第六讲课科技查新与课题综合分析(2014年)

16.1科技查新（P241）一个问题：在科研中如何向别人说明课题的创新之所在？如何证明这一点？或者换种场景：你如何通过课题申请书向评审专家说明你的研究及你的创新之处？第一页，共51页。26.1.1查新工作的由来与概念

查新一词，来源于专利审查，其本意是新颖性检索（NoveltySearch），最早见于1978年6月公布的《专利合作条例》。

1985年，《专利法》实施，我国一些科技情报机构配合检索各国专利开展了专利查新工作。

80年代后期，随着各行各业对科学研究、技术开发工作投入的增加，各级科研管理部门为了提高科研立项和成果鉴定与奖励的严肃性、公正性、准确性和权威性，采取了不少措施，也制定了一系列管理办法和规定。科技查新就是其中措施之一。第二页，共51页。3查新工作的由来与概念为使科技查新工作健康发展，加强对查新工作的宏观管理，不断提高查新质量，原国家科委于1990年10月印发了《关于推荐第一批查新咨询科技立项及成果管理的情报检索单位的通知》（[90]国科发情字800号），起草了《科技查新咨询工作管理办法》和《科技查新咨询工作管理办法实施细则》。这标志着我国查新工作正式开始。首批授权的一级查新单位有11家（20家申报）。1994年，原国家科委国科通[1994]23号文件又公布了第二批15个一级查新单位（申报单位有50余家）。1997年，原国家科委授权第三批12个一级查新单位后，全国共有38个科技信息机构获得了一级查新单位资格。查新工作的制度化第三页，共51页。4各部委批准的查新机构自国家科委审定查新机构后，各部委（如教育部、卫生部等）也相继批准有查新机构。以医药卫生系统为例：1993年中华人民共和国卫生部科教司和卫生部信息工作管理委员会经考核评定，公布首批卫生部医药卫生科技项目查新咨询定点单位名单，共21家。目前，卫生部授权的查新咨询单位已达34家。第四页，共51页。5中国医学科学院医学信息研究所中国科学院信息所中国中医研究院信息所中国疾病预防控制中心公共卫生监测与信息服务中心中国医学科学院华西分院医学情报研究所中国人民解放军医学图书馆北京市医学情报所天津市医学科技情报所河北省医学情报研究所吉林省医学情报研究所上海市医学科技查新委员会江苏省医学情报研究所湖北省医学情报研究所湖南省医学情报研究所广东省医学情报研究所四川省医学情报研究所黑龙江省医学文献信息中心深圳市医学情报所山东省医学情报研究所河南省医学情报研究所重庆市医学情报研究所浙江医学情报研究所云南医学信息研究所甘肃医学情报研究所中国医科大学图书馆北京大学医学信息中心吉林大学图书馆医科馆山东大学医学图书馆中山大学医学情报研究所海南医学院图书馆西安交通大学医学图书馆中南大学湘雅医学院图书馆华中科大同济医学院图书馆卫生部医药卫生科技项目查新咨询定点单位名单（34所，2013年）第五页，共51页。66.1.2查新工作的实质查新是对科技项目的新颖性做出结论查新：是利用各种文献检索手段和文献分析方法，按照科技查新规范操作，从文献的角度对所查证的科学技术内容作出新颖性判断，从而为科研课题的立项、科研成果的评判等提供科学依据的一项文献信息服务工作。对科技项目的新颖性进行情报学审查，写出有根据、有分析、有对比、有结论的查新报告。查新是以检出的客观文献的事实来评价课题或成果的新颖性。是较系统、较准确的客观依据和情报学评价。第六页，共51页。7查新的目的：是为领导、科管机构、评审机构的决策提供依据。早期，人们对科研立题和科研成果的评审主要采取同行专家评议和实践检验两种方法。两者各有弊端：专家评议：1）专家对所评议的课题和成果的方方面面以及国内外发展都有较深入而全面的了解？2）学术腐败的干扰。实践检验：需要较长周期。第七页，共51页。把“情报评价”引入成果管理程序，与专家评议相辅相成。在科研评审中，查新常与专家评审相结合（实质是主观知识和客观资料的结合），目的是为了更准确、更客观地评价课题或成果。实践表明，通过查新得到的“情报评价”有效地弥补了专家对信息掌握的某些不足，大大提高了专家评议的准确性。评审专家的作用是一般科技情报人员无法替代的，但一定程度受个人因素影响。8第八页，共51页。9查新有别于一般的信息咨询和文献检索文献检索：针对具体课题的需要，提供文献线索和原文。对文献不进行分析和评价,侧重于是否全面准确满足用户的需求。比较而言，查新有严格的范围和程序规定，有查全查准尤其是查准率的严格要求，有明确的情报学结论，也具有一定的政策性和法律意义。这些是单纯的文献检索所不具备的。第九页，共51页。106.1.3查新的主要类型（P243）根据不同的目的和要求，查新咨询工作的范围包括科技立项、成果鉴定、奖励申报、新产品开发、技术引进项目论证、专利查新等。当前医药卫生系统大量的查新咨询工作主要有：科研课题立项查新科技成果鉴定、奖励、转化查新新药报批查新专利申请查新

第十页，共51页。11一、科研课题立项查新保证科学研究的质量与水平的重要措施。作用：1）为项目研究必要性的论证提供依据；2）为项目的可行性提供材料；3）为调整研究方向和方法提供参考；4）如已有结论，可参考决定引进方式。第十一页，共51页。12二、科技成果类查新成果鉴定和奖励是对科技活动实行的一种管理、奖励机制。成果鉴定是对成果实施奖励的前提和基础。查新为管理部门提供全面、准确的客观依据，帮助专家减少评审失误，公正评价研究水平。第十二页，共51页。13三、专利申请查新即专利的新颖性检索，是因专利申请而进行的查新工作。通常由专利局的专业人员完成。根据“世界专利合作条约”的规定，对英、美、俄、德、法、日、意七国和“国际专利合作条约”、“欧洲专利公约”两组织公布的专利文献和169种核心期刊进行检索。对于上述以外的国家，查新时还要检索本国专利。医学情报部门所进行的专利查新，可为科技人员申请专利时提供参考。第十三页，共51页。14四、新药申报类查新为新药申批服务查新报告的重点放在国内外是否有相应的新药已经上市或者报批，同时对国内外此种药物先进性、药物的研究状况、药物的安全性等内容进行评价。检索范围：医药文献数据库各国药监局已经批准的药品数据库专利数据库第十四页，共51页。156.1.4查新工作的意义及作用一、科技查新的作用为科研开题、立项提供客观的依据为科技成果的鉴定、评估、验收、转化和奖励等提供客观依据为科技人员进行研究开发提供可靠而丰富的信息为抵制各种不正之风提供了强有力的手段

二、查新的意义：提高科技管理与决策的科学化与规范化。减少科研项目低水平重复和成果评审失准。增强科技投资效益。第十五页，共51页。166.1.5查新工作流程简介P244查新工作的基本程序包括以下步骤：查新委托申请受理查新课题查新检索、搜集原始文献文献阅读与筛选，综合对比分析撰写查新报告查新结果审核出具正式查新报告并归档第十六页，共51页。17第十七页，共51页。186.1.6查新咨询委托单填写为了准确了解课题内容并对查新课题“新颖性”所在进行情报学审核，委托单应如实说明以下内容并提供联系方式以便检索期间交流：1）合作单位和合作人情况；2）课题的保密程度。3）项目的背景与课题主要参考文献（课题背景简介、委托方在开题或报奖前曾检索过哪些文献工具书或数据库、课题的特点、主要技术指标）；4）技术要点以及该课题与国内外水平对比（自我评估）；第十八页，共51页。19撰写查新咨询要点注意事项提供300-500字的内容简介，说明查新项目内容要点、技术关键（路线、工艺、方法等），主要观察指标及水平、新颖性、先进性，并简明扼要列出须进行查新检索分析对比评价的要点(查新点)。查新点是技术要点中要求查证其新颖性的部分，即体现该项目新颖性的全部技术创新点。（关键部分是对项目的新颖性进行文字、数字或图表陈述，可以通过与国内外相关内容、技术指标、参数、结构、配方等详细情况的自我对比分析来表达。）查新点是拟定检索词和制定检索策略以至对比分析和判断新颖性的依据。（要求精练明确，条理清楚）第十九页，共51页。20查新委托要求的基本写法例1：以课题“葡萄膜抗原的提取及其在葡萄膜炎发生机制中的作用探讨”为例：国外有报道把酶解后上清液进行层析分离，将分离后三部分蛋白分别用在免疫动物，发现其中一部分致葡萄膜活性与粗提酶解上清液相类似，但尚未将牛视网膜色素上皮中提取的非可溶性黑色素相关抗原（BMAA）进行纯化，我们目前拟进一步纯化BMAA，从分子水平上探讨其分子量及氨基酸组成；并将提纯的色素相关抗原应用于临床葡萄膜炎的研究；用生化和免疫方法从水溶性葡萄膜组织中寻找出致葡萄膜炎活性的抗原并进行纯化；后两方面的研究国内外尚未见报道。查新委托书主要说明事项：国内外研究进展（国内外文献自查或个人了解情况汇总）；课题研究主要内容；创新点是什么？第二十页，共51页。21查新咨询要点举例说明(2)例2：下面是1997年申报卫生部直属医疗机构临床学科重点项目题“根管治疗及根尖周组织生物学反应的研究”，申报者在填写查新咨询要点时进行了如下阐述：一．利用镍钛根管预备器械进行根管治疗：这种器械有良好的柔韧性和抗折断性能，成形佳，能有效减少根管预备的并发症，如根尖偏移、侧穿等，提高治疗质量。这种器械及技术在国外刚刚起步，国内尚未见报道。第二十一页，共51页。22查新咨询要点举例说明(2)二．超声法预备根管可有效清理根管，且较常规预备方法的根尖溢出量小。我们在超声冲洗液中加入治疗性药物（甲硝唑、洗必太及消炎止痛药）可使超声和药物发生协同作用，提高根管消毒、清理效果，减少根尖溢出，防止术后肿痛，这种方法国内外尚未见报道。三．热牙充填技术主要包括热侧压填充和热垂直充填，因提高了牙胶尖的可塑性而达到严密充填根管的目的，并可弥补根管预备中成形作用的不足，提高远期疗效，该项技术国内尚未见临床应用报道。第二十二页，共51页。23查新咨询要点注意事项在填写该项内容的时候，一定要根据自己掌握的资料，客观、公正地说明该课题有什么创新点，比如查新咨询要点中哪些国内外已有或正在进行相同或类似研究、研究深度、广度如何；哪些尚无研究，或虽有类似研究但本项目有其特点等，对此阐述得越具体、越客观越好。切忌为了项目获批或获奖而模糊对个人课题有无创新的认识，甚至故意误导，对个人课题的创新性给予不切实际的评价。第二十三页，共51页。查新委托书例：

125-I粒子植入放疗联合支气管动脉灌注化疗栓塞治疗肺癌的临床研究24第二十四页，共51页。25

6.1.7查新咨询结论1、简述检索结果：所用国内外检索工具/系统/现刊等种数、检索年限、大致总检索文献量、检出相关文献数量；2、经对照查新咨询要求各点最后筛选、确定密切相关文献数量，哪几篇全面相关，哪几篇部分相关；3、根据查新咨询要求就哪几点进行对比分析；1）与国内的对比分析；2）与国外的对比分析；3）国内外综合对比分析；4、新颖性情报评价；5、查新人、审核人职称情况、完成日期、签字。第二十五页，共51页。266.1.8查新质量评价查新工作质量的相关因素：工作程序的规范化程度、查新人员的综合素质能力、文献资源与检索支持系统、查新报告质量、社会效益与用户反馈机制的完善与否等，主要通过文献检索质量与查新报告质量来反映。第二十六页，共51页。27第二十七页，共51页。286.2检索基本步骤及各步要点P28一、分析研究课题,明确检索目的与要求。①明确检索目的和要求。必须明确：1、目的：兴趣？寻求启发？课题设计与申报？过程问题解决？鉴定？专利？注意：研究工作各阶段检索的目的应该是不一样的！2、具体要求——当前检索信息能解决的实质性问题？一个课题可有多个问题组成，但一次检索最好解决一个问题。明确表述问题才能描述问题的特征（检索的原理是特征相似度计算）②确定检索范围。确定为满足这一愿望需要涉及的学科范围、文献类型、时间区段、文献语种，文献数量等。③厘清检索词及词间关系。有检索意义的术语（同义词、近义词及相关词）及其拼写变化多个词间的逻辑关系第二十八页，共51页。29课题名称常不能精确表明实际检索要求例：课题“葡萄膜抗原的提取及其在葡萄膜炎发生机制中的作用探讨”查新要点：国外有报道把酶解后上清液进行层析分离，将分离后三部分蛋白分别用在免疫动物，发现其中一部分致葡萄膜活性与粗提酶解上清液相类似，但尚未将牛视网膜色素上皮中提取的非可溶性黑色素相关抗原（BMAA）进行纯化，我们目前拟进一步纯化BMAA，从分子水平上探讨其分子量及氨基酸组成；并将提纯的色素相关抗原应用于临床葡萄膜炎的研究；用生化和免疫方法从水溶性葡萄膜组织中寻找出致葡萄膜炎活性的抗原并进行纯化；后两方面的研究国内外尚未见报道。第二十九页，共51页。检索用词的选择结合背景知识，用一小段话概括和阐述研究问题，从中找出明确含义的专指名词，结合一定的查询操作逐个考虑该词能否作为检索词使用。得到主题概念之后，选取它的上位词（扩大检索范围）、下位词（缩小检索范围）、或者同义词及相关词，取决于检索需求。30第三十页，共51页。31二、选择检索工具(系统)：根据检索课题的学科性质及主题内容选择。选择标准：专业对口、数据加工标准、检索途径多、收录范围广，等等。中文：统一检索平台；CNKI、VIP、万方数据

要求较高的检索推荐使用CBM外文（生物医学五大权威检索工具）：PubMed;CA;BA;EM;SCI第三十一页，共51页。32三、确定检索方法现一般用检索工具检索（常用法）。科研中循环法常见。四、确定检索途径和检索策略：根据课题已知条件及检索工具实际提供途径选择主题途径叙词（人工控制的规范化主题词）中国生物医学文献数据库（CBM）PubMed关键词（自然语言或半控制主题词）中国知网CNKI重庆维普VIP万方数字期刊平台（万方医学网可使用叙词检索）检索策略指检索前制定的概念组配关系和执行顺序。第三十二页，共51页。33关键词特点及弊端：

优点：选词简单方便，易学，且常能检出需要的信息。

缺点：1、自然语言常有多种表达方式，很难确定最优表达用词。

2、容易与其他同形异义词混淆。

3、查全和查准都难以保证。

例：“经颅多普勒超声检查”的表述用词。

第三十三页，共51页。34例：COPD患者糖代谢异常COPD的相关检索词选择：COPD:————5288慢阻肺:————1651慢性阻塞性肺:—9800合计:—————167392617篇文献同时使用了两种表达方式许多检索工具都有类似的高级检索界面。提醒：布尔逻辑运算顺序从上到下依次执行。第三十四页，共51页。35第三十五页，共51页。36本张幻灯显示的检索结果中，从检出文献标题看，内容并不精确对应需要，但好在结果数量还在容忍范围内（可通过年代、文献类型限定及人工筛选等方式进行下一步）第三十六页，共51页。37研究人员应寻求与情报检索人员就课题进行充分交流研究人员的优势在于对专业知识领域的了解，以及对课题的了解；情报检索人员的优势在于对各个数据库的特点及使用技巧比较了解，在选择适合的检索词方面比较有经验。如何用检索词表达科研信息需求第三十七页，共51页。38

问题一：不能清楚描述课题的信息需求一般意义的文献检索能否解决问题例：手术器械（如电钻）的开发研制课题尚处于灵感阶段，难以准确描述不知道自己究竟需要什么，查文献只是下意识地想找一些相关资料来帮助理清思路需求表述不清晰例：手术器械（例如右侧的电钻）的研发钻头与电机非同轴；硬连接或软连接第三十八页，共51页。39问题二：检索词的意义表达不恰当从专业知识、疾病过程发展理解问题范围太大例：肝肿瘤的诊断与治疗过于精准并局限在其中例：磷中毒导致的下颌骨坏死第三十九页，共51页。40检索概念应有一个平滑过渡的范围围绕课题,既可上升到学科范畴,也可具体描述研究对象常用确定范围的方法:首先确定一个课题检索需要的正确检索词：从主要参考文献展开。如果该文献内容符合需要，那么该文献使用的医学术语也应该基本符合需要。以拟定的课题核心概念试查（通常限定在标题字段）找出内容基本符合要求的文献。比较结果内容与要求的契合程度确定用词是否恰当？以上文献中是否还使用了其他的表达方法？从中选词试查并比较结果契合程度？借助主题词表及分类法确定上下界限及相关概念。如有多个主题概念，分清主次。主要概念一定要保证体现在检索需要中。次要主题可用于放大或缩小范围。用检索词如何描述课题特征第四十页，共51页。41五、实施检索：使用手工检索工具或计算机检索数据库进行检索获取文献线索。在检索时应根据检出文献内容对检索策略做适当调整。重要提醒——应立即阅读、分