合同案件裁判规则

经典word整理文档，仅参考，双击此处可删除页眉页脚。本资料属于网络整理，如有侵权，请联系删除，谢谢！合同案件裁判规则（最高人民法院民事审判第二庭审判长吴庆宝法官培训讲稿一）：吴庆宝文章来源：中外民商裁判网更新时间：2005-10-131964年10月8日，出生于山东省招远市。1985年7月，毕业于北京大学法律系经庭工作。1987年10月至1988年3月，到国务院中国经济法规研究中心研究反不正当竞争国际研讨会等。1991年参加筹备第二次全国经济审判工作会议；1993年秋参加起草全国法院院长会议主报告等文件；1994年初，参加起草最高法院任建新院长在第八届全国人大二次会议上的报告；1994年参加起草第判决，由最高人民法院审理的二审经济纠纷案件，尤其侧重审理期货、证券、保险等新类型金融案件。到目前为止，共参与审理各类二审、再审、请示等经济纠纷案件逾1000件；直接主审审结各类经济纠纷案件逾300件。同时参与表法学著作、论文等500余万字。198719881994年出版《最高人民法院审理的二审再审经济纠参加编写1995年出1997年出版《最高人民法院审19992002年出版《商2003主编20041985年91至1995年9月，兼任最高人民法院经济审判庭主编的季刊《经济审判参考资料》责任编辑，1995年9月至今，兼任该季刊编审。1999年以来，为《经济审判指导与参考》第一至四辑撰稿并任编委，现为《民商审判指导与参考》编委会编委。第一章合同的解释标准所谓合同的解释，是指对合同及其相关资料的含义所作出的分析和说明。某些漏洞，甚至某些条款不明确、不具体，是难以避免的。这就需要对合同的解释的直接目的在于正确地确定当事人的权利义务，从而合理地解决合同纠纷。从司法实践来看，对合同所作的解释，一般应当按以下原则进行：第一节以当事人间存在合理的争议为解释的前提一、对合同进行解释前提条件的不同认识我国《合同法》第125条规定，当事人对合同条款的理解有争议的，应当是什么，法律并没有进一步作出规定。在实践中，有一种观点认为，所谓“理2畴。二、对合同进行解释前提条件的确定规范出不同的理解，根本不存在对合同进行解释的需要。而所谓合同条款不明确或者不清楚，则主要包括以下几种情况：、合同中的用语不明确、含糊不清。、对合同的某些条款产生多种不同的理解。这就涉及合同漏洞的填补问题。而合同的解释不仅仅限于对合同文字的理解，而且还包括对合同内容的填补。第二节对合同的解释优先适用法律已有规定的规则我国《合同法》对合同的解释规则，也有相关的直接规定，在双方当事人对合同的理解产生争议的情况下，对合同的解释，首先应当适用《合同法》关况下，才可以适用一般解释规则。具体而言，我国《合同法》第60条规定：当事人应当按照约定全面履行惯履行通知、协助、保密等义务。第61条规定：合同生效后，当事人就质量、价款或者报酬、履行地点等内容没有约定或者约定不明确的，可以协议补充；不能达成补充协议的，按照合同有关条款或者交易习惯确定。第62条规定：当事人就有关合同内容约定不明确，依照本法第61条的规定仍不能确定的，3的，在接受货币一方所在地履行；交付不动产的，在不动产所在地履行；其他负担不明确的，由履行义务一方负担。《合同法》第62条的规定，是对合同解释的任意性规定，也就是说当事人可以通过其约定来排斥这些规定的适用，在当事人没有特别约定的情况下，125条的规定来讲，是任适用一般的合同解释的方法。第三节一般的合同解释方法所谓一般的合同解释方法，在我国，主要是指《合同法》第125条所规定125条规定：当事人对合同条款的理解有争议的，应当按照合同所使用的词句、合同的有关条款、合同的目的、交易习惯法，包括以下几个方面：一、对合同用语应当按照通常的理解进行解释当事人就合同条款本身的用语发生争议以后，就需要对该用语进行解释。4能采用其他方法进行解释。特殊交易的合理人的标准来理解该用语的含义。二、目的解释规则协议，产生、变更、终止民事法律关系。合同订立的目的是当事人从事交易行释合同时，应当考虑当事人的订约目的。合同所追求的具体的经济和社会效果。方所合理理解的目的作为合同的目的而加以解释。三、整体解释的方法5的真实含义。成时，应当将这些材料作为一个整体进行解释。虑当事人先前的交往过程和履约过程等。具体而言，包括：1、当事人使用了多种语言订立同一合同，即使当事人没有特别约定各合同文本之间的关系，也可以推定各个文本所使用的词句具有相同的含义。2、如果当事人在合同中增加了特别条款，特别条款的效力可以优先于一款的意思与总合同条款的意思不一致时，分合同条款优先。3、在同一份合同文件中，如果印刷条款与手写条款并存，且这些条款彼此间相互矛盾，则应当认为手写条款优先。4、特殊列举词语与不能完全列举的一般概括词语在一起，概括性词语的外延应视作仅包括与特殊列举事物相同的事物。5、数量与价格条款中，大写数字与小写数字并存时，并且二者又相互抵触的，原则上应当确定大写数字的效力优先于小写数字。四、习惯解释的方法6是需要当事人首先举证证明的。五、诚实信用原则的解释方法实质正义。第四节合同格式条款的解释规则具有其特殊性。对格式条款解释的特殊性表现在：一、对格式条款首先应当按照通常理解予以解释具体规则包括：定的人所制订的，格式条款应考虑多数人而不是个别消费者的意志与利益。（二）对某些特殊的术语应当作出平常的、通常的、通俗的、日常的、一解，则应依据可能订约者和平均的、合理的理解为基础进行解释。同时，条款制定人在此种情况下不能主张该条款具有特殊含义。7解释。二、对条款提供者作不利的解释我国《合同法》第41条即采此观点，作了相应的规定，这一规定有其合以，为了维护消费者的利益，在条款不清楚时，对条款制作人作不利的解释。作对条款提供者不利的解释，并不是对所有格式条款进行解释时所适用解仍然不能解释的情况下，才能运用对提供者不利的原则进行解释。三、格式条款与非格式条款不一致时应当采用非格式条款双方的意思，而且也有利于保护广大消费者的利益。第五节合同当事人意思自治的解释纷案件的司法解释，关键是要依照当事人（投保人、保险人）的意思表示来确定各方应当承担的民事责任。一、如何解释合同约定保险合同绝大多数是格式文本，对合同成立、生效、风险、保险责任、期8解释合同采纳的标准是基于并反映了一定的价值判断。资本主义发展初期，强调合同自由，当事人意思为合同法第一追求，意思主义居主导地位。现于客观解释原则。析，实事求是，妥善解决。我国《合同法》第125条规定，当事人对合同条款9的体现，而“诚实信用原则”则显然是对表示主义的限制。法典在总则中规定意思表示解释规则。法国民法典关于合同解释规定很详细，确立了整体解释、目的解释、习惯解释等解释规则。19世纪后期随时代发展，德国民法典第157条确立合同解释的诚实信用规则。经常提及的文义、整体、合适。公平、诚信解释等应作为解释的原则，它们实际是民法原则，而文义、整体、习惯、目的、历史解释等应是解释的方法。英美法系的合同解释规则在二、法律漏洞与合同条款欠缺的弥补与解释按照意思表示理论意思表示错误包括表示内容错误、表示行为错误、动本身的错误、标的物价格数量履行期限履行地点的错误、当事人本身的错误。对照《民通意见》第71条的解释笔者认为对《民法通则》第59条中的“重,而对于德国法上的表示行为错误、动机错误我国立法则完全没有涉及。为了完善对意思表示错误形态的立法规定和减少国际法律交流的障碍在制定民法典时应当用传统的“错误”概念代替“重大误解”概念。对于《民法通则》第58条第1款第7的规定，笔者认为在我国制定民法典时，宜明确规定其适用虚伪表示的规定。10款，可以进一步明确当事人的民事责任，也可以提炼也来去弥补法律的漏洞，促进。体现在司法解释上，合同欠缺条款、不适当条款、模糊条款均属合同欠方法加以补足，为司法裁判提供依据。我国合同法第41条规定，对格式条款的理解发生争议的，应当按照通常理解的解释。格式条款和非格式条款不一致的，应当采用非格式条款。合同法第125条确立的是适用于一切合同的解释原则，当然包括格式条款的解释。而合同法第41条的精神是严格限制条款制作人。因为格式条款制处于优势地释遵循严格解释原则。一是在解释中对格式条款没有规定或规定不完备的事适用范围不明确的，取“最狭义”的含义解释。三、公正、公平原则的体现事人的真意。对于合同语句含义的解释，前面提到，大陆法系有对立的观点。理的客观标准。美国《法律重述合同法》规定，在双方当事人所用的允诺或11义不违背强行法规范和社会公共利益，接受同一含义的解释是符合逻辑的。含义。法院解释合同中应该支持该对方当事人对合同语句含义的理解。因为，理解，而没有考虑，即有过失，那么要作不利于过失一方当事人的解释。了模糊、词语界定不清的语句，合同的解释就更为复杂，必须运用“合理的客实现平均合同正义和社会公平的合同用语乃至合同条款。12强时，要充分考虑适用法律的一般性原则，即充分体现公正、公平原则，用这的方式加以体现，所得结论才能立得住，经得起时间和实践的检验。四、进一步明确法律之间的关系业法都可能会用得上。基本法：包括证券法、合同法、期货法、票据法、保险法、破产法、信托法以及银行法等。这些专业法之间彼此是相互独立的，唯公大多数内容都讲的是公司经营、治理，但两者调整的方式与目的是不相同的，么是保证保险，什么是担保，不可能既是保证保险，又是一般保险。必须认清而如今担保，必须体现为承担担保责任，而非保险责任，方可适用担保法，否13则只能适用保险法。五、关于司法解释条款相互衔接的认识脱节甚至相互矛盾的情况。我们也认识到人类文明处于不断的进步和发展之落后于经济、社会生活的内容，将被及时清理出司法解释的群体。但是，我们的，还有利于维护我们正常生活秩序的习惯、惯例、规则，乃至司法解释的内保险人和受益人授权的情况下，享有了该笔保险财产权益。同规定的情况。尤其是在法律概念的表述上，必须做到法律语言的协调一致，图，避免对法律概念认识的绝对化和片面性。第二章合同案件具体裁判标准14开展经济审判工作20多年来，没有人特意提出这个问题，然而，最近我其作用还是相当重要的。一、关于当事人争议的本金标的是唯一的，还是组合的？同时，应当认定清楚，争议的不同类型案件中，标准确认：、需由法定机构审计、评估的，不能以单方当事人主张为准，也不宜以人民法院自行核定结论为准，除非双方当事人一致表示认可。、当事以认可，不宜动员当事人推倒重来，或者依职权为当事人重新划分。、对于主张一方通过其他间接证据链条能够证明当事人之间确实存在某种法律关系。原则上不能纳入争议的财产范围，也不能成为人民法院的审理标的。、无论是证券回购、大额存单、借款、企业改制、联营结算等案件，只要涉及财产内容的，应由债权人、权利人举证权利凭证、划付款凭证，以证明其财产、债权息、补偿费等等，则应另行计算，不应与原始本金混同，除非各方当事人协商一致，另有计算标准的除外。二、关于本金与补偿费用的利息计算15以下几项基本标准：1、如本金是债权人依合同约定支付给债务人，不论是以借贷的方式、买约定不明的，则应按1年期贷款利率计算本金所发生的利息。2、如系金融机构之间同业拆借，应当按照约定标准计算拆借利息；如果借办法的规定，对拆借利率取一个中间值，以此计算拆借利息。3、如系存款纠纷，存款人是单位的，应当根据约定利率计算存款利息，位存款最长期限不得超过11年期定期存款利3年定期、5年定期存款利率计算存款利息。））产生盈利，按盈利金额，由双方当事人按约定比例分享，若确定拖）当事人中途终止联1年期贷款利率计算拖欠期人主张权利之日起按1放贷款，这对对方当事人来说又是不公平的，所以，应予以尽量避免。5）对于债16）对逾期不还，又未征得同意展期的，则按逾期付款滞纳金计算办法计）在企业改制过程中发生的金融债务纠纷，按国家政策规定，享有减、免、缓归还借款本、息的单位，有权按规定提出抗辩，已经与金融机构达成新的协议的，则应按新协议确定的标准履行。6）如担保人明确承诺偿还债务人拖欠所有债务，如本金、利息、罚息的，应判由担保人对上述债务承担全）对判其承担二审相关案件受理费。三、违约金的计算标准，违约金约定过高问题(一)问题的提出【案例】某国有企业职工已基本下岗，为解决职工住房，经有关部门批日，则每日按工程总额的3%支付违约金。当时企业的领导因害怕以后新上任1003损失仅为4万元。【案例】某标的额为10万元的买卖合同纠纷，当事人约定迟延履行违约金标准为每日2000元，即每日为标的额的，因买受人迟延履行10万元200天，违约金40万元，且诉讼期间还在一天一天往上累计。17以上两案例均属典型的违约金过高的案例。第一例按照该工程造价100万元计算，每日违约金3万元，一个月违约金高达90万元。如按合同履行意味着建设方除需支付100万元工程款外，还需支付90万元违约金，几乎与工4息标准为日万分之二。第一例日即是日万分之三百，是日万分之二的150倍；第二例的日也是日万分之二的100倍。(二)有关约定违约金的不同观点114条第1延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。从整个第114113用该条第2纭，判案结果也由于理解不同亦不相同。114条也并不明确违约金应以弥补损失18避免法官调整幅度时难以使当事人满意被误解偏袒当事人的嫌疑。考虑公平原则，因此，法官在行使调整的自由裁量权时应体现此双重性。笔者同意第二种观点。114条虽未规定违约金过高的标准，章取义只取第1114失的可以请求适当减少则是对第一款的限制。、第二款最关键的问题确定了2少”表明，其含义是既要赔偿损失，还应具有一定的惩罚性。(三)我国违约金制度设计上存在的缺1114条的设计具有一定的缺陷性，该缺陷就是没有确定。金所带来的危害。就象前述案例4万元的损失，建设方却要支付90万元的违约金之巨，由于企业根本无能力100万元的集资款则付之东流。由于每天有3万元的违约金进帐，承包方利用此事，建设方也无法明确举证。承包方拖延复工时间以便获取更高的违约金，19是少量减少，减少的幅度应相当有限，案例1即使减掉50万元的违约金，已减少的违约金已超过50%，应该已不是适当减少了，可40万元的违约金仍是损失的10倍，从公平的角度出发仍是过高，如果再减少，当事人就会质问法此，第114条的缺陷设计给法官判案带来较大的困难。2、立法者在立法时还应充分考虑我国的国情。些是为了表明自己签订合同和履行合同的诚意而接受不利于自己利益的条款；约都是故意、过错违约，有些是受客观情况的限制。其实，过高的违约金与民格的限制，为何对其它民事行为的违约责任上限却不做限制？(四)通过司法解释完善第114条规定多少为过高的反问而难以圆满回答。20合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》第60条就规定：当事人以约定违约金过高为由请求减少的，应当以违约金超过造成的损失为标准适当减少；纠纷领域中制定出相应的司法解释，完善违约金制度。114条规定：当事人可以约定一方违约时应当根据违范：1、违约金的适用应当以当事人双方通过事先约定为前提从原则上讲，违约金必须是当事人事先约定的，这是《合同法》第114由当事人事先约定是尊重当事人合同自由原则的体现。2、合同约定违约金过高或者过低的处理规范金计算方法所计算出的违约金过高或者过低的，在具体司法实践中如何处理，还有不同的做法。我们认为，应当按以下原则处理：1、当事人没有提出合同中约定的违约金计算标准过高或者过低的，人民21行主动干预。2、当事人提出合同中约定的违约金或者其计算标准过高或者过低的，人120－130%为过高与否的调整标准；以低于损失额作为是否过低的认定标准。当然还应当结合具体案件进行确定。3、如果合同约定的违约金是概括的违约金，即合同约定在一方当事人部的调整方法与标准仍然是根据违约方的违约行为给非违约方所造成的损失来并不是太大，而可以据此适当减少违约金的数额。体确认原则是：1、当事人没有提出合同中约定的违约金计算标准过高或者过低的，人民法院应当根据合同约定内容确定违约金计算标准。2、当事人提出合同中约定的违约金计算标准过高或者过低的，人民法院照同类型案件违约金之中等标准予以核定，以适当体现法官的自由裁量权。3、法律未作明确规定的，原则上以当事人约定标准为准，同时参照当事22人履行合同义务情况适当减少。款，要么约定赔偿金条款，不应存在两者并存的情况。但有一种例外，即有一部分如存在货物短缺、质量问题，就应适用违约处罚，而不再适用定金条款。只是这种情况出现的机率较低就是。但也同样要引起我们的重视。第三章规范裁判的基本标准民商审判活动最终要落实到裁判结果上。关于民商裁判文书的制作与应上。2003年8月，最高法院民二庭经大量调研活动，已经将统一、规范裁判20多年来，我们用的最多的就是民事诉讼法，不会有太大的差错。并加以规范。第一节如何适用判决的标准原判维持，也可以查清事实后改判。这里有这么几个问题需要明确：231、当原告的诉讼请求不能成立时，应当用判决的方式驳回原告的诉讼请种理由自己作出判决。显然，这样判处就是判非所请，答非所问，也不符合法律规定根据当事人诉、辩主张进行审理的精神。2、如何理解法律事实与客观事实的关系。当前，审判实践中，经常遇到国的法官，首先要追求的是客观事实，即尽可能作到事实清楚、证据扎实，避义者也未必每件事实都能做到100%的准确。我们既反对不经调查纯粹的法律合法律规定的。3、二审裁判的标准问题。原审法院判决正确的予以维持，判决错误的予判决公正的，二审法院不一定要改判，可在本院认为部分指出该存在的问题，略短等。但同时应该强调，该问题并不影响实体公正，所以不必予以改判。如下的局面，完全可以通过指导与规范的方式，将这些小毛病予以克服。4、对于疑难复杂案件，需要委托鉴定或者发回重审的案件，或者需要中24案件都经过3-5公正执法不利，更谈不上法律效果与社会效果的统一。第二节关于适用裁定的基本标准发回重审，裁定移送，以及驳回上诉、维持原审裁定等。当前，审判实践中出现的比较尖锐的问题是：1、何时适用驳回起诉的裁定。审判实践中经常会见到这样的案情，即原应当十分慎重，不可轻易将其驳夺。2、慎用发回重审裁定。对于案件事实确实短时间内难以查清，或者确有某公司工商登记不合法，应通过行政诉讼方式寻求解决，而后进入民事诉讼。25是主张裁定发回本案的法官认为，某公司被注销并未经过债权债务清理程序，讼累，增加人民法院执法的工作烦琐程序。第三种观点认为，如不发