认证机构年度报告上报规范

认证机构年度报告上报规范发布日期：2015年8月1日实施日期：2015年8月1日第一部分认证机构年度报告上报要求1、上报时间：各认证机构应在每年认监委规定的截止日期前完成上一年度的年度报告上报工作。2、上报人员：各认证机构应指定专人负责年度报告并在统一上报平台进行登记，若年度报告人员有变动，须及时对系统用户信息进行更新。3、上报内容：各认证机构应上报认证机构年度报告EXCEL文件（包括《认证机构年度审核登记表》、《认证机构业务统计表》、《认证机构人员统计表》）和4个附件（认证机构法人资格证明文件、所有专职认证人员的专职证明、认证机构年度财务会计审计报告及会计师事务所的资质证明、社会责任报告）。具体内容见本规范第二部分《认证机构年度报告上报内容》。4、上报方式：通过“认证认可业务信息统一上报平台（）”，使用“年度报告与信息备案”菜单下的“年度工作报告”功能模块，上报年度报告信息。5、填报注意事项：1）提交报告：通过“数据上报”功能提交年度报告信息。2）信息变更：在“数据上报”功能模块中，再次上传年度报告即可以更新年度报告信息。以前提交的历史版本在系统中依然保存且可查询，但状态将变更为历史记录，年度工作报告内容以最后一次提交的为准，在认监委发布到公众查询平台之前认证机构可以修改。3）信息提交：所有信息填写完毕后点击提交按钮，待出现操作成功提示信息后，年度报告提交成功；如果不成功则会提示相应错误信息，按提示修改后重新提交。5、设置是否公开：针对特定数据项（认监委强制公开或者不公开的信息项目除外），认证机构可自主设置是否在认证认可业务信息统一查询平台（）面向社会公开。6、编制说明：本规范依据《国家质量监督检验检疫总局关于修改〈认证机构管理办法〉的决定》（质检总局令第164号）、《国家认监委关于报送2014年度认证机构工作报告的通知》进行编制；为提升数据质量，上报平台加严了数据校验规则；因此，数据上报人员务必认真阅读本文档，提升一次上报成功率。7、注意事项：涉及国家秘密的内容不得通过网络上报。第二部分认证机构年度报告内容2.1审核登记表序号数据项是否公开填报说明1认证机构名称CNCA强制公开1、机构批准号应与当前登录用户所述机构批准号一致。2、第5、7、30、31、35、40项数据内容通过excel模板中的下拉列表进行选择。3、认证项目代码（38）及项目名称（39）两项必须严格按照《认证项目分类编码表》的5位代码及对应项目名称填写（CCC认证填写B01）。2机构批准号CNCA强制公开3法人注册号CNCA强制公开4法定代表人CNCA强制公开5注册资本类型CNCA强制公开6金额CNCA强制公开7法人类型CNCA强制公开8办公场所地址CNCA强制公开9邮编CNCA强制公开10网站地址CNCA强制公开11电子信箱CNCA强制公开12联系人姓名CNCA强制公开13电话CNCA强制公开14工作人员情况总数CNCA强制公开15注册认证人员CNCA强制公开16专职认证人员CNCA强制公开17认证业务年度经营情况营业收入机构自主选择是否公开18净利润机构自主选择是否公开19利润总额机构自主选择是否公开20纳税总额机构自主选择是否公开21资产情况资产总额机构自主选择是否公开22固定资产机构自主选择是否公开23长期投资机构自主选择是否公开24负债总额机构自主选择是否公开25流动资产机构自主选择是否公开26获境外认可机构认可的情况认可机构名称CNCA强制公开27国别CNCA强制公开28获认可业务范围CNCA强制公开29认可有效期CNCA强制公开30获得高新技术企业认定的情况机构自主选择是否公开31参加认证认可行业责任险的情况是否参加机构自主选择是否公开32累计赔偿限额机构自主选择是否公开33出资人名称CNCA强制公开34出资额(万元人民币)CNCA强制公开35主体资格证明名称CNCA强制公开36主体资格证明的号码CNCA强制公开37认证业务范围序号CNCA强制公开38项目代码CNCA强制公开39项目名称CNCA强制公开40认证机构分支机构信息分支机构类型CNCA强制公开41分支机构名称CNCA强制公开42地址CNCA强制公开43邮编CNCA强制公开44联系人CNCA强制公开45联系电话CNCA强制公开46加入国际组织及担任职务情况加入时间机构自主选择是否公开47国际组织名称机构自主选择是否公开48国际组织性质机构自主选择是否公开49项目机构自主选择是否公开50任职情况机构自主选择是否公开51当年度参与或承担省部级以上重大项目、科研活动及获得政府采信、奖励的情况机构自主选择是否公开52当年本机构受各级认证监管部门行政处罚情况处罚时间CNCA强制公开53处罚机关CNCA强制公开54处罚原因CNCA强制公开55处罚种类CNCA强制公开56其他需要说明的情况机构自主选择是否公开2.2认证机构业务统计表2.2.1认证机构业务统计表序号数据项是否公开填报说明1认证机构CNCA强制公开认证项目代码及项目名称必须严格按照《认证项目分类编码表》的5位代码及对应项目名称填写（CCC认证填写B01）。认证项目包括备案的认证项目。认证机构分包境外机构业务信息也应填报。2机构批准号CNCA强制公开3时间范围CNCA强制公开4认证项目项目代码CNCA强制公开5项目名称CNCA强制公开6有效证书总份数CNCA强制公开7新颁发证书份数CNCA强制公开8监督审核次数CNCA强制公开9暂停证书份数CNCA强制公开10撤销证书份数CNCA强制公开11注销证书份数CNCA强制公开12备注CNCA强制不公开2.2.2一般工业产品认证机构业务统计表序号数据项是否公开填报说明1认证机构CNCA强制公开本表填报范围为国家统一推行和机构自行开展的自愿性工业产品认证、环境标志产品认证，不含强制性产品认证、有机产品认证、其他食品或农产品认证。

2、未注明时间段的各项数据统计节点均为当年末。

3、产品认证实施规则主要修订内容填写相应条款编号及名称，例如“7.4获证后监督频次”；如果实施规则整体变动则填写“新增”、“换版”或“废止”。4、认证结果采信中的认证项目名称填写国家统一推行或机构自行划分的认证项目名称，例如“信息安全产品认证、污染控制产品认证、节能产品认证、太阳能产品认证”等，应有相对固定的采信工作机制并多批次实施，不包括招投标等单次行为。采信部门包括政府部门、行业协会、企业联盟等。2机构批准号CNCA强制公开3时间范围CNCA强制公开4认证证书全年新颁发证书数CNCA强制公开5全年暂停证书数CNCA强制公开6全年撤销证书数CNCA强制公开7有效证书数CNCA强制公开8持有效证书企业数CNCA强制公开9备注机构自主选择是否公开10注册检查员高级检查员人数CNCA强制公开11检查员人数CNCA强制公开12检查员总人数CNCA强制公开13总人数较上年变化数机构自主选择是否公开14检测机构全年新签约检测机构数机构自主选择是否公开15自有检测机构总数CNCA强制公开16分包检测机构总数CNCA强制公开17产品认证实施规则现行有效实施规则总数CNCA强制公开18全年修订实施规则数CNCA强制公开19最近一次提交认监委备案时间机构自主选择是否公开20修订的实施规则名称CNCA强制公开21主要修订内容机构自主选择是否公开22发布时间CNCA强制公开23实施时间CNCA强制公开24提交认监委备案时间CNCA强制公开25认证结果采信认证实施规则编号CNCA强制公开26认证项目名称CNCA强制公开27主要产品种类名称CNCA强制公开28采信部门CNCA强制公开29采信认证证书数机构自主选择是否公开30采信获证企业数机构自主选择是否公开

2.3认证机构人员统计表2.3.1认证机构高级管理人员基本信息表序号数据项是否公开填报说明1认证机构名称CNCA强制不公开"高级管理人员"包括：董事长，总经理（主任），副总经理（副主任）和管理者代表。2机构批准号CNCA强制不公开3序号CNCA强制不公开4姓名CNCA强制不公开5性别CNCA强制不公开6身份证号CNCA强制不公开7职务CNCA强制不公开8联系电话CNCA强制不公开9从事认证行业年限CNCA强制不公开2.3.2认证机构认证人员统计表序号数据项是否公开填报说明1认证机构CNCA强制公开认证领域代码及领域名称通常严格按照《认证项目分类编码表》的3位代码及对应项目名称填写；但对于国推自愿性产品认证和国推服务认证，每个认证项目作为一个单独的领域，需要填写5位代码及其对应的认证项目名称。2机构批准号CNCA强制公开3时间范围CNCA强制公开4认证领域领域代码CNCA强制公开5领域名称CNCA强制公开6现有专职审核员/检查员总数CNCA强制公开7现有兼职审核员/检查员总数CNCA强制公开8统计期间专职审核员/检查员变动情况离开人数CNCA强制不公开9加入人数CNCA强制不公开10备注CNCA强制不公开2.3.3认证机构专职认证人员基本信息表序号数据项是否公开填报说明1认证机构名称CNCA强制公开认证领域的代码和名称通常严格按照《认证项目分类编码表》的3位代码及对应项目名称填写；但对于国推自愿性产品认证和国推服务认证，每个认证项目作为一个单独的领域，需要填写5位代码及其对应的认证项目名称。CCAA尚未建立注册制度的领域，“注册证书号”栏填确认文件号。证书有效期至格式为：2012-02-02。2机构批准号CNCA强制公开3序号CNCA强制公开4认证领域领域代码CNCA强制公开5领域名称CNCA强制公开6姓名CNCA强制公开7性别CNCA强制公开8身份证号CNCA强制不公开9联系电话CNCA强制不公开10注册级别CNCA强制公开11注册证书号CNCA强制公开12证书有效期至CNCA强制