全球化第一章课件

2023/3/251

WTO与全球化

2023/3/252关于教学的几点说明：

1、课程性质本课的教学核心是在全球化背景下

的思维决策方法论。

是方法论课程。2023/3/2533、教学目标第一，掌握全球化环境下如何思维与决策。

第二，掌握涉及全球化背景的具体专题（工

作）时如何计划操作行为（操作大

纲与路线图）。

第三，了解全球化背景下的市场、金融、

供应链等专门领域的决策、计划要点。2023/3/2556、质疑：

有疑问、意见和建议一定要提出来！

2023/3/2567、章节总目

第一章

WTO与当代全球化趋向

WTO介绍；全球化的特征与影响

第二章

跨国公司——全球化的行为主体之一第三章全球化的思维与决策第四章全球化市场（产品与服务；劳动力；资本市场）第五章全球化的供应连（生产；物流；能源）第六章金融全球化（信贷；融资；保险）第七章信息全球化第八章全球化与文化差异2023/3/257第一章WTO与当代全球化趋向

基本要点：

1、WTO的基本原则有哪些？

2、WTO（与GATT）对世界政治经济的推动作用？

3、全球化的主要特征？

4、全球化的影响？

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WTO的建立是由于美国在二战后高速发展，标榜“贸易自由化”，策动建立“国际贸易组织”，通过了“国际贸易组织宪章”。同时为了尽快进行关税减让而达成了有关关税的文件汇编，作为“临时规则”，就是GATT。但“宪章”在有些国家的国会未批准。于是GATT就成了缔约国调整外贸政策措施以及国际经济关系的重要法律文件。

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GATT本质上不是一个组织，但后来在它的基础上形成一个国际机构（但不是联合国的专门机构）。

GATT的最高权力机构是缔约国大会（一年一次）。由理事会处理日常日务，下设国际收支委员会、关税减让委员会、反倾销委员会等十几个分支。另外在日内瓦设秘书处，负责处理会议事务、文件，以及必要的调查和各国的联络工作。

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我国是创始国，1971年GATT驱台，1984年中国取得观察员地位，1986年7月开始申请恢复GATT成员国资格

。

2001年成功。

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WTO常被称为“经济联合国”。它与国际货币基金组织（IMF）和世界银行（WB）并称为世界经济的三大支柱。

WTO140多个成员国的贸易占世界贸易总额的85%以上。

WTO的管辖范围和权限更大，组织更健全。

WTO的总部设在日内瓦（原GATT的总部）

目前没有加入的有影响的国家和地区有20多个，如俄罗斯、台湾、越南、沙特阿拉伯等。

2023/3/2514（三）中国加入WTO

2001年12月11日，中国正式入世。

2000年至2001年的谈判过程（概要）：

2000年4月，中国和马来西亚达成双边协议。

2000年5月，中国与拉脱维亚达成双边协议。

2000年5月，中国与瑞士签署双边协议。

2001年6月，中美就中国加入WTO所遗留问题的解决达成了全面的共识。

2001年6月，中国与欧盟达成全面共识。

2001年7月，WTO成员国就中国入世达成一致。

2001年11月，在卡塔尔的多哈的WTO年会上通过了中国入世报告和议定书。

2023/3/2515二、WTO的基本原则（一）非歧视原则（无差别原则）它是总协定中最重要的原则，通过两种法律条款表现：

1、最惠国待遇条款（无条件的）（Most-favourednationtreatment）

2、国民待遇条款（Nationaltreatment）

2023/3/2517国民待遇条款:

每个缔证国对任何缔约国的产品进入本国市场时，在国内税和其它国内商业规章方面要与本国产品同等待遇（保证平等竞争）。

2023/3/2518（二）关税保护和减让原则原则上缔约国只能通过关税（不能用非关税壁垒）来保护本国产品。同时各缔约方应本着互惠互让的精神，达成关税减让协议，并不得随意改变。

GATT大幅减税，前6次谈判降了六万个税目，第七次谈判又有1/5减了税，一些非关税壁垒也受到限制。

2023/3/2519（三）取消数量限制原则原则上取消进出口数量限制，但由于难以马上奏效，所以规定了一些例外（如为改善国际收支等）。

（四）禁止倾销和限制出口补贴的原则绝对禁止倾销，并限制补贴。

2023/3/2521（七）豁免与紧急行动原则即豁免某缔约国承担总协定某项义务和采取紧急保障措施的规定：

如：输入到这一缔约国领土的数量大增，对国内相同产品或国内生产造成重大损害，或产生重大威胁时，该缔约国在防止和纠正这种损害所必须的程序和时间内，可以对上述产品全部或部分暂停实施其所承担的义务，或者撤销或修改减让。

2023/3/2522（八）对发展中国家特殊优惠待遇原则。

1、允许对某一特定幼稚行业进行保护：但申请程序复杂。

2、非互惠：发达国提供的优惠、减让措施，发展中国家可以暂不采取同样措施。

3、授权条款：发达国任何国家都可以给发展中国家更优惠待遇，无须批准，发达国无权享受。

2023/3/2523三、WTO的运作机制

WTO的基本职能包括：▲管理和执行共同构成世贸组织的多边及诸边贸易协定；▲作为多边贸易谈判的讲坛；▲寻求解决贸易争端；▲监督各成员贸易政策，并同其他与制定全球经济政策有关的国际机构进行合作。

2023/3/25252、建立让所有成员国在非歧视的体制中享受各自的权利并履行义务的贸易环境。

（监督机制）

在这一体制中，每个成员国都得到保障：其出口将在别国市场上受到公平、一致的待遇；每个成员国必须承诺采取同样的原则对待各项进口。该体制还规定，发展中国家在实施承诺的过程中可享受一些灵活性。2023/3/2526

3、在“争端解决规则和谅解程序”下解决贸易纠纷，促使各成员国遵守规则，保障贸易活动顺利进行。

（争端解决机制）

当成员国认为其权利遭受损害时，可以诉诸WTO，以求解决争端。专门任命的独立专家们在协定和各国承诺的基础上，作出判决。（截止1999年3月，WTO共解决争端167起，而GATT从1947至1994年共解决争端300起）。

2023/3/2529四、WTO（包括GATT）对世界政治经济的推动

1、WTO成为当今世界贸易体制的组织基础和法

律基础。

促进世界贸易增长，促进贸易自由化，遏制贸易保护主义的蔓延。服务贸易发展和国际投资加速发展。两者的速度高于世界贸易平均速度很多。

2023/3/25302、促进经济全球化进一步发展，有利于资源在全球范围内的合理配置。3、经济关系在国际政治中的纽带作用进一步加大。4、国际竞争规范化程度提高，但也会更激烈，

跨国企业经营自由度更大。服务贸易和高科技、投资支持将成为主要竞争手段，而不是传统手段。2023/3/25315、大国操纵多边决策更加强化，强制互惠损害了发展中国家利益。

发达国家对WTO协议中的文件有偏重，对发展中国家的权利采取拖延态度。把与经济无关的问题也纳入WTO文件和谈判中，造成新的歧视。新成员入世谈判久拖不决。6、整体上看，提高了全球消费者的福利。

2023/3/2532五、WTO与中国（一）加入WTO对中国的积极意义

1、有利于更好地融入国际社会，建立新的政治经济关系。

中国推行的外交新思维，重点不是通过反对霸权主义来建立新的国际政治经济秩序，

而是通过加强国际合作、促进世界和平与发展来改进、完善现行国际政治经济秩序。

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2、有利于增强我国的主动权与发言权，维护我国权益

缔约方和非缔约方的发言权是不一样的。加入WTO使中国不仅真正融入了现行国际秩序，而且成为这一体系中极为重要的一员。

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3、中国是WTO的受益者，有助于更好地追求国家利益。

▲有利于扩大出口市场（利用非岐视、关税减让、对发展中国家的优惠。

比如取消纺织品配额限制。▲有利于推动技术进步，产业结构调整，增强竞争力（把企业推以风口浪尖上）。▲有利于形成新的价格机制，控制走私。▲有利于国内服务业的发展。▲有利于进一步吸引外资。▲有利于国内统一大市场的形成。

2023/3/2535（二）WTO对中国经济会产生巨大冲击

▲对国内市场的冲击。商品市场：价格降低，国产品面临挑战。服务业市场：国内服务水平低，入世后大批外资银行、保险、运输等行业拥入。

▲对民族工业的冲击缺乏竞争意识，技术与管理水平落后，体制约束。特别是机电工业，缺乏竞争力（复印机，广播电视，数控机床，集成电路、等。

▲对金融市场的冲击。外汇的升值压力，对国内股票市场、期货市场的冲击等。2023/3/2536第二节全球化概述——趋向与影响一、全球化是什么？

Globalization，也译为世界化。全球化这个词出现于20世纪80年代，从

20世纪90年代开始流行。

（之所以产生于上世纪80、90年代，是由于世界市场的迅速扩大，生产、贸易、资本、金融呈现国际化趋势，信息技术和交通设施提供的客观条件改变了传统意义上的空间和地域概念，这都与WTO有关）。2023/3/2537

如果说WTO是一个贸易组织和概念，那么全球化就绝不仅仅关乎经济和贸易领域了。有的学者这样描述：

全球化=当今时代全球化是个必然的进程，是指物质和精神产品的流动冲破区域和国界的束缚，影响到地球上每个角落的生活。

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全球化最通常的意思是指贸易、资本移动自由化，企业活动以及由此产生的国民经济交易瞄准世界大市场，广域延伸的行为。因此它的本源是经济概念，也就是为什么主流媒体都称之为经济全球化。

IMF将经济全球化定义为：“跨国商品及服务贸易与国际资本流动规模和形式的增加，以及技术的广泛传播使世界各国经济的相互依赖性增强。”

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全球化使美国的霸权受到强有力的挑战，全球化进程的参与者以及驱动力呈现多元化局面。许多曾经被压制的力量和众多的新兴力量纷纷登场，走向前台。

在多元格局中，许多问题的产生和解决已超出国界。在国际舞台上，美国不再“一枝独秀”，欧、俄、中、日举足轻重，东盟、非统组织、美洲国家组织、77国集团、不结盟运动等区域性组织也十分活跃。

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但全球化决不仅仅是一个经济概念。这一点要特别强调！！！

500多年前哥伦布首航美洲，以及工业革命，直接动因是西方的扩张。对世界市场的拓展和殖民活动是全球化开始阶段的根本特征。当代的全球化概念，恰恰产生于1989年后，柏林墙倒塌、苏联解体、中国崛起，这一重大国际政治经济秩序转型期。美国力图借助全球化概念推行“美国治下的和平体制”。2023/3/2541

如今，全球化已成为每个人都能亲身感知的客观存在。

如1998年泰国爆发金融危机，就像瘟疫一样传遍全世界，这就是金融全球化造成的牵一发而动全身的后果。恐怖主义、毒品走私、环境污染、能源危机已从地区性问题演变为国际问题，说明人类的社会问题和生态危机也全球化了。

2023/3/2542二、全球化的特征在这里不讨论意识形态问题。

1、关联性与竞争性并存

全球化进程的不断加速使各国在经济等多个领域的相互依赖、相互渗透持续加深，共同利益也不断增加。尤其是大国间形成了一种既相互磨擦、相互竞争，又相互合作、相互制约的关系。从而在全世界进一步确定了和平和发展的时代主题。

2023/3/25432、趋同化与差异化并存

文化特征与行为特征的趋同是全球化最主要的特征之一（也是人们垢病的话题之一），借助强大的交通和通讯手段，强势的价值理念、消费理念、和文化理念以潜移默化的方式播撒于世界的每一个角落。但“趋同”是表层的，追逐不同是全球化更深刻的特征。

极端化理论（全球的伊斯兰也在趋同，哈马斯的胜利）。2023/3/25443、互利性与非平衡性并存

全球化是双刃剑，具有两面性。机遇与风险并存。

全球化总体上推动全球经济发展，理应是各国共同发展，平等、互惠、共赢、共存。但由于各国条件不同，在全球化中所处的地位不同，因而获利份额也不同。发达国家在全球化中拥有更多优势，获利更多，而发展中国家处于相对劣势。（发展中的大国。发展中国家对中国地位的疑问）2023/3/25454、国家（民族）主体性与企业（组织）主体性并存

第一，全球化里获胜的不是“全球”或“世界”，而是国家和民族。

当美国把保卫疆界的战场延伸到外太空，谁还能说全球化消灭国家疆界呢？欧洲货币的使用，欧洲边界的巩固，欧洲海关的确立，欧洲防卫的统一，目标接近于“欧洲合众国”。2023/3/2546第二，企业与非政府组织在国际政治经济中的作用和影响日益增大。

跨国公司在全球范围内组织生产和流通，成为经济全球化的主导力量和主要载体。(第二章)

2023/3/2547“三控”企业：

就是控股（资本）、控牌（品牌）和控技（技术），只有实行“三控”的企业才是较完全的民族经济。

在全球化时代，国家经济安全愈发重要，对于发展中国家来说，经济安全的核心在于民族产业的安全。而民族产业的具体判别标准可以从资本、品牌和技术等多层面加以设定。（龙永图）

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而非政府组织呢？

非政府组织是人们为了一个共同的社会需求主动自发地组织起来的独立的非政府的团体。

非政府组织由于不具有政治目的，因而有别于政党，被称为是一个文化、科技、社会或慈善组织。非政府组织的主要特点就是他们是群众性或大众化的。

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真正对非政府组织构成威胁的是外国势力对该组织的势力渗透，使其偏离正确道路为强权势力的利益服务。随着非政府组织的日益发展和壮大，西方国家特别是美国，通过经济援助对非政府组织进行渗透，利用非政府组织来达到自己的目的。

2023/3/25505、开放性与保护性并存

生产要素在全世界范围内的自由流动与合理配置，逐渐消除国家间的各种壁垒。关税水平大幅度下降，非关税壁垒受到更严格的限制……

但保护贸易却也借着各种合法外衣愈演愈烈。结果是推动价格上涨，扭曲了贸易流向，伤害了发展中国家的贸易利益。

2023/3/2551当代保护贸易政策的特点：

第一，被保护的商品越来越广：

比如劳务上的限制：签证申请难，限制收入汇回国等。第二，保护措施多样化、隐蔽化、系统化。

比如以“反补贴”、“反倾销”、非关税堡垒，给外贸保护披上法律外衣。第三，从财政上、组织上给出口以鼓励。

重心从限入转为奖出。2023/3/2552

6、世界化与（国际）区域化并存

全球化根本目标是为了追求“世界大同”，但在当前阶段，贸易集团与区域经济一体化正与之同步发展，成为当代政治经济的重要现象和发展趋势。

区域经济组织遍及全世界，如欧盟、北美自由贸易区、APEC,等。在区域集团内，商品、资本、劳务的自由化度更高，利益更紧密。使得区域内能够合理配置资源，提高经济效益。2023/3/2553贸易集团的产生，主要原因有三个：一是为了共同发展；二是为了共同竞争；三是为了维护民族经济权益。

它对国际贸易的影响是十分深远的。从本质上讲，促进了全球贸易自由化；促进了集团内部贸易的增长；改变了国际贸易中的地区分布，增强了集团的经济力量；加速了集团内部的资本集中和垄断；但在一定程序上增加了贸易歧视。（中国与东盟）2023/3/2554三、全球化的主要领域

（一）贸易与市场全球化

20世纪末，世界经济中的最重大事件，是WTO建立，世界贸易从此进入了制度化时代，并由此确定了更加自由化的目标。国际贸易关系是国际关系的最初形式，贸易自由化也就成为全球化的先导。加速资本、技术、知识等生产要素在全球范围内的自由流动和合理配置，为各国经济、特别是发展中国家提供了新的发展机遇。2023/3/2555（二）金融与投资全球化

1、建立一个类似于商品贸易的、自由的国际金融市场体系，已为时不远。

资本在全球范围内大规模地流动，制度障碍、

政策障碍越来越小。

2、金融是经济命脉，关乎国家安全。

资本几乎可以在世界范围内不受限制地流动，国家对金融或经济的掌握相应减弱。亚洲金融危机期间，印尼、泰国等国的

GDP下降40%至60%，国内经济倒退了10年。

2023/3/2556（三）生产与供应链跨国化国家之间的关系已经不再局限于最终产品的交换关系，而是越来越多地转变为由跨国公司所组织的产品及其零部件直至工艺的分工关系。

跨国公司的生产在世界生产中的比重越来越大，民族国家的市场障碍不断被跨国公司的全球战略冲破。在跨国公司的全球部署下，生产选址主要取决于生产要素的优化配置，而国家差别日益淡化。2023/3/2557（四）文化融合与信息共享

文化与信息因素同经济发展的联系越来越紧密。

全球化使整个世界“你中有我，我中有你”，这就有利于克服封闭、保守、狭隘的观念，推进各国、各民族之间物质、文化和人员的交流，促进彼此之间的理解、沟通、合作和友谊。有利于促进世界和平与稳定。2023/3/2558（五）国家安全国际化

由于全球化涉及了人类社会的各个方面，使得国家安全的概念从纯军事层面延伸到金融、信息、环境、能源等领域。

这些领域的安全问题与军事安全相比，其重要性不可低估。尤其在国际经济活动因全球化进程而空前广泛和复杂的情况下，经济安全问题日益突出。2023/3/2559

全球化使发展中国家在主权问题上面临越来越多的压力，如何有效维护国家政治与经济安全成为新课题。首先，全球化扩大了强国与弱国之间的主权不平等。

其次，全球化进程需要越来越多的国际组织和国际规则。而发达国家凭借其雄厚的综合实力在几乎所有国际机制中拥有更多发言权，由此产生的国际规则必然使发达国家拥有更大自由度。

（“人权高于主权”、“主权有限论”）2023/3/2560

四、全球化趋势的影响

全球化的影响可以从多个角度分析，比如：

▲对道义影响；

▲对收益影响；

▲对文化的影响（趋同与逐异）；

▲对国家与民族的影响（国际主义与民族主义）；等等。2023/3/2561（一）对国家利益的影响；

国家利益有多方面的体现，但最核心的有两个：第一，经济利益（经济发展）。需要在现行国际秩序（特别是WTO）的框架内，通过公平竞争与合作来取得；第二，安全利益（国家安全）。主要靠经济发展和国力增强来实现。

（中国统一只有靠国力增强）

2023/3/2562（二）对政府行为的影响

有人说，“全球化”是西方价值（不含褒贬）的全球化，也是西方利益的全球化。“全球化”最终目的是保证西方的优势和利益。也不尽然。

一般而言，政府重点应该做什么呢？

参与围绕现有国际政治经济格局的改革，（斗争将非常激烈），既涉及到大国间利益的调整，也涉及到南北关系的利益分配。

2023/3/2563中国加入WTO对政府的影响：

第一，加入WTO影响中国政府经济管理体制。

对中国政府的法律政策，政府行使职能的方式提出新的要求。外国企业大规模进入，一定要有更开放、公平的市场环境。第二，WTO要求中国政府实行政经分开，政府对所有在华企业一视同仁。

（中美两国关于市场准入的备忘录中，美方明确提出要限制政府对经济生活的以往的那种积极参与）。2023/3/2564

第三，WTO要求中国政府提高决策和行为透明度。

多变的政策、含混的手续与规则、灰色的管理和黑箱式的政府采购都将面临挑战。

第四，WTO要求中国必须切实实行法治。

政府行为必须有严格的法律依据。按照法治的原则，政府的决策过程和政策制定是社会上可以预期的。可以说中国入世是向国际法制的规范化迈进的很重要的一步。

（秀水街打假引起众人的抵制）。第五，加入WTO要求中国从结构上消除腐败。

（中国的人情