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文档简介

第十三章证券公司监管113．1证券投资咨询业务213．1．1证券公司和证券

业务的特许经营313．1．2证券公司的

市场准入条件41．组织形式52．注册资本63．对证券公司股东的监管74．证券公司的变更813．1．3证券公司高级管理人员和从业人员的资格管理91．证券公司董事、监事

和高级管理人员102．证券从业人员1113．2证券公司的经营监管1213．2．1治理结构131．证券公司的控股股东142．独立董事153．与客户关系1613．2．2风险控制171．证券公司与商业银行

在风险监管方面的差别182．净资本控制193．风险隔离204．客户交易结算资金2113．3证券公司的市场退出2213．3．1证券公司市场

退出的理论231．证券公司市场退出与商业银行市场退出的不同242．证券公司市场退出的措施（1）停业整顿（2）接管（3）指定其他机构托管（4）撤销（5）关闭（撤销）2513．3．2证券公司市场

退出中的行政处置程序261．“三中止”措施272．证券公司客户及证券类

资产的转移283．个人债权及客户交易结算

资金的收购2913．3．3证券公司破产3013．3．4投资者保护资金311．基金的筹集322．基金的使用3313．4监管

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