紫云县妇幼保健院创建“二甲”评审自评报告名师资料合集(完整版)资料

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紫云县妇幼保健院创建“二甲”评审自评报告名师资料合集（完整版）资料(可以直接使用，可编辑优秀版资料，欢迎下载）紫云县妇幼保健院二级评审自评报告根据省市卫生行政主管部门关于创建等级机构工作安排，我单位2021年迎来了创建二级等级妇幼保健机构的机遇和挑战，经全县妇幼人的共同努力，创建工作取得了明显的成绩，现结合2021版的县级妇幼保健机构评审方案，将我院工作完成情况汇报如下。一、基本情况：紫云苗族布依族自治县是1956年成立的自治县。位于望谟县、罗甸县、镇宁县和长顺县之间，辖区面积3800平方公里。辖区共有12个乡镇223个行政村，5个居委会，现有人口39万人。紫云县妇幼保健站始建于1957年，2021年年初通过爱婴医院的初评。2021年6月与县计划生育技术服务指导站合并整合，组建县妇幼保健计划生育服务中心。占地面积20亩，建筑面积8000平方米，业务用房面积5800平方米。下设行政职能科室8个，业务科室18个。医技科室3个。现有职工183人。卫生专业技术人员150人，其中，高级职称1人，副高级职称14人，中级职称18人。初级以下人员41人。编制床位100张，实有开放床位103张。其中：产科40张，新生儿科20张，儿科23张，妇科20张。二、组织领导1、确定服务质量方针、目标、职责。明确我单位的发展规模及发展方向。坚持“以保健为中心，以保障生殖健康为目的，保健与临床相结合，面向群体、面向基层，以预防为主的工作方针”。以“降低孕产妇、新生儿死亡率，不断满足人民群众生殖健康需求，预防和减少出生缺陷；不断提高出生人口质量”为工作目标。围绕以“切实履行公共卫生服务”为首的12项职责，开展与妇女儿童健康密切相关的医疗保健服务及妇幼相关的公共卫生服务项目。2、设立了决策层（领导班子）、控制层（职能科室）、执行层（四大部和18个相关科室）三个层次的行政管理架构和8个委员会管理架构（医疗保健质量与安全管理委员会、院感管理委员会、伦理委员会、④药事管理委员会、⑤病案信息管理委员会、⑥输血管理委员会、⑦护理管理委员会、⑧人类辅助生殖技术临床应用与伦理委员会）。并以红头文件下发到各科室。3、院内机构改革及运行机制改革：为完成妇幼保健职责和体现妇幼保健特色，不断健全完善相关科室。将2021年前的临床部和保健部改变为四大部：儿童保健部、孕产保健部、妇女保健部、计划生育部。将2021年前的“一体双翼”运行机制，优化为临床为保健服务、保健促进临床的相互促进和相互制约的运行机制。不断优化和打造我院内高危孕产妇和高危儿童急救能力建设，使之成为全县高危救治中心。4、强化内涵建设，逐步实现“以创促建，以评促改”。自2021年末，我院投入31万元，邀请北京同合至诚为我院制定《紫云县妇幼保健院质量管理考核方案》，建立医疗保健质量管理体系。拟定各部门、各科室的岗位职责。并以《贵州省关于创建二级妇幼保健机构评审方案》内容要求，将责任分解到各相关科室，定期检查考核。形成相互督促，相互制约机制。围绕“患者安全”制定各种应急预案。在各医疗保健和临床科室中，很抓“院感”细节管理，以《评审方案》为主线，强化继续医学教育和三基学习，在一年内实现业务上、医院文化方面的全面提升。5、拟定了我院的23条“医疗保健核心制度”，将妇幼保健评审的80个法律规范印发到各临床保健科室，将之作为我院医疗保健工作的行为准则，不断加以学习并付诸实践。6、机构运行机制1、领导班子每季度组织8个委员会人员召开医疗保健质量与安全总结会，分析总结存在问题，根据问题拟定整改措施、督导整改提纲，对各相关科室和辖区妇幼保健机构进行针对性指导。2、很抓医疗保健质量管理，每个季度定期统计辖区保健管理、机构运行、医疗保健质量与安全监测指标。三、创建情况及成效：1、加强组织保障，确保工作顺利进行。为确保创建“二级甲等妇幼保健工作的顺利进行，县委政府高度重视，制定了《紫云苗族布依族自治县妇幼保健院创建二甲甲等妇幼保健院工作方案的通知》，成立了以分管副县长杨玲为组长，县卫生和计生局杨正华副局长为副组长的创建工作领导小组，具体负责创建工作领导、组织及实施。分管副县长杨玲同志于2021年3月1日亲自挂帅带领队到安顺市妇幼保健院参观学习创甲工作经验，并对我院“创甲”工作提出了指导性意见和建议。院班子领导带队到开阳县、黔西县妇保院外参观学习。县政协副主席张丽多次到我院调研创建工作进度。2、加大建设力度，改善服务环境。一是投资8000余万元新建妇幼保健院业务大楼，占地面积5亩，建筑面积2.5万平方米。二是采取自主投入和政府融资的方式，共计投入8千余万元，购置了全进口多维色彩B超、DR、腹腔镜、阴道镜、分娩镇痛仪、呼吸机、婴儿温箱、新生儿蓝光治疗仪。近期还增加了麻醉机、急救设备。三是投入50多万元用于HIS系统和LIS系统信息化建设工作，累计投入资金9000余万元用于妇幼保健院建设。改善了医疗保健服务环境，提升了妇幼健康服务水平。3、强化人才梯队，提升团队服务能力。一是通过面向社会招聘卫生专业技术人才XX人。二是加快中层干部的管理能力培训，加强医务人员的在职教育，有计划的将业务骨干参加国家、省、市、医疗保健机构进修培训学习。近三年，累计派出XX人次，强化了院内管理水平，提升了医疗服务能力。4、加强”创甲“交流学习，确保工作有序进行。一是采取请进来的方式，邀请省、市专家对二级甲等妇幼保健院标准进行详细讲解，对科室的规范设置及整改措施提出了宝贵意见；二是采取走出去的方式，到黔西县保健院、开阳县保健院学习取经。三是定期组织研讨学习标准，严格逐条自查。5、狠抓薄弱环节，确保创建工作有的放矢。一是狠抓制度建设。根据相关法律法规结合我院实际制定各种管理制度，并制作成册，定期组织全院干部职工进行系统学习，确保工作有法可依，有章可循。二是狠抓特色建设。以儿童保健部、妇幼保健部、孕产妇保健部、计划生育服务保健部为架构的组织体系，以专科保健为纲，大力拓展特色服务，新开展的无痛分娩、腹腔镜下子宫全切术、儿童系列等新服务项目。三是狠抓优质服务。根据临床各科室的特点开展便民措施，开设家庭式温馨病房，开展送爱心服务，规范医疗行为及文明医疗服务用语，开设免费接送绿色通道，确保全程健康服务到位。四是狠抓文化建设。建立医务人员医德医风个人档案，规范医务人员的个人行为，开展法律法规培训，上廉政党课，经常性地组织观看警示教育片、对新任中层干部进行岗前行政教育和任前谈话，近年来，综合满意度逐年上升，满意度达95%上。五是狠抓管理建设。严格执行院长负责制，强化院科两级管理；深入贯彻执行医疗保健质量和23项医疗保健安全核心制度，让管理工作更加规范。6、无一票否决指标。我院的《医疗机构执业许可证》、《母婴保健技术服务执业许可证》合法、有效，按时效验。严格按照《中华人民共和国母婴保健法》规定的开展专项技术服务，并获得相应许可；没有非医学需要的胎儿性别鉴定和选择性的人工终止妊娠。卫生技术人员按照《中华人民共和国执业医师法》、《护士条例》从事诊疗活动，医师或护士依法注册，无超范围执业。从事《中华人民共和国母婴保健法》规定的专项技术服务人员，均经过卫生行政部门的考核，并取得《母婴保健合格证书》，医院无对外出租、承包科室；严格执行《中华人民共和国药品管理法》、《中华人民共和国献血法》，无虚假、违法医疗广告；申报期内医院无重大群体事件发生。7、创建成果。启动创建二级甲等妇幼保健院以来，医疗环境不断完善、设备得以更新，科室设置不断健全，人员编制得到增加，业务水平明显提升，妇幼健康服务成效明显。充分体现了我院以评促建、以评促改、评建并进的创建宗旨。主要表现以下几个方面：2、自评情况：评审标准中C条款达XX项，占比达XX%，B条款达XX项，达XX%；A条款达XX项，占所有条款XX%。3、2021辖区保健管理指标：（1）产妇建卡率：100%（2）产前筛查率0；（3）孕产妇系统管理率86%：（4）婚前医学检查率0.1%。（5）高危产妇管理率100%；（6）孕产妇艾滋病病毒检测率、孕产妇梅毒检测率、孕产妇乙肝表面抗原检测率99.78%；（7）住院分娩率99.78%；（8）剖宫产率13.77%；（9）新生儿疾病筛查率81.93%；（10）新生儿听力筛查率32.24%；（11）新生儿访视率97.47%；（12）6个月内的婴儿纯母乳喂养率96%；（13）3岁以下儿童系统管理率89%；（14）妇女常见病筛查率65.39%；4、辖区妇幼健康指标：孕产期中管理方式贫血患病率4.27%；高危产妇占产妇总数比例8.5%；孕产妇死亡率20/10万；新生儿死亡率5.07‰；婴儿死亡率6.69‰；5岁以下儿童死亡率8.72‰；出生缺陷发生率2.65‰；低出生体重儿百分比4.29%；5岁以下儿童生长迟缓率0.61%；5岁儿童低体重患病率1.07%；5岁以下儿童中重度贫血患病率1.52%；5岁以下儿童肥胖率0.1%；妇女常见病患病率6.39%。5、科室设置更加规范。等级创建前，仅设置院办公室、财务科、药剂科、B超声、检验科、保健科、妇产科、儿科8个科室。创建等级妇幼保健院后，按照二级甲等妇幼保健机构科室设置标准，新增设行政职能部门XX个：医教科、护理部、院感科、总务科、健康教育科、信息管理科、设备科、（病案）档案科；新增设业务科室影像科、输血科。(3)新增设业务。原妇幼保健院的业务开展滞后，只能局限于产科、普儿科，开腹子宫次全及全切术、子宫肌瘤及附件囊肿摘除术、宫外孕等妇科手术，创建二级甲等妇幼保健院后，进一步规范了电子病历系统，完善了消毒供应系统，建立了规范化流程手术室，新开展了DR、X光；无痛人流，四维彩超、中晚期吸氧中心、无痛分娩、儿童眼保健、听力筛查、口腔保健等新业务。（4)妇幼健康服务机构运行指标明显提升。危重病人抢救成功率从X%提升到X%，甲级病案率从80%提升到100%，存在的问题和困难我院的创建工作取得了优异的成绩，是省市县各级领导重视的结果，是院班子仅仅依靠和团结引领职工负重奋进的结果，得益于人民群众的充分信任，得益于各级部门及社会各界的关心厚爱。虽然通过努力取得了一定成绩，但是我们深知创建只是一种手段，我院发展才是目的，对照标准，我们清醒的认识到存在的一些不足，主要表现在：1、限于先天条件，我县产前筛查率极低2、由于新的婚姻法出台，婚前医学检查不作为初婚检查必须条件，近几年我县的婚前医学检查率极低。五、下一步的工作打算我院将严格按照《贵州省二级甲等妇幼保健院机构评审标准》，紧抓《安顺市深化医药卫生体制改革领导小组进一步加强新形势下妇幼健康工作的意见》，在今后的工作中借“二甲创建”之东风，脚踏实地，狠抓落实，进一步规范我院管理，提升医疗质量，优化妇幼卫生健康和综合服务能力；强化改革和内涵建设，促进管理科学化、精细化和人文化，为广大妇女儿童提高安全、便捷、有效、优质的医疗保健服务；根据自查结果，不断持续整改，以达到以评促建、以评促改、有序发展的创建目的。1、积极开发领导层，争取县委政府的人、财、物力支持。增加政府对妇幼健康投入。2、每年拟定工作计划，紧抓妇幼医疗保健核心，做我所写，写我所做，真正做到“PDCA循环”。杜绝“动力式”检查。贵阳医学院花溪新校区建设项目园林绿化工程（一期）自评报告贵州远方园林建设二零一五年一月贵阳医学院花溪新校区建设项目园林绿化工程（一期）施工单位自评报告工程概况1、贵阳医学院花溪新校区建设项目园林绿化工程为景观绿化工程，施工占地总面积约150000㎡，其中包括济世湖区域占地面积约24508.47m2，教学楼区域26753.55m2，五号路区域14397.23m2，教学楼至五号路区域7019.85m2，4#、5#学生宿舍楼区域2、本工程于2012年9月1日定位测量放线，2015年8月23、对进场材料：钢材、水泥，水泥标砖砌块、砂、石等进行取样，达到设计要求后，方可进行各分部分项工程施工。①、钢材取样共8组；②、砂石取样共7组；③、水泥取样共4组；④、混凝土试块取样共40组；⑤、抗渗砼试块取样共4组；⑥、砂浆试块取样共2组；4、各砼构件均采用商品砼进行浇筑，共28份。5、按原图及设计修改图、设计变更通知，完成了合同规定的各分部的各项工程。6、工程施工期间，得到建设单位、设计、项目管理公司、监理等部门的大力支持和指导，保证了施工各工序、各部位能较好地按设计和规范进行施工，确保工程质量合格。自检依据：国家和贵州省现行的相关设计规范和规定；《风景园林图例图示标准》CJJ/T82--99；《城市绿化和园林绿地用植物材料木本苗》CJ/T34—91；《城市绿化工程施工及验收规范》CJJ/T82-99；《城市道路绿化规划设计范围》；CJJ/T75-97《贵州省绿化条例》自检方法：以检验批为基本单位，严格检验批的验收，检验批所含主控项目必须全部合格，一般项目满足设计要求和规范规定，经检查验收合格后才进行下一道工序的施工。组成分项工程的检验批全部合格，且分项工程所含的质量控制资料全部齐全。组成分部工程的检验批和分项工程全部合格，且分部工程所含的质量控制资料、安全和功能检测资料，感观质量验收资料齐全，并通过有关部门的验收合格后，方能施工下个分部工程。施工中我们严格按照《城市绿化工程施工及验收规范》（CJJ/T82-99）进行整理，并结合贵阳市制定的《贵阳市建设工程竣工档案归档范围》规定遵照执行，确保了各工序、分项、分部工程质量的验收都处于最基础的检验批主控项目和一般项目的检测之下，实现了工程质量的全面控制。自检情况：结合本工程实际，绿化工程共分为十个分项，即土石方、模板、钢筋、混凝土、现浇结构、砌体、一般抹灰、绿化场地整理、树穴开挖、苗木种植、水电安装。土石方分项工程共37个检验批，主控项目中标高、基地土性、边坡坡度等全部合格。一般项目中表面平整度、分层挖土厚度等实测实量合格率达90%。按GB50202—2002验评，本分项工程为合格。模板分项工程共18个检验批，主控项目中模板支撑、立柱位置和垫板、承载能力、刚度、侧压力和稳定性、底模及其支架拆除时的混凝土强度均符合规范规定，经自检全部合格。一般项目中模板的预留孔中心线位置、轴线位置、表面平整度、截面尺寸、垂直度、标高、避免拆模损伤、模板拆除、堆放和清运等均符合设计要求及规范规定，经自检现场实测实量，合格率为95%。钢筋分项工程共28个检验批，主控项目中钢筋的品种、级别、规格、数量、受力钢筋的连接方式、受力钢筋的弯钩和弯折、箍筋弯钩形式均符合设计要求和规范规定，经自检全部合格。钢筋的产品合格证、出厂检验报告和进场复检报告全部合格，并详见质保资料。一般项目中钢筋连接的接头设置和绑扎安装的几何尺寸等均符合设计要求及规范规定，经自检现场实测实量合格率为90%。混凝土分项工程共55个检验批，主控项目中材料进场复检，试件取样和留置，初凝时间控制，均全部合格。一般项目中施工缝的位置和处理、混凝土养护等合格率达90%，按GB50204—2002和GB/T50204—2002验评，本分项工程为合格。现浇结构分项工程共36个检验批，主控项目中外观质量、尺寸偏差均符合设计要求和规范规定，经自检全部合格。一般项目轴线位置、垂直度、标高、截面尺寸、表面平整度实测实量合格率达90%。砌体分项工程共3个检验批，主控项目中砌体及砌筑砂浆的强度等级符合设计要求，详见质保资料。一般项目中砌体的轴线位移、垂直度、表面平整度、水平灰缝、平直度、砂浆饱满度均满足规范要求，合格率达到89%。一般抹灰共1个检验批，主控项目中基层表面、材料品种和性能、操作要求、层粘结及面层质量均符合设计要求和规范规定，经自检全部合格。一般项目中表面质量、细部质量、层与层间材料要求层总厚度均满足设计及规范要求，合格率达到90%。绿化场地整理共4个检验批，主控项目中绿化用地土质、地形及种植土的厚度均符合设计要求和规范规定，经自检全部合格。一般项目中绿化场地的平整度、地形沉降及地形高度均满足设计及规范要求，合格率达到85%。苗木种植穴共10个检验批，主控项目中种植穴、槽的位置、规格均符合设计要求和规范规定。一般项目中好土、弃土置放分明均满足设计及规范要求，合格率达93%。苗木种植共10个检验批，主控项目中苗木规格品种、种植均符合设计要求和规范规定。一般项目中观赏面及土壤分层夯实均满足设计及规范要求，合格率达89%。综合情况，结合水泥安定性、强度试验、砼试块抗压强度试验报告所得结论，本工程地基与基础分部工程质量评为合格。技术资料：钢材、水泥、两证齐全。砼、砂浆试配，砂石检验符合要求，砼试块按同条件养护和标准养护分别取样，其取样的数量、部位、养护方法符合规范规定。隐蔽、自检、质保资料同步、真实、齐全、有效，报验手续完善。施工过程中，对取样的原材料、试件、试块送检都由监理单位进行现场取样见证，取样单齐全。观感：观感评定结果：中。综合评价：满足建筑工程质量验收规范规定，质量综合评定合格。贵阳医学院花溪新校区建设项目绿化工程贵州远方园林建设项目部2012企业内部控制自我评价报告根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的要求，公司对年度内部控制的有效性进行了自我评价。一、董事会声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司内部控制的目标是：合理保证公司经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高公司经营管理效率和效果，促进公司实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对上述目标提供合理保证。二、内部控制评价工作的总体情况公司董事会下设财务审计委员会，负责公司内外部审计的沟通、检查及监督工作；公司内部审计部门负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价；内部控制评价小组负责具体的内部控制的组织评价工作，对公司董事会负责。为进一步加强和规范公司内部控制，确保公司各项工作规范、有序运行，提升公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，贯彻落实《企业内部控制基本规范》及相关配套指引的相关要求，公司梳理了生产、经营管理领域的核心内控流程并编制了《集团公司制度汇编》，为公司的内控管理实施、监督和评价建立了制度保障。内控评价小组依据《青海省能源发展（集团）有限责任公司****年内部控制评价方案》对纳入评价范围的各部门及分子公司的内部控制的设计合理性及运行有效性进行评价并汇总，编制内部控制评价工作底稿，撰写内部控制评价报告并向董事会汇报。公司内部控制评价报告经董事会会议审议通过后对外披露。公司****年度聘请****管理咨询为公司提供内部控制咨询服务。公司第*届董事会第*次会议审议通过了****年聘请**会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制的有效性进行审计的事项。三、内部控制评价的依据本评价报告根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》(以下简称“基本规范”)、《企业内部控制应用指引》(以下简称“应用指引”)、《企业内部控制评价指引》(以下简称“评价指引”)的要求，结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至****年12月31日内部控制的设计合理性与运行有效性进行评价。四、内部控制评价程序和方法（一）评价程序内部控制评价工作严格遵循基本规范、评价指引及公司内部控制评价办法规定的程序执行。公司内部控制评价程序主要包括：1、制定内控评价方案公司内部审计部门牵头制定内控评价方案，明确评价范围、工作任务、人员组织、进度安排等相关内容，并经公司内控评价领导小组审议通过。2、成立内控评价小组内控评价小组由公司董事、高级管理人员及职能部门业务骨干组成。3、组织内控评价业务培训公司内部审计部门组织内控评价小组对评价指引、应用指引和内控评价程序和方法进行培训。4、实施内部控制设计与运行情况现场测试评价小组了解被评价单位的基本情况，对照标准控制措施，判断内部控制有无设计缺陷及运行缺陷，并对发现的缺陷进行评价，同时提出整改建议，并形成内部控制评价工作底稿，编制缺陷评价汇总表，把内部控制评价工作落到实处。5、编制内控评价报告内控评价小组根据公司的内部控制建设实施情况以及检查结果，编制《青海省能源发展（集团）有限责任公司****年度内部控制评价报告》（草案），报公司审计委员会审议，审议通过后提交董事会全体董事审议。6、披露内控自我评价报告。（二）评价方法评价过程中，我们采用了个别访谈、专题讨论、穿行测试、实地查验、抽样和比较分析等适当方法，广泛收集公司内部控制设计和运行是否有效的证据，如实填写评价工作底稿，识别、分析内部控制缺陷。五、内部控制评价的范围本次内部控制评价的范围涵盖了公司及所属跟单位。重点关注下列高风险领域：资金活动风险、资产管理风险、采购风险、销售与收款管理风险、合同管理风险、会计信息风险。纳入本次评价范围的业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金管理、采购业务、资产管理、生产管理、煤炭运销业务、工程项目、财务报告、预算管理、合同管理、信息系统等内容。上述业务和事项的内部控制涵盖了公司运营管理的主要方面，不存在重大遗漏。六、内部控制综合评价公司内控评价小组围绕“内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督”五大要素进行综合评价，具体评价结果阐述如下：（一）内部环境1、组织架构公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等的规定，设立了股东大会、董事会、监事会，并在董事会下设战略投资委员会、财务审计委员会、计划考核委员会；建立了以《公司章程》为基础，以《公司总经理工作细则》及各专业委员会议事规则等为具体规范的一套较为完善的治理制度；明确了股东大会、董事会、监事会和经理层在决策、执行、监督等方面的职责权限、程序以及应履行的义务；形成了权力机构、决策机构、经营机构和监督机构科学分工，各司其责，有效制衡的法人治理结构；确保了每个机构和人员能够按照制度规范地行使权利和履行职责。公司定期梳理、评估企业治理结构和内部机构设置。****年公司聘请****管理咨询**对集团管控架构进行优化和规范，结合经营管理实际需求和公司的战略发展要求，优化设计了相关职能部门，确保了整个公司经营管理的科学分工、有效协调。公司充分重视各种权限的管理，明确了各经营事项的权限层级，有效的杜绝了公司各级管理人员出现权限模糊、越权渎职等现象。2、发展战略公司制定了《战略管理制度》，明确了战略规划组织体系、战略制定、目标分解以及战略实施、评估和调整的程序，规范了战略规划的内容，以适应公司经营规模不断壮大和快速发展的需要，增强公司核心竞争力和可持续发展能力，保证公司战略目标的实现。公司董事会下设立战略投资委员会，成员由**名董事组成，负责发展战略管理工作，对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。战略委员会下设投资评审小组，负责协助战略委员会做好战略决策的前期准备工作，提供公司方面相关资料。公司在董事、监事和高级管理人员中树立战略意识和战略思维，充分发挥其在战略制定与实施过程中的模范带头作用。公司管理层分解发展战略目标，建立发展战略实施的激励约束机制，将各责任单位年度预算目标完成情况纳入经济责任制考评体系，切实做到有奖有惩、奖惩分明，以促进公司发展战略的实现。3、人力资源根据《中华人民共和国公司法》、《劳动法》及有关法律法规规定，公司制定了《人力资源管理制度》、《招聘管理制度》、《薪酬管理制度》及《员工绩效考核管理制度》等制度，对人员招聘、工资薪酬、绩效考核、培训管理、人员晋升及淘汰等进行了详细规定。同时，公司明确了各职能岗位的职责权限、任职条件和工作要求，做到因事设岗、以岗选人，避免因人设事或设岗，确保了选聘人员能够胜任岗位职责要求。公司非常重视员工素质的培养，将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准；公司还根据实际工作的需要，针对不同岗位展开多种形式的后续培训教育，使员工能长期胜任其工作岗位。公司设置了科学的业绩考核指标体系，由公司人力资源部、企业管理部等相关部门具体实施考核，采取组织考核与个人考核相结合的方式，对各级管理人员和全体员工进行考核与评价。通过对公司整个人力资源管理体系的优化完善，为公司吸引、保留高素质人才提供了有力保障。4、社会责任公司管理层高度重视公司社会责任，树立社会责任意识，在公司中形成履行社会责任的企业价值观和企业文化，把履行社会责任融入企业发展战略。在安全生产方面，公司始终坚持“安全第一、预防为主、综合治理的方针”，坚持在安全投入方面“宁可多花100万元，也不死一个人”，在安全生产方面，“宁可少产10万吨煤，也不死一个人”。公司建立了企业安全生产监督检查机制，落实专岗专人负责公司安全生产检查。安全生产责任落实到人，清楚界定安全事故责任人和部门，保证公司安全生产制度彻底得到贯彻执行。****年，公司紧紧围绕“不松懈、不麻痹、不自满”九字方针，全面完善安全管理体系，出台了《安全事故报告和调查处理规定》，有效避免了同类事故的发生；编制了《事故应急救援预案》并开展预案演练，显著提高了应急救援能力；出台了《进一步加强煤矿单位安全管理基础工作的规定》，对现场基础安全工作进行集中整治，形成了全员、全方位、全过程抓安全的良好氛围。在产品质量管理方面，公司加强煤炭质量管理，严格执行《煤炭质量管理办法》、对产品质量实行过程管控和反馈控制，开展经常性的煤质抽查和质量监管工作，及时发现并解决煤炭质量问题。在环境保护方面，公司依据《青海省能能源发展(集团)有限责任公司环境管理办法》，不断加强内部监管力度，规范各生产经营单位环境保护工作，培养员工自觉保护环境的意识，全面提升了公司的环境管理水平。公司根据集团公司环境管理体系工作的需要，编制了详细的工作规范，****年*月，公司顺利通过了ISO14001环境管理体系年度监督审核。在员工权益维护方面，公司建立了科学的员工薪酬制度和激励机制，高级管理人员与普通员工薪酬的正常增长机制，实现按劳分配、同工同酬。公司为所有员工及时办理了社会保险，足额缴纳社会保险费。公司采取多项措施强化安全生产、产品质量、环境保护、资源节约、促进就业、员工权益保护等各方面管理，做到经济效益与社会效益、短期利益与长远利益、自身发展与社会发展相互协调，实现公司与员工、公司与社会、公司与环境的健康和谐发展。报告期内，公司未发生安全生产事故、产品质量纠纷、环境污染处罚以及员工投诉等事项。5、企业文化公司在“四个不变”（即坚持加强党对企业的领导，公司党委是领导核心不变；坚持合法经营、照章纳税，两个文明协调发展的方向不变；坚持依靠广大职工，充分尊重广大职工主人翁地位的宗旨不变；坚持为地方和国家的社会主义建设积极做出贡献的指导思想不变）办企原则的指引下，搭建公司企业文化建设框架。公司把“诚信尽责创新奉献”作为企业精神，以“诚和”文化为支点，以“以人为本、诚信经营”作为经营理念，以“百年伊泰、用心传递能量”为企业文化口号，并编制《公司员工文化手册》，明确企业形象、企业精神、价值观念、员工行为规范等内容，把企业文化建设融入到日常经营活动中，有意识地引导员工建立较为一致的行为习惯。公司通过季度、年度绩效考核，开展先进工作者评选活动，引导标杆文化。公司将文化建设与发展战略有机结合，打造适应企业发展需要的独具特色的企业文化，使员工自身价值在企业发展中得到充分体现。（二）风险评估公司结合基本规范有关风险评估的要求，以相关配套指引为依据，建立了统一规范的风险评估程序，定义了风险评估基础和风险评价标准，从风险发生可能性和影响程度两个维度，结合日常管理与监督、内部审计、外部审计等，在建立和实施内部控制的同时收集风险评估相关信息，通过风险识别、风险分析、风险评估及应对等步骤，对风险进行管理。（三）控制活动公司制定了《重大事故应急救援预案》，建立了安全生产事故应急预警和报告机制等，将风险控制在可承受度之内。根据基本规范及配套指引要求，通过预防性控制与发现性控制相结合的方法，针对企业内部环境及主要业务制定了相应的控制措施，并定期对其执行情况进行检查分析。1、资金活动公司始终坚持资金集中归口管理的原则，强化资金统一控制调配机制，全面提升资金营运效率，降低财务风险。公司通过《货币资金及票据管理制度》，加强对营运资金的系统控制，严格规范资金的收支条件、程序和审批权限。公司财务部管理筹资业务，为加强对筹资活动的内部控制，保证筹资活动的合法性和效益性，公司在《章程》、《筹资管理制度》等制度中对筹资审批权限有明确的界定。2、采购业务为了促进企业合理采购，满足生产经营需要，防范采购环节的舞弊风险，公司针对采购管理的关键控制环节，明确了相关的流程规范以及控制要求，主要包括采购计划管理，供应商分类分级管理，采购过程监督和质量管理，采购价格、合同、付款审核审批管理及招投标管理等。在采购计划管理方面，公司严格按照生产经营需求编制采购计划，严格控制采购请购环节，减少盲目采购现象，防止和避免材料库存积压及企业流动资金占用。建立供应商分类分级管理机制，严格对供应商进行筛选、评价，进一步优化、完善公司的采购体系，有利于公司与供应商形成互利共赢的合作伙伴关系。建立采购过程监督和质量检查体系，由不同的部门和单位对供应商进行过程监督和产品质量检查，明确规定产品验收标准和入库程序，保证最终入库产品符合公司要求。通过严格控制采购价格、采购合同和采购付款权限审批流程，规范采购价格确认、采购合同审批和风险规避等方法，通过采购付款审批确认环节，有效的控制了采购价格过高、采购合同风险和采购付款不规范等问题。公司制定了《招投标管理制度》，对重大采购项目招投标的原则、招标程序、招标文件、评比规则、中标通知书的发出等事项进行了严格的规定。针对符合《招投标管理制度》的采购项目，公司在开标前由各采购归口管理部门组织包括经办部门代表、需求部门代表、财务部门代表、技术专家、审计部门在内的评标委员会进行评标、开标工作。上述措施有效降低了采购成本，避免了采购舞弊现象的滋生，增强了企业的市场应变能力和竞争能力。3、资产管理公司制定了《资产管理制度》，****年修订了《固定资产管理办法》。在固定资产管理方面，公司围绕固定资产的购置、验收、登记、内部调拨、维修以及报废等方面做了明确的流程规范和约束；在存货管理方面，公司围绕原材料采购申报、验收入库、领用发出、保管等方面进行了明确的管理和控制；在无形资产管理方面，为保护无形资产的安全并维护其价值，公司围绕土地资产、专利资产以及商标资产进行了明确的管理要求和规范约束。为了加强对资产盘点工作的管理，采取定期清查盘点和不定期抽查的措施，保证资产账实相符，确保公司资产的安全和完整。4、销售业务公司对整个销售过程进行了全面控制管理，主要围绕销售计划、客户信用、煤炭价格及销售合同等方面进行有效控制和管理。公司对市场进行了深入细致的分析和预测，按照公司战略发展要求和往年的销售实际情况编制和分解销售计划，用以指导销售工作。同时，公司对客户信用和能力进行了细致的调查研究，与具备一定信用能力、资金能力的客户合作。公司根据实际市场情况和竞争对手价格策略，灵活调整煤炭销售价格。5、工程项目为加强公司的基本建设管理，公司制定了《基本建设项目管理制度》，建立了规范的重大工程项目立项与审批、项目实施、竣工决算、验收与付款程序，明确了公司基建工程部部、发展规划部、、审计部等相关部门的岗位职责和审批权限，确保了可行性研究与决策、预算编制与审核、项目实施与价款支付、竣工决算与审计等不相容职务相分离，确保公司工程项目建设可行、工程建设过程可控、工程验收规范、工程决算透明。6、财务报告公司高度重视财务报告数据的真实、完整，对公司会计核算、财务报告编制、披露等进行了严格的控制和管理。公司在财务管理和会计核算方面均设置了较为合理的岗位和职责权限，并配备了相应人员以保证财会工作顺利进行，会计机构人员分工明确，实行岗位责任制，对不相容职务进行了明确并实施分离。为避免出现财务报告虚假和重大遗漏，公司加强了对财务报告编制、合并财务报表、财务报表对外提供等方面的过程控制。具体为：在财务报表编制时需严格按照国家规定的会计制度和政策要求进行编制，任何人不得擅自更改公司现有会计政策和会计估计，并将报表编制、审核、审批进行分离，保证财务数据的准确性和真实性；在正式对外提供财务报表之前，公司将聘请会计师事务所进行审计，保证公司所提供的财务报表不存在虚假信息和重大遗漏。公司健全了财务报告编制、对外披露和分析利用各环节的授权批准制度，包括编制方案的审批、会计政策与会计估计的审批、重大交易和事项会计处理的审批，对财务报告内容的审核等。同时公司建立了财务报告分析制度，通过对公司的各种经营数据和财务数据进行分析研究，为公司决策层提供了充实有效的决策依据。7、全面预算公司依据战略发展规划和年度经营计划，对公司的经济事项进行预算管理。预算的编制一般按照“上下结合、分级编制、逐级汇总、统一协调”的程序进行。公司对预算执行单位下达年度经营目标，各执行单位结合自身特点及预测的执行条件，提出本单位财务预算方案，公司预算管理部门进行审查、汇总，提出建议，编制财务预算方案（草案），经董事会审议批准后由各预算执行单位及员工执行。公司围绕预算的编制分解、执行情况和过程控制、预算调整以及考核等方面进行管理和控制，确保公司的预算方案科学有效，预算管理过程可控可查，保证公司预算管理真正落到实处。8、合同管理为了规范合同管理，防范与控制合同风险，有效维护公司合法权益，公司制定了《合同管理办法》，对合同的主体、形式与内容、合同的签订、执行、变更、转让与解除以及合同纠纷的调解、仲裁和诉讼等各环节都做出了明确规定，并建立了合同评审内部会签制度。公司各层级根据《合同管理办法》的规定在授权范围内履行审批权限。在合同执行过程中，公司一方面遵循诚实信用原则严格履行合同，同时对对方合同履行情况实施有效监控，强化对合同履行情况的检查、分析和验收，确保合同全面有效履行。9、信息系统公司信息管理部负责全公司的信息系统管理工作，建立了信息系统日常开发及维护机制，开展信息系统开发、维护和日常管理工作，保障信息系统能够持续正常运转。根据公司战略发展要求和经营管理现状，公司明确了信息系统的发展方向：保障业务系统稳定运行的同时继续积极协助相关业务单位推动信息化建设工作，加大信息化培训和宣传工作，提升全公司信息化意识。对公司的信息系统进行有计划的扩展、升级和更新，提升公司信息化管理水平。明确信息系统权限管理要求，实现利用信息系统对公司权力、责任、信息等方面有效控制。10、生产管理公司重视煤炭生产过程的全面管理控制，为了贯彻执行国家煤炭行业生产有关方针、政策，加强生产管理工作，规范生产管理行为，公司制定了《煤炭生产管理制度》。从生产计划控制、生产工艺管理、生产过程监督、机电设备管理、运输管理管理以及零部件和最终产品的质量检查控制，均做了规范要求和控制约束。****年，集团公司两个生产矿井分别达到国家煤炭行业一级标准（鱼卡公司）和二级标准（大通煤矿）（四）信息与沟通1、内部信息与沟通借助信息管理系统，如OA系统，实现了公司内部交流的网络化和信息化，使得各管理层级、各部门、各业务单位以及员工与管理层之间信息传递更迅速、顺畅，沟通更便捷、有效。在日常管理中，建立了月度例会、定期经营分析报告、专项工作报告等信息沟通渠道，便于公司各级员工及时高效地了解公司各种经营管理信息。2、外部信息与沟通公司利用多种渠道和机制，与投资者、媒体、监管机构保持顺畅的沟通和联络，定期及不定期披露相关报告，接受各监管机构的问询、检查。同时坚持惩防并举、重在预防的原则，通过举报、举报信箱及内部审计等渠道建立了员工或外部相关各方与管理层、审计委员会之间的反舞弊信息沟通渠道，营造廉洁经营的氛围。（五）内部监督公司董事会下设审计委员会，依据董事会的要求对公司重大经济行为进行专项审计监督。公司明确审计部为内部控制体系运行状况测试监督的主管部门，配备专门的内部控制监督人员，不定期