工程项目管理模式课件

工程项目管理模式辽电大连培训中心本文档由知识社分享课题内容项目管理工程项目管理模式项目管理ProjectManagement项目的特征项目实施的一次性项目有明确的目标

成果性目标：指项目的功能要求，即设计规定的生产产品的规格、品种、生产能力目标。

约束性目标：是指限制条件，如工程质量标准、工期、投资目标、效益指标等。项目作为管理对象的整体性项目与环境之间的相互制约性项目的分类可按多种方式对项目进行分类：规模：“小”型项目与“巨”型项目；属性：企业项目、政府项目、社会项目；行业：教育、医疗、体育休闲、工业、农业、IT、服务；活动类型：组织变革、生产、建设、科研、运行和维护；管理特点：智力/技能型活动、有形/无形产品工程项目的特点

工程项目除具有项目的共同特点外，还体现出以下明显的特点：建设周期长整体性强受环境制约性强项目周期运行的阶段划分

图1－1PMI(PMBOK2000)：概念阶段→设计阶段→实施阶段→终止阶段投资前期－概念阶段投资时期－设计阶段与实施阶段生产和使用时期－终止阶段项目生命周期的特点

首先表现为周期性（有序可循）

其次表现为时限性

（资源有限）最后表现为综合性

（整体化管理）世界银行贷款项目的

“项目周期”

世界银行对任何一个国家的贷款项目都要经过项目选定、项目准备、项目评估、项目谈判、项目执行与监督和项目后评价等步骤的项目周期，从而保证世界银行在各国的投资保持较高的成功率。项目管理的概念

PMBOK2000：是将各种知识、技能、工具和方法应用到项目中去，以满足或超过项目干系人的要求和期望。项目管理者按照客观规律的要求；运用系统工程的观点、理论和方法；在有限的资源条件下；对项目涉及的全部工作进行管理；以实现工程项目管理的目标。项目管理的要素

管理的客体是项目涉及的全部工作；管理的主体是项目管理者；管理的目的是实现项目目标；管理的职能是计划、组织、指挥、协调和控制；管理的依据是项目的客观规律。（见图1－2）项目管理的内部环境

内部环境：是指项目处于什么样的氛围当中。

影响项目管理的内部环境包括：企业文化企业战略组织结构

项目管理过程（PMBOK2000）项目启动过程项目计划过程项目执行过程项目控制过程项目结束过程启动计划控制执行结束注意区分：项目（生命周期）阶段和项目管理过程的概念项目管理知识体系的构成

（PMBOK2000）全面项目管理----九个方面：1.范围管理6.质量管理2.时间管理7.沟通管理3.成本管理8.采购管理4.人力资源管理9.集成管理5.风险管理工程项目管理的任务

项目组织进度控制费用控制质量控制合同管理涉及工程项目建设的各方

政府

业主

承包商

咨询工程师与工程咨询公司

金融机构

政府

的主要职责监督参与项目建设的各方，严格按照国家政府、地方政府制定的法律、法规以及质量标准、安全规范进行工程建设。对于大型基础设施项目及公益事业项目，政府往往是该项目的投资人，除履行其上述的监督职能外，还必须完成业主的项目管理工作。业主的主要职责提出项目设想，作出投资决策；筹措项目所需的全部资金（带资承包除外）；选定咨询工程师；按合同规定的条件向承包商支付工程费用等。业主机构可以是政府部门、社团法人、地方政府、国有企业、股份公司、私人组织或个人。工程公司

是指可以提供从咨询、设计到采购、施工等贯彻工程项目建设始终的全套服务的承包公司。此类工程公司与普通的承包公司的主要区别是：通常能够同时为业主提供设计和施工服务；规模较大，技术先进，实力雄厚。可对项目实施EPC承包模式。项目总承包的含义施工总承包商：针对分包而言的，是指承包商与业主签订合同承担工程项目的全部施工工作。项目总承包商：是承包商以设计－建造方式承担工程项目，从项目前期开始直到竣工的全部工作。

参与工程咨询的主要成员

建筑师/工程师工料测量师CM经理监理工程师设计院金融机构的概念及分类概念是指专门从事货币信用活动的中介组织。我国金融机构的分类按其地位和功能大致可分为四大类。第一类是货币当局，也叫中央银行，即中国人民银行。第二类是银行，包括政策性银行、商业银行。第三类是非银行金融机构。第四类是在境内开办的外资、侨资、中外合资金融机构。

中国人民银行的性质是我国的中央银行，或政府的银行。享有货币发行的垄断权，是发行的银行。为最后贷款人，在商业银行资金不足时，可向其发放贷款，因而又称它为银行的银行。不负责为地方经济发展筹集资金。

政策性银行政策性银行，一般是指由政府设立，以贯彻国家产业政策、区域发展政策为目的，不以盈利为目的的金融机构。政策性金融机构与商业银行和其他非银行金融机构相比，有共性的一面，即要对贷款进行严格审查，贷款要还本付息，周转使用等，但作为政策性金融机构，也有其独特的特征。商业银行是以经营存、放款，办理转帐结算为主要业务，以盈利为主要经营目标的金融企业。与其他金融机构相比，能够吸收活期存款，创造货币，是商业银行最明显的特征。通常又称商业银行为存款货币银行。保险公司以经营保险业务为主的经济组织；有分散风险、消减损失的职能；保险公司的经营原则是大数法则和概率论所确定的原则；保险主要分为财产保险、责任保险、保证保险和人身保险四大类；保险公司的资金运用有特别的规定。信托投资公司是一种以受托人的身份，代人理财的金融机构；现代信托已成为一种以资财为核心，信用为基础，委托为方式的财产管理制度。信托与银行信贷、保险一并被称为现代金融业的三大支柱。证券机构

是指从事证券业务的机构，包括证券公司、证券交易所、证券登记结算公司、证券投资咨询公司、基金管理公司、证券评估公司等。证券公司、证券交易所、证券登记结算公司这三类机构是证券市场的主要机构，它们各司其职，共同支撑证券市场的日常运作金融租赁公司

租赁公司分为经营性租赁公司和融资性租赁公司，融资性租赁公司即为金融租赁公司。金融租赁是所有权与使用权相分离的一种新的经济活动方式，具有融资、投资、促销和管理的功能。传统的（通用的）

项目管理模式的组织形式

业主代表为业主履行全面的业主的项目管理职能；业主分别与建筑师／咨询工程师签订专业的服务合同；业主与承包商签订施工合同；传统模式最显著的特点工程项目的实施只能按顺序进行，即只有前一个阶段结束后，另一个阶段才能开始。设计--建造与交钥匙模式

Engineering,ProcurementandConstruction

(EPC)设计－建造与交钥匙

模式的概念

FIDIC桔皮书前言中指出：“考虑到某些雇主希望以承包商作设计的包干方式为基础进行项目工程施工的采购”，FIDIC开始编制相应的合同条件。“交钥匙”模式是具有特定含义的设计--建造方式，即承包商为业主提供包括项目融资，土地购买，设计、施工、设备采购、安装和调试直至竣工移交的全套服务。EPC模式的组织形式

一种简练的工程项目管理模式；参与项目建设的各方为：

1.业主2.业主代表3.确定项目原则的专业咨询公司4.设计－建造总承包商

EPC模式最显著的特点

业主与设计－建造总承包商只签订一份合同，在项目实施过程中保持单一的合同责任。该合同为总价合同。建筑工程管理模式

―CM模式

CONSTRUCTIONMANAGEMENTCM模式的组织形式

代理型CM的组织形式。风险型CM的组织形式。CM/Non-Agency与PM并存的组织形式。风险型CM与PM并存的

组织结构的特点PM的工作：是业主的项目经理；代表业主的利益从事项目管理工作；可以直接向设计单位发指令。

风险型CM与PM并存的

组织结构的特点CM的工作：是施工现场的总指挥接受项目经理（PMer）的控制和协调CM经理与设计者在工作上是合作关系，在组织上是协调关系

CM模式的特点将工程项目作为一个完整的过程来看待；采用阶段法施工/Fast-Track；CM负责工程的监督、协调及管理工作；采用项目组方法进行工程项目管理；项目组方法

采用这种方式时，业主将其自身的项目人员、建筑师、CM经理及承包商组织起来，形成一个项目组，共同完成项目。这种方式可使业主尽可能地获得时间的节约，费用的节省及质量的提高。同时，业主有机会亲自对项目进程进行控制，在设计、施工等方面做出明智的决定。采用项目组方式，成功的关键在于参与工程项目建设的各方即项目组每一位成员采取全面合作的态度，都以项目的最终成功为己任，一切活动均以项目成功为目的。合同方法

业主只能得到满足合同规定的工期、质量和进度要求的工程项目.CONSTRUCTIONMANAGEMENT美国通用的CM合同条件

AIA：美国建筑师学会；AGC：美国总承包商协会；美国通用的CM合同条件

用于风险型CM的A121／CMc和AGC565用于代理型CM的B801/CMa和AGC510CM的合同结构

风险型CM代理型CM承包商业主代理直接与分包商签订分包合同不与分包商签订分包合同图8图9风险型CM与代理型CM

的最大区别

在于CM单位是否与分包商签约

BOT模式Build-Operate-TransferBOT模式简介Build：指东道国政府开放本国基础设施建设和运营市场，吸收国外资金，授予项目公司特许权，由该公司负责项目融资和组织项目建设；Operate：项目公司负责项目建成后的运营及项目债务的偿还；Transfer：在特许期满项目公司将工程移交给东道国政府。BOT项目的具体形式

BOT（build－operate－transfer）即建设－经营－移交;BOOT（build－own－operate－transfer）即建设－拥有－经营－转让;BOO（build－own－operate）即建设－拥有－经营;以上三种方式一般统称为BOT方式。项目融资的定义

广义的概念源于英国：把一切针对具体项目所安排的融资都划归为项目融资的范畴。特定的含义：源于北美洲：为一个特定经济实体所安排的融资，其贷款人在最初考虑安排贷款时，满足于使用该经济实体的现金流量和收益作为偿还贷款的资金来源，并且满足于使用该经济实体的资产作为贷款的安全保障。项目的经济强度

项目融资用来保证贷款偿还的首要来源

项目是项目未来的可用于经偿还贷款的净现金流量

济强是项目本身的资产价值

度项目融资的基本特征至少有项目发起方、项目公司、贷款方三方参与;贷款方发起方项目公司项目融资的功能

为超过项目投资者自身筹资能力的大型项目提供融资；为国家和政府建设项目提供形式灵活多样的融资，满足政府在资金安排方面的特殊需要；为跨国公司安排在海外投资项目中的债务追索权；为实现公司的目标收益率；项目融资与传统融资的比较

项目主办人将原来由自己承担的还债义务，部分地转移到该项目身上，也就是将原来由借款人承担的风险部分地转移给贷款人，由借贷双方共担项目风险。见图10

项目融资的框架结构

由四个基本模块组成：

项目的信用保证结构项目的融资结构项目的资金结构项目的投资结构项目融资的参与者

项目的直接主办人项目的实际投资者项目的贷款银行项目产品的购买者／项目设施的使用者项目建设的工程公司／承包公司项目设备、能源、原材料供应者项目融资顾问有关政府机构法律／税务顾问项目融资的风险系统风险指与市场客观环境有关、超出了项目自身范围的风险

非系统风险

指可由项目实体自行控制和管理的风险识别项目融资风险分配的原则

将所有的风险分配给最适合承担它的一方。项目融资各参与方的风险分担见图12。BOT模式的特点

常用于基础实施项目的建设；能够减少东道国政府的直接财政负担；有利于提高项目的运作效率，保证投资效益。可以提前满足社会和公众的需求；给东道国带来先进的技术和管理经验；BOT项目实施复杂，项目收益的不确定性较大；造成东道国大量外汇流出，宏观上将影响到东道国的外汇平衡；国外的项目公司在特许期内拥有项目的所有权和经营权。见图13。BOT模式的典型结构BOT模式结构总的原则使项目众多参与方的分工责任与风险分配明确合理，把风险分配给与该风险最为接近的一方。BOT项目的参与方东道国政府项目公司投资人贷