险，管层可通过事先设立（来实施监控。．资充实率．资负债率．资金周转率．资产速动比率55．海证券交易所推的回购品种除了91天债回购天债回外，还（．国债回购．国债回购．天债回购．天债回购56是欲取得证券自营业务格的证券经营机构应当备的标准条件之一。．具不低于万人民币的净资本．具有低于万元人民币的证券营资金．具不低于万元人民币的净运资金．具不低于万人民币的净资产．具不低于万人民币的净本57．券营业部业务操作规的基本内容主要包括．规定业务作人员的操作原则．明确务操作人应遵守的作规定．提出对各业务进行组织管理的要求．制定业务操作人必须遵守的职业道58．面（）是股网上价发行的点。．市场性．连通性．经济性．公平性/.59．域网安全理重点是（。．用户权限设定和限制统管理员”用户口令及权限制．网络入侵防范．数据备份管理60．证公司自营风险防范的措从总体上来说包括（。．要明确界定权限范围．要量化指和各种术性措．要有一套善的内部监控体系．提高差错或纠纷处理效率第三部：是非题请在下列目中选择最适合的案，每题．1．只有证券交易所的会员才进场参与交易，此，证券交易所中的交易是公开的．．正确2．错误．流性是证交易的征之一．1．正确．错3．在例行日交割、交收方式中，交割、交的时间是证券公司和投资者商定的．1．正确错误4．证券司在进行自营卖时，可根据市场情况自主决定价格．1．正确2．错误5．证券公司委其他证券公司为买卖证券的属于操纵市行为．1．正确错误6．证券交易的特征，就表现通过证券交易可及时获得收益．1．正