2023年期货从业法律法规考试模考试题2

第页共页2023年期货从业法律法规考试模考试题2023年期货从业法律法规考试模考试题1.客户交易保证金缺乏，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保存持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司()。A:不承担责任B:承担次要赔偿责任C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%D:全部承担赔偿责任参考答案[D]2.题干:期货从业人员资格申请人违犯规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在()年内或永久性回绝其从业人员资格申请。A.3B.5C.7D.10参考答案[A]3.题干:根据《期货交易所管理方法》，以下情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：()A.三分之一以上会员联名提议时B.中国期货业协会提议时C.会员理事缺乏期货交易所章程规定人数的三分之二时D.理事会认为必要时参考答案[B]4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保存()。A:3年B:5年C:10年D:20年参考答案[B]5.题干:()对期货市场实行集中统一的监视管理。A:中国期货业协会B:中国证监会C:中国证券业协会D:期货交易所参考答案[B]6.题干:期货经纪公司的以下行为不属于欺诈客户行为的是()。A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B:任用不具备资格的期货从业人员C:挪用客户保证金D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案[B]7.题干:期货经纪公司因()情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A:营业期限届满，股东大会决定不再延续B:股东大会决定解散C:破产D:因合并或者分立需要解散参考答案[C]8.题干:期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()。A.5年B.10年C.___年D.20年参考答案[D]9.题干:期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进展期货交易。A:客户代表B:公司的交易部经理C:公司的运作部经理D:出市代表参考答案[D]10.题干:我国的期货交易必须在()内进展。A:期货交易所B:商品交易市场C:商品产地D:买卖双方约定的场所参考答案[A]11.以下有关技术分析在期货市场与其他市场上的应用差异的表达，正确的有。A.期货市场价格短期走势的重要性强于股票等现货市场，技术分析更为重要B.分析价格的长期走势需对主力合约进展连续处理或者编制指数C.期货市场上的持仓量是经常变动的，而股票流通在外的份额数通常是的D.支撑和阻力线在期货市场中的强度要稍大些，缺口的技术意义也相对较大【正确答案】ABC【答案解析】D项，支撑和阻力线在期货市场中的强度要稍小些，缺口的技术意义也相对较小，强度不及股票市场。12.通常构建期货连续图的方式包括。A.现货日连续B.主力合约连续C.固定换月连续D.价格指数【正确答案】BCD【答案解析】在即将到期的期货合约和随后的期货合约衔接点会出现价格缺口，从而造成数据失真，所以要构造期货连续长期图。通常，构建期货连续图有四种方式，现货月连续、主力合约连续、固定换月连续以及价格指数等。13.1973年，美国经济学家引进概率统计上随机变量函数的一些定理和积分求值，推导出不支付红利的股票期权定价公式。A.布莱克B.马科维茨C.罗斯D.斯科尔斯【正确答案】AD【答案解析】1973年，美国经济学家布莱克和斯科尔斯引进概率统计上随机变量函数的一些定理和积分求值，推导出不支付红利的股票期权定价公式，从此期权有了明确科学的'价格定价根据，很快形成一个完好的市场，并迅速推广到全世界，直至如今，期权占据着金融王国的重要位置。14.股票期权定价思想所引发的金融____表如今。A.增强了金融市场的平安性B.预测远期价格成为可能C.提供了全新的保值和投资手段D.极大地丰富了金融市场【正确答案】BCD【答案解析】股票期权定价公式成为整个市场运转的根底，这个期权公式的定价思想所引发的。金融____表如今：预测远期价格成为可能，不仅使期权为指数、货币、利率、期货交易提供了全新的保值和投资手段，还极大地丰富了金融市场，进一步推动了对各种金融产品的价值研究，进步了操作的理论程度。由此可以推断，没有布莱克一斯科尔斯定价模型，期权就不可能开展这么快，全球金融衍生品市场也就不可能有今天的高度开展。15.一个完好的投资决策流程一般包括等几个方面。A.战略资产配置B.战术资产配置C.组合构建或标的选择D.风险管理和绩效评估【正确答案】ABCD【答案解析】一般来说，在金融投资领域，从事统计计量等的量化研究有助于搞好风险管理，设计投资组合，选择交易时机，评估市场特性等。比方，一个完好的投资决策流程一般包括战略资产配置、战术资产配置、组合构建或标的选择、风险管理和绩效评估等几个方面，每一个步骤都涉及众多的统计分析技术与方法。16.指数编制是指在的前提下，通过各种方法把商品期货合约连接起来，作为衡量商品期货行情的标准。A.保证盈利性B.保证流动C.反映宏观经济根本状况D.反映政策方向【正确答案】BC【答案解析】在指数化投资中，统计分析方法有很好的应用。商品指数化投资涉及指数编制问题。指数编制是指在保证流动性和反映宏观经济根本状况的前提下，通过各种方法把商品期货合约连接起来，作为衡量商品期货行情的标准。17.以下过程需要应用大量的统计分析方法。A.指数化投资B.市场中性策略C.商品择时问题D.金融投资中的风险管理【正确答案】ABCD【答案解析】除上述四项外，在金融投资领域、宏观经济周期和影响因素分析以及金融投资组合构建或者投资标的物的选择等方面，统计分析方法也有广泛的应用。18.对期货投资分析来说，期货交易是的领域。A.信息量大B.信息量小C.信息敏感度强D.信息变化频度高【正确答案】AC