职业健康安全和环境治理体系认证指南

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认证指南

前言和基本事情介绍

一、14000标准介绍。

1、是国际标准化组织（）第207技术委员会（207）从1993年开始制定的一系列环境治理国际标准，它包括了环境治理体系（）、环境治理体系审核（）、环境标志（）生命周期评价（）、环境绩效评价（）、术语和定义（）等国际环境治理领域的研究与实践的焦点咨询题，向各国政府及各类组织提供统

一、一致的环境治理体系、产品的国际标准和严格、规范的审核认证。

2、环境治理体系是全面治理体系的组成部分，包括制定、实施、实现、评审、和维护环境方针所需的组织结构、策划、活动、职责、操作惯例、程序、过程和资源。

二、018001标准介绍。

1、018001标准是认证性标准，它是组织（企业）建立的基础，也是企业举行内审和认证机构实施认证审核的要紧依据。中国已于2000年11月12日转化为国标：28001-200118001:1999《职业健康安全治理体系规范》同年12月20日国家经贸委也推出了《职业安全健康治理体系审核规范》并在中国开展起职业健康安全制度。国标《职业健康安全治理体系要求》已于2011年12月30日更新至28001：2011版本，等同采纳18001:2007新版标准（英文版）翻译，并于2012年2月1日实施。

2、18001标准由：1范围，2规范性引用文件，3术语和定义，4职业健康安全治理体系要素等4系构成。

标准规定了17个名词术语定义，其中“惊险源”、“风险”、“事故”是具有18001特群的四个术语。

3、第4章是标准的要紧内容，规定了职业健康安全治理体系的要求。标准结构与14001彻底相同，亦由五个一级要素组成，下分17个二级要素，体现了和治理模式。

三、建立职业健康安全治理体系的办法和步骤

组织（企业）建立0，要依据18001要求，结合组织（企业）实际，按照以下六个步骤建立：

⑴领导决策与预备：领导决策、提供资源、任命管代、宣贯培训

⑵初始安全评审：识不并判定惊险源、识不并猎取安全法规、分析现状、找出薄弱环节

⑶体系策划与设计：制定职业健康安全方针、目标、治理方案；确定体系结构、职责及文件框架

⑷编制体系文件：编制职业健康安全治理手册、有关程序文件及作业文件

⑸体系试运行：各部门、全体职员严格按体系要求规范自个儿的活动和操作

⑹内审和治理评审：体系运行2个多月后，举行内审和管评，自我完善育改进

四、组织（企业）获得18001认证证书的条件

⑴按18001标准要求建立文件化的职业健康安全治理体系

⑵体系运行3个月以上，覆盖标准的全部17个要素

⑶遵守适用的安全法规，事故率低于同行业平均水平；

同意国家认可委授权的认证机构第三方审核并获经过。

五、公司决定。

1、企业最高治理者依照本公司的具体事情（人员素养、治理水平、硬件条件、业务活动的妨碍程度、内部需求等等）和外部要求（国家的要求、所处地区的要求、上级部门的要求、相关方的要求等等），来决定是否贯彻执行，环境/职业健康安全治理体系标准。

2、企业最高治理者要经过体系认证可规范当前组织的治理工作，系统化地将日常繁杂的工作简约，减少重复劳动，提高治理效率。

3、企业最高治理者要决定是否依赖自身力量建立治理体系，依然招聘治理专家来帮助，指导建立治理体系。

六、认证要紧工作流程介绍

1、认证启动

1.1启动会议

召开公司1800114001()推行动员大会，公司所有中层干部参与，包括总经理或副总经理等。

1.2会议由主管副总经理主持。

1.3会议公布“实施认证工作通知（工作打算）”，开展认证活动。1.4中

介机构。培训机构或评审机构代表等参加会议。

1.5留存签到或会议文件、记录等。

2、组织与领导

2.1任命治理者代表

最好是企业第二或第三负责人，如此在执行时会事半功倍，治理者代表任命书应由总经理签发；存档并发布。

2.2成立特意工作小组

体系牵头部门与公司治理部等共同成立工作小组，推进体系建立，集中研讨策划、组织文件编制、做好体系运行指导、检查、内审安排等等。（可挂靠在安全环保部门）。

2.3确定各部门专干

由各部门上报部门认证专干，最好每个部门、每个车间都有；存档并发布。起到联络本部门认证工作的作用。

2.4修订完善并确立安全环保职业卫生相关委员会

2.4.1、确定公司安全生产委员会组织架构及职责；

2.4.2确定公司交管委员会组织架构及职责；

2.4.3确定公司食品安全治理委员会组织架构及职责。

2.4.4确定环境爱护委员会架构及职责。

2.4.5确定职业健康卫生委员会架构及职责。

2.4.6确定公司消防安全委员会架构及职责。

2.4.7确定公司应急治理委员会架构及职责。

上述机构有则设立，没有则别设。

2.5各部门职业安全健康环境爱护组织机构。以各部门安全领导小组为基本，登记建立部门职业安全健康环境爱护治理体系。部门一把手负责，安全员主管。也能够与认证专干分设。

3、培训

3.1环境/职业健康安全治理体系标准培训

对公司总经理、副总经理、部门领导和专干培训28001-2011、24001-2011体系要求；

3.2相关法律法规条款要求的培训

对公司总经理、副总经理、部门领导和专干培训与环境职业健康安全治理体系适应的国家、省市等地点法律法规；

3.3内审员的培训、考试、发证

培训企业内审人员并取证，在体系运行后参与体系内审工作。

3.4对公司职业安全方针的培训与宣贯。

3.5对各类人员安全技术操作规程培训与宣贯。

3.6对认证专项培训。

3.7对九种人员举行安全环保培训。

4、初始状态评审预备

4.1资料预备

4.1.1图纸

1）工厂地理位置图——包括身边居民区、道路、工业设施、江河、溪流和爱护区域等；

2）厂房平面图——便于掌握认证范围，及相关工作的展开，并应统计厂房尺寸、面积；化学品储存位置；地下储罐位置。

3）日子废水/工业废水/工业废气排放管道图——管道从哪里进，哪里出（现场管道设置流向标志），并标出相关井盖，化粪池、污水排放口、废气排放口位置。

4）动力管线图——体现工厂动力管线位置。

5）各部门运作流程图——各部门日常工作的一具流程。

6）生产工序流程图——指生产工序的一具流程图。

4.1.2政府相关资料的收集

1）职业卫生妨碍评估报告（表）及卫监局批复。

2）工作场所职业卫生检测报告——作业现场（车间）空气质量，包括粉尘、有毒有害物质浓度、噪声、高温等。

3）职业卫生验收报告（表）及卫监局批复。

4）安全评价——按法律要求举行安全预评价、安全验收评价、安全现状综合评价、专项安全评价。

5）安全生产许可证——按法规惊险较高的企业须办理，如化学品生产、煤矿、建造等。

6）安全守法证明——由环保局、安监局开出，证明公司最近二年从未受过处罚。

7）消防设施验收合格意见书——由公安局消防大队对公司的消防设施举行验收并开出的合格意见书。

8）剧毒物品使用许可证——如所使用的XXX。

9）防雷设施合格证——公司防雷设施需每年监测。

10）收集第三方有关环境职业健康安全的信函、邮件、罚款通知、整改通知单等。

11）收集以往所有有关环境职业健康安全的审核报告（包括内审或第二、三方审核）。

12）建设项目环境妨碍评估报告（表）及环保局批复。

13）废水、废气、噪声检测报告——废气、废水排放浓度；厂界噪声数值。14）“三并且”（竣工）验收报告（表）及环保局批复。

15）工业废水排污许可证——由环保局颁发公司的废水处理设施允许排出的一具资格证；排污登记表；排污费用记录。

16）环保局定期监测报告——环保局定期对公司的废水处理设施举行监测的结果

4.1.3环境因素/惊险源的排查、识不与评价。

（1）惊险源（危害）来自：物的别安全状态；人的别安全行为；治理缺陷及环境方面的因素。

（2）惊险源及环境因素辩识、评价的步骤：

①对推行小组成员举行惊险识不和环境因素培训。

②按部门将活动划分为别同的工序；应用“工序—设备—人员分析法”辩识惊险源；

③将辩识结果及对应的风险举行整理，形成部门级惊险源和环境因素清单；

④汇总各部门辩识结果，形成全公司惊险源清单和环境因素；

⑤综合应用是非推断法和法评价重大风险；

⑥确定全公司的重大风险和重要环境因素清单；将重大风险和重要环境因素分解到各部门，形成各部门重大风险和重要环境因素清单。

4.1.4确定职业安全卫生和环境爱护方针。

1）由最高治理者批准公布公司的环境职业健康安全方针；

2）将环境职业健康安全方针对内宣传；

3）由采购/销售部等相关部门将环境&职业健康安全方针对外宣传。

4.1.5目标指标及治理方案的制定

（1）制定公司的目标，并定期下发执行。公司目标要符合公司方针精神，要全面、准确、可执行；

（2）各部门根据公司目标制定本部门的目标，并降实；

（3）依据本部门惊险源和环境因素辨识制定本部门的治理方案；

（4）治理者代表审批；

（5）目标应纳入月度、季度或年度考核，可测量。

4.1.6体系文件的编写、审定与批准。

（1）手册的制定（一级文件）

由治理者代表组织制订手册，应包括工艺流程图，组织架构图，工厂地理位置图，治理者代表任命书等附件，并包括公司简介，方针，对程序文件指引等内容。

（2）程序文件的制定（二级文件）

由推行专员或各部门负责人制定，可与质量体系共用个不程序文件。治理程序包括：特种设备治理；惊险作业治理；化学品安全治理；个人防护用品治理；消防治理等程序；应急预备和响应程序；废水；废气；废物；噪声；能源治理等程序。

（3）各部门相关运行操纵文件的制定（三级文件）

对化学品的安全治理；设备安全操作规程；对消防设施器材的治理；；对能源消耗的治理；对水电设施的治理等。

（4）记录表格的制定（四级文件）——相关二级、三级文件的表格。

（5）体系文件的发行(一、二、三、四级)——将体系文件发行，并对各级人员举行培训，执行文件。

（6）文件操纵与记录操纵——由部门治理，备查。也可比照质量体系统一治理。

5.1.有特别要求的专项治理

5.1.1惊险化学品治理

（1）整理公司所使用的惊险化学品清单，并向供货商收集化学品——由采购部根据公司化学品清单向供货商收集化学品的（包括，但别限于：溶剂、油类、气体等）。

（2）化学品存放点安全配置——在生产现场化学品暂时存放点设置安全标志防泄漏容器/吸附棉/灭火器/防护用品。化学品存储应遵守酸碱/固液体/氧化剂还原剂/易燃品助燃品分开放置原则；通风/防爆灯/防爆扇/防泄漏装置/消防砂/温湿度操纵/安全标识/惊险品标志/增加防护用品/灭火器放在门外/开关插座

装在门外专人持证治理。

（3）惊险化学品消耗量——确定单位时刻内，有毒、有害、易燃易爆惊险化学品年或月消耗量。

（4）制作内部化学品——由采购制定向供应商索要化学成分，并将化学品的提供给使用部门。

5.1.2垃圾处理与危废治理

（1）垃圾分类标准培训与实施——全厂实施垃圾分类，检查、纠正其正确性。

（2）内部惊险废弃物清单、交收记录——各部门惊险废弃物与行政部的交收记录。

（3）惊险废弃物回收商的资质证明——惊险废物处置经营许可证/营业执照/特种行业经营许可证。

（4）公司与回收商签订的回收协议——公司的惊险废弃物处置必须与回收商签订回收协议。

（5）与回收商的交收记录——惊险废物转移联单，可回收废弃物的变卖记录。

5.1.3应急预备与响应

（1）各种应急措施的制定——火灾；化学品/油品泄漏；中毒；生物危害；损害事故；台风、水灾等自然灾难；缺水；断电等应急措施。

（2）消防演习方案策划与实施——策划消防演习并组织全厂人员参加实施。

（3）化学品泄漏演习方案策划与实施——策划化学品泄漏演习并组织仓库/生产等相关人员参加实施。

（4）其它应急演习方案策划与实施——相对容易发生，且易造成严峻后果的意外风险。

（5）消防设施的治理——统一编号，清单制作，检查保养记录(包括灭火器、消防栓、火警铃，安全指示灯，应急照明灯、消防泵房、烟感、火灾操纵柜等)；制作平面消防疏散图。

（6）消防设施维护保养——与有资质的维护保养单位签订合同，定期保养，保存保养记录。

5.1.4对相关方要求

（1）与供货商/回收商/工程合同方签订协议——由相关部门（安环部）与其相关方签订协议。

（2）采购部对供货商的安全要求施加——采购部依据客户的环保要求对原材料举行采购并要求提供相关检测报告。惊险品运输人员有证件，并按规定申报。对供应商调查评估中，设置方面的要求；供应商告知书应包含方面的要求。

5.1.5特别证件收集与治理

（1）对特别岗位资格证明的收集——企业负责人资格证书、安全员证书、消防操纵室操作证书（五级消防员）、消防治理证书、司机、急救人员、废水处理人员、特别工种人员(锅炉工、叉车工、起重机操作工，电梯工，压力容器操作工、电工、焊工、压力容器安全治理、压力管道安全治理、电梯安全治理、锅炉安全治理等)、化学品治理、内部审核员等。

5.1.6绩效考核治理

（1）公司年度考核要求：

（2）月度目标考核：

（3）日常部门考核：

（4）考核其他要求：

5.1.7职业（卫生）健康治理

（1）体检要求：入职职业病体检；职业病年度体检报告（如发觉职业病，需采取相应的措施）；离职职业病体检；

（2）档案要求：执行安监局职业卫生监督所规定，建立个人职业病监护档案。

5.1.8设备设施治理

（1）设备治理——有设备维修打算，定期检查保养，保存记录。

（2）特种设备证照——锅炉、压力容器、压力管道使用登记证，年度检测报告；压力表、安全阀附件的检验报告；叉车年度检验报告；起重机年度检测报告；电梯使用登记证，年度检测报告。

（3）高压配电房——符合法规、标准要求。通风；防小动物；绝缘鞋与绝缘手套的电气与绝缘半年检测报告；绝缘杆、绝缘垫等防护工具齐全。

（4）水、电、纸、油消耗设施的治理——各种管道标识名称、流向箭头，机器漏油漏水用桶接住，设施定期检查保养，保存维修打算及维修、检查记录。

（5）现有环保设施及运行状况——确定现有的环保设施，运行记录。（6）大宗物料存储详情——大型储罐存量和存储内容；储罐使用年数、吞吐量；大型储罐相应的警报、通风等爱护措施；大型储罐装卸书面程序。

5.1.9安全、环保事故、职业病治理

（1）事故——完整的事故（如：损害事故、中毒、溅出、泄漏、大气事故性排放等）处理报告，遵循四别放过的原则，查清事故缘故、通过；降实防范措施；教育相关人员；处理相关责任人。

（2）工伤保险——是否按法律要求购买，缴纳费用。4.18沟通、参与和协商

（3）事故报告要求

5.1.10沟通与协调

（1）内部沟通——与公司内部职员的沟通与协调资料，如职员中意度调查等。

（2）外部沟通——对承包商、参观者等外来人员对于公司安全、环境事项的告知。同意、处置、回复外来文件，并保存记录。

6体系试运行

6.1新编体系文件的培训、岗位能力考核。

6.2安排适宜的监视和测量（内容、频次、责任人等）。