46不合格品控制程序1

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不合格品控制序Q/PTC-QP8.3-01-08目的本程序为了规范公司不合格品过程的管理，以防止不合格品非预期的使用或交付。2

范围本程序适用于公司军品，特种车辆、工程机械、铁路货车等民用产品的不合格品控制。3

术语3.1不合格品：未满足产品要求产品。I类不合格品：关键特性超差；成批重要特性超差。成批指：一次性产生大件5以上、中件件以上、小件件以上。II类不合格品：重要特性超差；成批一般特性超差。成批指：一次性产生大件5以上、中件件以上、小件件以上。III类不合格品：III以外不合格品。3.2返工：对不合格品采取措施，使其满足原规定要求。3.3返修对不合格品采取措施虽不符合原规定要求但能满足预期使用要求。3.4让步：对使用或放行不符合规定要求产品的书面认可。3.5废品：不能按预期要求使用的、无法修复或不能经济修复不合格品。3.6可疑产品：检验、试验状态不确定及无标识产品。4

职责4.1质量部质量管理处是公司不合格品过程的归口管理部门；负责公司军品不合格品业务管理；负责公司不合格品的汇总、分析等工作。4.2事业部质管部门负责本事业部民品不合格品业务管理；负责本事业部军民产品不合格品的统计、分析等工作。4.3公司各有关单位负责配合完成不合格品过程的各项工作。5

工作程5.1不合格品审理限确定民品的不合格品审理权限每年的12月日前，各事业部质管部门拟定本事业部次年的不合格品

Q/PTC-QP8.3-01-08审理人员名单，经本事业部主管质量副总经理审核后，报公司质量部。质量部对各事业部的不合格品审理人员进行确认后，汇总形成公司的不合格品审理人员名单，报公司总经理批准后，下发各单位执行。事业部的民品不合格品审理人员，由事业部技术、质量领导，及其技术部门、质管部门、质检部门、生产车间等单位领导或相关的人员组成。民品不合格品审理权限应符合：I类不合格品审理：由申请单位填写不合格原及措施，经本单位审理员签署审理意见后，送本事业部质管部门、质验部门、技术部门审理人员签署审理意见后，提交本事业部主管技术副总经理作最终审理；b)II类不合格品审理：由申请单位填写不合格原因及措施，经单位审理员签署审理意见后，提交本事业部技术部门、检验部门、质管部门作最终审理；III类不合格品审理：由申请单位填写不合格原因及措施，经本单位审理员签署审理意见后，提交本事业部技术部门作最终审理；d)顾客对不合格品审理有特殊要求时，应满足顾客要求。《不合格品审理单》填写时为一式份其:任单位一份质管部门、质检部门各一份。军品的不合格品审理权限每年的1230日前，质量部质量管理处负责组织拟定公司次年的军品不合格品审理人员名单，由质量部审核，经公司总经理批准，报驻厂军代室确认后，下发各单位执行。军品的不合格品审理人员，由公司技术质量副总经理、技术部、质量部、质量部质量管理处、质量部检验处、技术部军品研究所、技术部技术管理处，及事业部的技术部门、质管部门、检验部门等单位领导或相关人员组成。军品的不合格品审理权限应符合：预审理：事业部的军品审理员负责授权范围内的不合格品预审理，预审理时可签署“报”、返”、返”、退”等意见，同时负责不合格品类别的判定；b)I类不合格品审理：责任单位填写原因措后，由技术部军品研究所、技术管理处、质量部检验处、质量部质量管理处、军检站提出初审意见，报公司主管技术副总经理、总军事代表签署意见后，呈军代局审批；II类不合格品审理：责任单位填写原因措施后，由技术部军品研究所、2

Q/PTC-QP8.3-01-08技术部技术管理处、质量部检验处、质量部质量管理处、军检站长提出初审意见，报公司主管技术领导(或委托人)审批后，呈总军事代表审批；d)III类不合格品审理：责任单位填写原因措施后，由事业部的技术部门、质管部门、检验部门审理人员审理，报军检站长负责审批。军品的《不合格品审理单》在填写时为一式五份。其中：责任单位、事业部检验部门、质管部门、质量部质量管理处、驻厂军代室各一份。5.2原材料、外购外协件采购物资的合格品制原材料、外购与外协件等采购物资在验收时发现不合格，检验人员负责对不合格品进行标识、记录，并根据不合格类别填写《不合格品审理单》交库管员。军品不合格类别确定由事业部预审理时判定，民品不合格类别确定由事业部检验技术人员确定。库管员负责对不合格品进行隔离、标识，并将《不合格品审理单》移交物资采购部门，物资采购部门按规定审理权限提交不合格品审理部门的审理人员进行审理。不合格品审理人员根据技术规范等要求对不合格品审理，并在《不合格品审理单》上形成书面审理意见，审理意见包括：退货、挑选使用、让步接收等。物资采购部门接《不合格品审理单》后按审理意见对不合格实施处置，处置包括：退货的审理意见：由物资采购部门负责与供方联系实施退货；b)让步接收的审理意见：由检验人员作好让步接收记录，采购物资往下流转；挑选使用的审理意见：由物资采购部门负责组织对物资实施挑选，并对挑选后的物资重新送检。5.3制造过程不合品控制制造过程在工序检、零部件完工检、巡检、首件检验、产品审核等发现的不合格品，检验人员负责对不合格品进行标识、记录，并根据不合格类别填写《不合格品审理单》交责任单位。军品不合格类别确定由事业部预审理时判定，民品不合格类别确定由事业部检验技术人员确定。责任单位对不合格品进行隔离、标识，并按规定审理权限将《不合格品审3

Q/PTC-QP8.3-01-08理单》提交不合格品审理人员审理。不合格品审理人员根据技术规范等要求对不合格品审理，并在《不合格品审理单》单上形成书面审理意见，审理意见包括返工、返修、让步接收、报废等。责任单位接到《不合格品审理单》后，按审理意见对不合格品实施处置，处置包括：返工、返修的审理意见：由检验人员填写《返工单》交责任单位，责任单位视情况编制《返工作业指导书，并按《返工作业指导书》要求实施返修，返修后的产品应重新送检；b)让步接收的审理意见：由检验人员作好让步接收记录，产品往下流转；报废的审理意见：检验人员开具《废品单送本事业部的相关部门，审理报废的产品由检验员按《标识和可追溯性控制程序》进行废品标识，并存放在废品区域实施控制。5.4成品不合格品制检验人员在成品验收时发现的不合格品，检验人员负责对不合格品进行标识、记录，并开具《不合格品审理单》交责任单位。军品不合格类别确定由事业部的预审理时判定，民品不合格类别确定由事业部检验技术人员确定。责任单位负责对不合格品进行隔离、标识，并按规定审理权限将《不合格品审理单》提交不合格品审理人员审理。不合格品审理人员根据技术规范等要求，对不合格品实施审理，在《不合格品审理单》上形成书面审理意见，审理意见包括返工、返修、报废、让步接收、降级使用等。责任单位接到《不合格品审理单》后，按审理意见对不合格品实施处置，处置包括：返工、返修的审理意见：由检验人员填写《返工单》交责任单位，责任单位视情况编制《返工作业指导书，并按《返工作业指导书》实施返修，返修后应重新送检；b)报废的审理意见：由检验人员开具《废品单》，分送本事业部的相关单位，对审理报废的产品由检验员按《标识和可追溯性控制程序》进行废品标识，并存放在废品区域实施控制；4

Q/PTC-QP8.3-01-08让步接收审理意见由检验人员作好让步接收记录，取消不合格标识后，进行包装入库；d)降级使用审理意见：由检验人员作好记录，取消不合格标识，可进行包装入库。对顾客让步接收的处置意见，检验部门作好让步接收处置记录，并保存顾客同意让步接收的期限和数量方面的记录，当授权期满时，应确保产品符合原来的技术要求。产品装运时，事业部销售部门在包装箱上按顾客要求作适当标识。如发现不合格的产品已发运时，事业部销售部门迅速通知顾客。顾客同意的按让步接收处置，如不同意，事业部销售部门负责追回重新评审、处置。检验人员有权对废品特征特别明显的产品作出报废的判定，报废后的处置按执行。5.5可疑产品控制没有标识和状态可疑的产品应作为不合格品进行标识和隔离，在检验员检验合格后才能流转，如果不合格按进行评审和处置。5.6顾客现场发现不合格顾客现场发现的不合格品按《服务控制程序》执行。5.7不合格品标识不合格品标识应符合：废品采取破坏性方式予以明显标识，当不能采取破坏方式时，可按下列方式进行：用红色符号X识；b)用红色标牌标识。返修品可采用能去除的黄色符号标识或黄色标牌标识或置于返修库、返修区域内标识。返修后经检验能满足预期的使用要求，应取消标识。不合格品可采用下列方式标识：关重特性超差可用钢印或电笔刻写或酸印标识符号；b一般件可用挂牌（绿色）标识，亦可只在流转卡上注明不合格项目；在非加工表面用绿色符号标识。待处理品可采用能去除的白色标识或用白色标牌标识或置于待处理区内标识，审理后应去除标识。5

Q/PTC-QP8.3-01-08标识方法和图样大小由各检验部门根据具体零件确定，但需醒目且不易消失。对批量零件可按盛具分别标识。5.8不合格品的隔各检验点、生产单位、采购部门负责设立不合格品隔离区或隔离箱或隔离库。经检验发现或审理后的不合格品（待处理品、废品、返修品返工品等），应按规定的隔离方式分别隔离。经确认报废和退回采购部门或生产部门返修的产品，由发现单位及时退采购部门或生产部门隔离库隔离，对不能退回的低值易耗品应就地销毁，及时撤离现场。生产单位至少每半月应负责将隔离在本单位区域内的废品清理出现场。5.9不合格品分析改进事业部质管部门每月对本事业部产生的不合格品进行统计，每季度对不合格缺陷汇总分析，形成《季度不合格品分析报告》报质量部质量管理处。质量部质量管理处汇总各厂《季度不合格品分析报告》形成公司《季度不合格品分析报告对重复发生的、重大的不合格，事业部质管部门组织原因分析，制定《不合格优先改进计划，并按《纠正、预防措施控制程序》实施纠正预防。同时，将《不合格优先改进计划》报质量部质量管理处备案，质量部质量管理处对其实施情况进行监控。66