个体发生的不完全结构

个体发生的不完全结构第一页，共八十页，2022年，8月28日目录背景知识（补充）前言毕生发展的总体框架：生物和文化共同进化的结构

进化选择的优势随年龄增长而衰退

对于文化的需求随年龄增长而增加

文化的效能随年龄增长而下降在毕生发展中，对发展功能的资源配置的改变带有补偿的选择性最优化：普遍的（系统的）毕生发展理论的一个例子毕生智力发展的样本案例第四个年龄阶段：不完全的最基本形式总结和观点第二页，共八十页，2022年，8月28日背景知识毕生发展心理学

自80年代以来毕生发展心理学著作有三种命名方式：一种叫生命全程发展心理学（或毕生发展心理学）（life-spandevelopmentpsychology）；另一种叫做人类发展(humandevelopment)；再有一种叫做人类毕生发展（或个体生命全程发展）(life-spanhumandevelopment)。所谓毕生，其范围包括胎儿期（从受孕到出生）、婴儿和蹒跚学步儿期(出生到3岁)、童年早期（3到6岁）、童年中期（6到12岁）、青少年期（12到大约20岁）、青年期（20到40岁）、中年期（40到65岁）和晚年或老年期（65岁以上）。第三页，共八十页，2022年，8月28日毕生的理论和研究涉及的是发展中个体间的一致性和差异性，以及个体内部的可塑性(Baltes,Lindenberger&Staudinger,1998)。它假定从妊娠到老年，各种适应过程都被卷入到个体的生命中去，并区分出影响毕生发展的三个主要系统：（1）以年龄为阶段的影响（例如，教育和结婚），它以相对规范的方式塑造个体发展；（2）历史阶段的影响（如一场战争），它通过历史时代使发展变得不一样；（3）非规范的影响（如一次事故），它对一个人的发展可能有强大的作用。毕生发展心理学把强调个人（整体的）和强调功能的方法结合在一起。强调功能的方法意指关注一种行为类别，如认知、人格和情绪，并描述与他们相联系的过程在一生中的变化。第四页，共八十页，2022年，8月28日在毕生发展心理学中，发展的定义是“在适应能力中各种与年龄有关的变化”（Baltes,Staudinger&Lindenberger,1999,p.479）。它不仅包括对生长方面的见解，而且也包括其他方面的变化，还有达到同样发展结果的不同途径。有玛格丽特和鲍替斯(Margret&PaulBaltes)及其同事在20世纪90年代提出的有补偿的选择性最优化(selectiveoptimizationwithcompensation,SOC)将成功的发展和成功地进入老年所涉及的过程都结合在一起。它意味着人类发展的任何过程，都包括目标的选择、手段的最优化和对损失的代偿。毕生心理学注意到在创建一个人自己的发展中，这个发展着的个体所起的作用(Brandstadter,1998)。个体通过树立目标、作出选择和创造策略来应付各种发展的挑战，以此控制他们机体的、社会情绪的和人格的发展(Nurmi,1997)。根据伯克莱追踪研究，克劳森(Clausen,1993)得出结论说，个体表现出一种“计划的能力”，它强有力地影响着他们生命的进程。计划的能力包括自信心、智力和可靠的效能感，而且它会影响人们所作的选择和决断的品质。第五页，共八十页，2022年，8月28日毕生发展心理学认为人的一生都在不断地发展，发展是毕生的过程；在发展中既有增长也有衰退，有些新特点新形式是在发展过程逐步出现并得到增强的；人的心理并不像过去所认为的那样，到了青春期就停止发展，在成人期的相当长时间内保持在一定水平，到老年期则开始衰退。例如，人生发展心理学的代表人物之一，德国的巴尔蒂斯(P·B·Baltes)就把发展看成是获得（生长）和丧失（衰退）两者相结合的过程。在研究中，人生发展心理学把各发展阶段联系起来进行考察，企图揭示人生各阶段之间的关系、它们在人生发展中的地位以及某一阶段中发生的事件对以后发展的作用，同样是研究某一个阶段，从一生发展的观点来进行分析，就会对这个阶段有一个新的认识，就能对这个阶段有较为深刻的理解。第六页，共八十页，2022年，8月28日出生10岁20岁30岁40岁50岁60岁70岁80岁实足年龄年龄相关阶段濒死和死亡青春期儿童期婴儿期成年期人生停止发展成年期老龄人的一生不断发展老年认为人的一生不是永远发展的观点主要关注的是从婴儿期到青春期，因为在这几个阶段里人处于生长变化之中，而认为人的一生不断发展的观点则把发展视为一系列不间断的发展变化过程，无论是增长还是衰退，濒死还是死亡。第七页，共八十页，2022年，8月28日巴尔特斯简介保罗·巴尔特斯[PaulB.Baltes1939.06.18]，德国发展心理学家和老年医学家，生于德国萨尔州的萨尔路易市。因其一生对发展理论、纵向方法论和成年期与老年期的智力发展等问题进行研究而著名。他于1967年在德国的萨尔布吕肯大学获得心理学哲学博士学位，随后有12年时间分别就职于美国的西弗吉尼亚大学、宾夕法尼亚州立大学和斯坦福大学行为科学高级研究所。1980年他返回德意志联邦共和国，担任马克斯·普朗克人类发展与教育研究所所长。第八页，共八十页，2022年，8月28日巴尔特斯的一些基本观点：（1）个体发展是整个一生的过程，发展中的行为变化可以在人生中任一时候发生。没有哪一个年龄阶段在调节发展的性质中居首要地位。

（2）发展的形式具有多样性，发展的方向因行为的种类而异。

（3）任何一种行为的发展过程都是复杂的，发展不是简单地朝着功能增长方向的运动，整个发展总是由获得（成长）和丧失（衰退）的结合组成。

（4）心理发展有很大的个体内可塑性（个人内部的可变性），由于个体生活条件和经验的变化，发展可采取多种形式。

（5）发展是由多重影响系统共同决定的，个体发展的任何一个过程是三种影响系统相互作用的产物，它们是年龄阶段影响，历史阶段影响和非规范事件的影响。（6）毕生心理发展必需从多学科的角度进行探讨，它的研究必需与有关人类发展的其它学科（如人类学、生物学、社会学）结合起来。纯心理学的观点只能描述从孕娠到死亡行为发展的部分表现。

第九页，共八十页，2022年，8月28日前言从进化和个体发生的角度出发，人类发展的基本的生物-遗传和社会-文化结构得以描述。它有三个要点：首先，进化选择的压力预示了与年龄存在负相关。因此，以基因组为基础的可塑性和生物学上的可能性会随着年龄而下降。其次，由于人类发展的生长方面延长到了毕生，我们则需要一种处于持续增长水平上的以文化为基础的资源。第三，由于生物学上的可塑性存在与年龄有关的丧失，在毕生发展过程中，文化的效能会降低。这些原理结合起来表明，随着年龄的增长，毕生的结构变得越来越不完全。不完全的程度能够通过功能上的获得与丧失之间的比例来进行界定。这里有两个例子用来解释我们所提出的毕生结构的含义。第一个是普遍的发展理论，它包括三个过程的协调：选择、最优化以及补偿。第二个考虑的是，从在所有年龄层次上，达到获得与丧失之间的积极平衡的意义上来说，完成毕生发展的任务。

第十页，共八十页，2022年，8月28日人类毕生发展的不完全主要是由两个条件引起的。首先，不完全是因为生物和文化的共同进化不是达到了一种停止的状态，而是在继续进行中。第二点，也是最重要的一点，不完全是因为人类个体发生的生物和文化结构在毕生发展的第二个阶段，相对而言没有得到发展。生物和文化结构都没有得到充足的机会得以在生命的后面的阶段中，进化为完全的和最优化的结构。第十一页，共八十页，2022年，8月28日为了探讨这个不完全的论题以及探究它对于人类发展未来可能性的意义，毕生发展研究人员将他们的工作重心放到研究与年龄有关的、可塑性（潜在的）的变化上来，以及对成功的或者有效的人类发展做出可能的定义。在这一点上，一个常用的方法是定义成功的发展(successfuldevelopment），即获得的是相对最大化的，而丧失的是最小化的。这种获得-丧失的方法也可以用来界定毕生发展的完全或者不完全的程度。通过将获得与丧失之间的比例作为进化的一种标准，毕生的结构将会变得更加完全。而且，在生命进程的各个年龄阶段，个体将会表现出功能上有相对更多的获得，相比较于丧失而言。除了获得-丧失这种方法以外，我们还可以将期望和非期望的作为标准。这种相对完全的模型不会存在于生命的各个阶段。从成年晚期开始以及在老年期，丧失会超过获得的。并且随着年龄的增加，获得与丧失之间变得难以达到积极的平衡。第十二页，共八十页，2022年，8月28日毕生发展的总体框架：生物和文化共同进化的结构文化和生物因素在毕生的个体发生中起着什么样的作用呢——比如，从生物和文化共同进化的意义上来说，它们是怎样进行互动以及互相制约的？在个体发生的过程中，人们希望操纵的发展区、反应的标准以及可更改的/可塑性是什么？在以遗传和进化为基础的因素以及可获得的文化结构的基础之上，在个体发生的过程中，只能通过某些途径，而且这些途径中的一些与其它的相比，更容易被识别出来。尽管智人(Homosapiens)有很大的可塑性，而且诸如反应的标准、发展区或者可塑性这些概念具有动态性，但在个体发生发展中，不是每件事情都是可能的。尽管它是开放的，但发展本身也是有局限的。图1说明了我认为应该作为人类个体发生的毕生结构的三条基本（约束/限制）原理的主要线形(lines)。首先请注意，由图1所描述的三种毕生发展的功能(functions)的具体形式（水平，形态）并不是重要。关键的是总体的方向和所展示出来的功能之间的交互作用。第十三页，共八十页，2022年，8月28日图1：生命全程支配生物和文化之间动力学的三条原理第一个原理是进化选择的优势随年龄增长而衰退。第二个原理是对于文化的需求随年龄增长而增长。第三个原理是文化的效能(efficacy)随年龄增加而下降。第十四页，共八十页，2022年，8月28日进化选择的优势随年龄增长而衰退我的毕生发展结构观中第一条基本原理就是，进化选择的优势与年龄呈现负相关。结果，人类年老时的基因组与年轻的相比，被预测出含有增长的更大数目的有毒基因和机能不良的基因表达。为什么在生命后期发生的事情会使得从进化选择压力的最优化力量中的优势会衰退呢？主要的原因是生殖适宜性(reproductivefitness)。它是自然选择的本质的成分，包括在生育的情况下传递基因，以及从受孕到早期成人这段时期，传递教养行为、事情和过程。结果，纵观进化史，选择更多地对生命的前半部分进行操控(operate)。而且，当进入到生命的第二个阶段，选择的压力(pressure)就不像它开始那样的频繁了。在可能的、消极的遗传属性被激活或者它们可能的消极影响变得明显之前，大部分的个体已经死亡了。第十五页，共八十页，2022年，8月28日对这种以年龄为基础的、进化选择的优势衰退的一种具体实在的解释是，生命晚期会出现诸如阿尔茨海默病（早年性痴呆病）的疾病。这种疾病经常要到70岁才会变得明显。然而，70岁以后，阿茨海默型痴呆快速地流行起来（具体的数据，请往下看）。阿茨海默病至少部分的是一种生命晚期的疾病，因为以生殖适宜性为基础的进化压力不能淘汰它。遗传学家将这种情况称为选择的中立(selectionneutrality)。第十六页，共八十页，2022年，8月28日阿尔茨海默病早老性痴呆症（或阿尔茨海默氏症）(Alzheimer’sdisease)。引起这种病的主因是大脑潜在的神经病变与神经化学变化，其表现症状是：认知功能逐渐退化；记忆力、学习能力、注意力和判断力下降；时空定向出现问题；沟通困难；个人卫生自理能力下降；社会性行为不适当；人格发生改变。开始时这些症状一般表现得并不明显，很像是抑郁、紧张等心理疾病；渐渐地，症状越来越恶化，病人变得不能自制，越来越依赖他人的照料；最有，病人发展到连穿衣、吃饭都不能自理。对此症状的诊断包括了了解过去的病史、获得认知发生缺陷的材料、全面了解身体状况和神经系统的检查、通过实验室实验排除其他疾病、精神病学的评价，以及进行神经心理测验等方面。然而，对此的确诊往往只有依靠验尸。由于早老性痴呆症无法治愈，因而早期干预往往是寻找一些能减轻认知障碍的办法，如改善记忆的药物。此外，也可用创设支持环境的办法来解决认知问题，例如在橱窗上贴标签等；还可通过一些行为技术来治疗抑郁、易怒等情绪问题，采取环境干预的办法，如控制声、光和卧室的温度来改善睡眠等。第十七页，共八十页，2022年，8月28日生物老化的其他方面，放在一起以及分开来，意味着生物可能存在与年龄有关的丧失。而且，它们的作用(operation)增强了对老年的进化上的忽视。许多与年龄有关的生物丧失都与个体发生本身的机制有关。对生物老化的丧失所做的普遍解释是，损耗理论(wear-and–teartheories)、以损耗为基础的观念(entropy-basedconceptions)以及与随着年龄积累起来(age-accumulated)的资源在变化中增加的相关解释。老化：一般地讲，老化一词相当于英文的senescence（衰老），而ageing(aging)一词则多译为增龄，而后者则指一生中年龄的增加。但也有人把两者作为同义词来使用。至于老化和衰老则是既有密切联系而又不尽相同的概念。老化是指从人的生长发育、成熟到衰退过程中后一阶段所表现出一系列生理、心理功能和形态学方面的退行性变化，而衰老则是指这一过程的最后阶段，即老化的结局。第十八页，共八十页，2022年，8月28日将这些对于遗传和生物因素的作用的各种思考综合起来，得出了一个关于在毕生发展过程中，生物因素的动力学的明确结论。只要我们考虑了进化选择以及个体发生的生物老化，人类的毕生发展就会变现出一种不完全结构。在这种情况下，更确切的是在身体成熟以后，这种不完全的结果就是本质上的消极/负面(essentiallynegative)或者机能不良(dysfunctional)。随着年龄的增加，与遗传机制有关的遗传物质以及遗传的表达(espressions)就会变得低效，而且也不能产生或者维持功能的高水平。第十九页，共八十页，2022年，8月28日文化的需求随年龄增长而增长人类个体发生的毕生结构的第二块奠基石表明，文化的需求随年龄增长而增长（图1的中间部分）。这里的文化是指心理的、社会的、物质的以及符号/象征（以知识为基础的）的资源总和。这种文化是人类千年的产物，而且当它在代际间进行传递时，才使得像我们今天所认识到的那样，人类发展成为可能。为了使人类个体发生达到一个更高的功能上的水平，比如，活得更久或者能够阅读和书写，那么文化的内容和传播就必须有联合的进化上的增加。如果我们越希望人类个体发生延长到成人和老年期，特定的文化因素和资源出现而且运作来使它变得可能就愈加必要了。第二十页，共八十页，2022年，8月28日随着年龄的增加，对文化的支持和丰富作用的需要会增加。对文化的需求也会增加是因为，当个体变老的时候，他们的生物可能/可塑性就下降了（图1的左边部分）。个体年龄越大，就越需要以文化为基础的补偿（比如，物质、技术、社会、经济、心理）来产生和维持高水平的功能。这种“文化作为补偿”的观点是关于文化人类学的许多进化理论的主要原则。第二十一页，共八十页，2022年，8月28日文化的效能随年龄增加而下降图1的右边部分展现了毕生发展总体结构的第三块基石。这条基本的原理说明，文化因素和资源的效能会随年龄增加而下降。随着年龄的增加，以及在人生轨道上主要受到了消极的生物上的控制的时候，心理、社会、物质以及文化干预的相对作用（效能）会下降。总之，尽管在生命的第二个部分还存在可塑性——而且它可能会比我们通常所认为的延伸的更长人类这种有机体的可塑范围会随着年龄而缩小。拿老年人的认知学习作为一个例子。成人的年龄越大，就需要花费更多的练习时间和获取更多的认知支持，来完成同样的学习任务。而且，如果要达到更高的表现水平的话，年纪大的成人即使加强训练，也不能达到和年轻人一样的功能水平。相似的结论应用到了神经元的可塑性的毕生改变上。神经元的可塑性持续存在于毕生发展的整个过程中，但是随着年龄的增加，它在范围和效能上会下降。第二十二页，共八十页，2022年，8月28日我认为这三条主张以及图1所描绘的轨线形成了一个在生物和文化之间的毕生动力学的坚固(robust)结构。随着生命全程的展开，包括了它生长的不完全的这种结构，表现了包含在其中的发展理论的最普遍的结构。不管特定的内容以及已有的人类个体发生的心理学理论的形式是什么，它们都需要与这种结构框架相一致。例如，如果任何毕生发展理论想要将“普遍”的积极的提高贯穿于成年后期的功能的广泛领域，那么这种理论就会被认为是错的。类似的错误观点是，在任何年龄阶段的发展都是由纯收益组成的。在过去，例如就像Hetherington、Baltes(1988)和Labouvie-Vief(1982)所争论的，儿童认知发展学家经常持有这种纯收益的观点(pure-gainview)。第二十三页，共八十页，2022年，8月28日为什么纯收益的个体发生观是错误的呢？进化的事实是，个体发生的适应性以及个体发生所达到的总是有限的(local)，也就是，情景、空间和时间（年龄）的结合。除此之外，发展总是包括了选择，因此，就有一种在可选择的发展途径和成功-失败的相互影响因素之间的平衡。这种认识令毕生发展理论家，比如JochenBrandtstadter,GiselaLabouvie-Vief和我自己都否决这样一种观点。这种观点认为，发展是直线式的。而且，发展只建立在这种观点上，即将生长当作功能上质和量的一维进步。相反，在个体发生的毕生的各个阶段，多因果、多维、多方向以及多功能占支配地位。第二十四页，共八十页，2022年，8月28日这种在获得与丧失之间的比例变化的毕生动力学，在对于毕生的获得与丧失的总体发展轨道的个人信念的水平上也是明显的。例如，当问及成人发展中的许多的属性(attributes)时(比如智力、强壮、忧虑、有病等)，人们回答的问卷反映了对越来越不期待的平衡的获得与丧失之间的比例的改变(可参考图2的左边部分)。随着年龄的增加，尽管老年时期也会继续期待一些获得，比如在尊严和智慧上的提升，然而，人们越来越预期的改变是丧失而不是获得。由于获得与丧失之间比例的变化，那么所预期的成功和失败的经历之间的比例也必然会改变。第二十五页，共八十页，2022年，8月28日图2：毕生发展中发展功能的资源配置在毕生发展的过程中，获得（生长）和丧失（衰退）之间的相对平衡会发生很明显的转变，直到最后，对大多数老年人来说，丧失（衰退）超过了获得（生长）。根据毕生发展的理论，这三个适应过程（生长、保持或者恢复、以及丧失的调整）是从婴儿到老年都要经历的发展。改变的只是它们相对的比例。生长在儿童期表现得更加明显，而丧失的调整在老年表现得更加明显。中年似乎是这三种适应过程之间的平衡发生转变的时期。重要的是，这三个过程发生在生命的全程。儿童需要通过保持或者恢复来补偿丧失，各个年龄层次的成人也都在生长。第二十六页，共八十页，2022年，8月28日在毕生发展中，对发展功能的资源配置的改变下面，正如图2的右边部分所示，我会考虑发展的三个基本功能或者结果：(a)生长的功能；(b)保持的功能，包括恢复；(c)丧失而调整的功能。这三个功能和它们相关的结果展示了系统完整的个体发展。我所说的生长的适应性功能，指的是达到更高水平的功能或者适应能力的行为。在保持和恢复的标题下，我所归类的行为包括，在面临一个新的挑战情况或者可能的损失时，仍能维持功能的水平。最后，关于丧失而调整，我是指当维持或者恢复已不可能时，组织更低水平的功能。第二十七页，共八十页，2022年，8月28日生长Growth:在行为方面增加了新的特点、理解、技能等等。比如：成人可能对工作更加里手，或者在与其父母的关系上，变得更加平衡和更能够移情了。保持或者恢复Maintenanceorresilience:在成人遭遇丧失，面临挑战或者想要恢复功能时，他们会想办法来维持相同水平上的功能。比如：如果一个成人想要保持他的诗人身份，那么，尽管他的作品被一再否决，他还是会一直修改和不断投稿，直到他的一件作品发表为止。另一个例子，丧偶的成人可能会通过回到社交圈并且找到一个新的伴侣，来重新建立生命中的亲密关系。丧失的调整Regulationofloss:和保持(maintenance)一样，这种适应的形式包括重新组建我们行为的方式。而和保持(maintenance)不一样的是，丧失的调整包括调整我们的期望以及接受低水平的功能。比如：一个女的对她能够记住名字、脸和电话号码的能力而感到自豪。而当她上了年纪时，她的学习能力下降了。她运用写下必要的信息（这些信息她以前是可以记住的）之类的策略来进行调整。她接受了她的记性不如以前的事实。但是通过引用这些策略，她还是能够记住真正重要的事情。概念的进一步解释第二十八页，共八十页，2022年，8月28日基于上面所描绘的结构，我和我的同事认为，与这三种功能相关的资源配置是一种毕生发展的系统转变。童年时期，主要的分配是指向生长的；成年时期，主要的分配指向保持和恢复；到了老年，越来越多的资源分配给丧失而调整。当然，这样一种毕生的特征描述太简单了。作为个人，还要考虑功能的（范围）、情况和历史的不同。这份毕生的草图(script)是关于相对可能的和普遍的。注意在个体更想避免丧失而不是增加获得的情况下，就会促使对保持功能和调整丧失的资源再分配。第二十九页，共八十页，2022年，8月28日对生长、恢复和丧失而调整的资源进行配置的毕生的轨线(trajectories)，对这三种功能的系统的、综合的调和的动力学也有作用。第一个生动的研究例子是成人发展研究人员非常感兴趣的主题，比如选择目标，(butespecially)尤其是补偿。当考虑到补偿的时候，理论的思考包括了这种看似违背直觉的观点，即通过创新性的努力，不足/缺陷(deficits)可以带来发展(advance)。这样一种观点，偶然的，与进化过程中所广泛持有的一种进化理论是一致的。这种进化理论认为，适应能力是在压力和挑战的情况下提高的（进化）。第三十页，共八十页，2022年，8月28日另一个关于生长、恢复和丧失而调整的功能中的动力学的生动例子是，在儿童和年纪较大的成人中自主和依赖之间互相作用的毕生研究。在生命的前半部分，主要关心的是自主的最大化，而到了老年，生产性地(productive)和创造性地使用依赖的行为就变得很重要了。根据MargretBaltes所说，对于年纪较大的成人而言，在所选择的功能的范围里保持自主，以及有效地运用依赖的行为是一种补偿上的必须。通过寻求依靠和支持，解放的资源就可以用在为了个人效能和生长而“选择的”其它领域。第三十一页，共八十页，2022年，8月28日带有补偿的选择性最优化在这个部分，我要增加另外一种分析的水平，而且要把这个基本的毕生结构框架代入到一般的发展模型的公式里。为了达到这个目的，我将我、Margret和一些同事一起，在这近十年的时间里，所开发的发展的元理论、带有补偿的选择性最优化(SOC)特征化了(characterize)。在对SOC所做的工作中，我们最初的智力动机是对系统功能的普遍过程的寻求。这种功能可以作为一种有效的策略来应对上面所描述的毕生结构。我们开始时是将老化的领域作为测试的基础。第三十二页，共八十页，2022年，8月28日下面的平常例子是我们对SOC做的早期解释中的一个。ArthurRubinstein是一位80高龄的钢琴演奏家，他应邀参加电视节目采访。人们询问他是如何保持这么高的钢琴演奏技巧的，他示意需要三种策略的协调。首先，Rubinstein说他弹奏较少的琴键(pieces)（选择）；其次，他指出他现在更常练习弹奏这些琴键（最优化）；第三，他说道，为了抵消他失去的机械速度，现在他使用一种意念的管理(impressionmanagement)。比如在快的章节之前弹奏得慢一点，那么后面的就会显得快了（补偿）。使用这样一种与SOC有关的策略，解释了Hesiod说的一句话：“一半可以大于整体。”第三十三页，共八十页，2022年，8月28日同时，我的同事和我扩展(enlarge)了这个观点，并且强调选择、最优化和补偿的协调结合不是只针对人类老化的，它是任何发展过程本来就有的。人类的选择、最优化和补偿如果不是在受孕的时候，那也就是一出生就开始了。从这个意义上讲，我们将SOC视为发展理论的普遍结构(frame)。我们还认为这种普遍的理论方法与上面所描述的毕生（发展）结构是一致的。第三十四页，共八十页，2022年，8月28日个体发生的本质来自这样一些论据。其一，发展总有特定的一系列功能目标。其二，发展总是在一种有限能力的条件下进行，这种有限的能力包括时间和资源的限制。其三，选择要受到有机体所拥有、的在进化过程中从许多可能性中挑选出来的行为的素质（比如，感知觉的形式/sensorymodalities、推动的技能/motorrepertoires、认知结构/cognitivemechanics）的制约。此外，正如图1的左边部分所反映出来的，选择受到与年龄有关的在可塑性上改变的制约，并且与可能的丧失联系起来。在生物可能性或者可塑性上与年龄相关的丧失为选择增加了压力。第三十五页，共八十页，2022年，8月28日因为这篇文章的大部分例子都是从成人发展和老化的领域出发的，下面的解释将引入婴儿和儿童发展的领域。生物学家Waddington也许是这一观点即将发展当作选择的“渠道/canalization”的第一位权威发言人。在早期生命中，选择的一个特例就是语言的获得。尽管全世界的婴儿都有相同的识别和产生语言的基本素质/disposition，然而他们的个体发生是通过获得一种特定的语言，在声音识别和声音产生的特定的（选择的）方向上得以发展的。因此，语言的获得包括了从个体发生开始的选择现象，这种选择与在行为/performance的可能性上的获得与丧失是有关的。另一个关于选择的实例是儿童发展时期认知阶段的获得。拿皮亚杰的理论作为例子。我们已经越来越意识到个体发生的运动方向朝向合乎条理的逻辑推理的“最后”阶段。另一个与将发展作为选择的这种观点密切相关的方法是Siegler所做的工作。他把儿童身上的认知技能和策略的个体发生当作从许多可能性中以变化作为基础的选择而来的结果。第三十六页，共八十页，2022年，8月28日最优化是任何传统的发展概念的标志。我们普遍认为发展是朝向更高效和更高水平的功能的方向上运动的。我和我的同事都认为人类的发展，作为一种在适应能力上指向一系列想要的结果（目标）的使之完善、积极的改变，需要同时/协调(inconcert)运用一系列提高行为(behaviorenhancing)的因素，比如文化知识、身体状况、目标委任(goalcommitment)、练习和努力。与最优化任务相关的组成要素因领域和发展状态而异。当然，从个体发生的角度来看，最优化这个概念经历包括成分和机制在内的发展变化。对儿童和成人进行的专门知识发展的研究是一个好例子。第三十七页，共八十页，2022年，8月28日补偿是在一些方法都不起作用时发挥作用的，这些方法不起作用要么是因为直接地丧失了（比如听力的丧失），要么是因为消极的转移(transfer)（比如目标之间的不相容），或者又因为在时间和精力上出现新的限制（比如集中于恢复和丧失的调整的任务上的消耗）。补偿的来源是多样的，而且它是以变化多样的形式来的。例如：一位70岁的老人视力下降了，他不能再开车接送他的孙子了。他就让他最小的孙子大部分的时间呆在自己家里，通过后院露营的“旅行”来和孙子一起度过愉快的时光。

第三十八页，共八十页，2022年，8月28日老化问题领域的研究人员很容易引入补偿的例子。这与儿童发展领域的研究者不同，因为儿童发展的研究者普遍的观点是功能上的获得和提高。因为我们主要关心的发展是儿童期的生长和对病态情况比如聋或者盲的补偿，相对而言，我们对于补偿在正常儿童和青少年的发展上所起的作用就知之甚少了。第一个思路(afirstofthinking)包括手段的丧失（资源），它的结果是从那些旨在直接促进发展的手段的优势中“消极转移”。例如，当儿童发展到去情境化的、形式-逻辑思考的时候，他们的游戏能力、形象描述/imagery的能力会下降，而思考的分歧模式则会减少。类似地，当青少年选择了一条特定的运动发展道路时，他们在其它方面的运动技能就会下降。这种情况既包括了消极转移，又包括了练习数量的下降。或者思考一下人际关系的问题，比如在青少年时期与自主性出现有关的问题。当青少年想突显(sharpen)他们的自主意识(meansofautonomy)时，他们与父母亲联系的意图就失效了。父母-青少年之间的动态关系的结果也说明了在手段上(inmeans)是怎样损失的，这为后来的发展提供了现时的条件。所谓后来的发展，比如后来青少年和他们的父母达到了一种新的、可能更高级的交流和联系的形式（平等）。第三十九页，共八十页，2022年，8月28日这些例子说明，由于理论框架和功能领域的不同，对选择，最优化和补偿做出的解释也不同。比如，行动理论框架（action-theoreticalfamework）（Boesch,1991;Brandtstadter,inpress）对三者的特征描述为：选择包含了方向、目标、结果；最优化意味着获得成功（期望的结果）；；补偿则是对用来保持成功或维持一定功能（结果）的水平的那些手段（资源）丧失的反应。表1展示了我和我的同事在测量——通过问卷——选择，最优化和补偿行为时选用的行为和条目的分类（P.B.Baltes,Baltes,Freund,&Lang,1995;Freund&Baltes,1996）。行动理论观点可能会使读者得出这样的结论：SOC通常是一个有意和合理的过程，但事实并非如此。其中的每个元素或成分都有可能是积极的或消极的，内部的或外部的，意识到的或没意识到的。此外，个体发生期间，这些成分的逻辑身份也会发生改变。譬如，补偿反应在达到自动化之后，就会变为实现最优化的手段。第四十页，共八十页，2022年，8月28日表一：行动理论框架中的选择、最优化和补偿选择最优化补偿（目标/喜好）（与目标有关的手段）（用以抵消与目标有关的手段的丧失/减退的手段/资源）选择性选择目标的说明目标体系（等级）目标的情景性

目标的委任在丧失基础上的选择关注最重要的目标

寻找新的目标

重构目标体系

调整标准注意上的关注努力/精力时间分配技能的训练需要新的能力/资源模仿成功的他人自我发展的动机增加的关注增加的努力/精力增加的时间分配激活没有使用的能力/资源获得新的能力/资源模仿那些成功进行补偿的他人利用外部或他人的帮助治疗的干预第四十一页，共八十页，2022年，8月28日SOC理论是一个系统的和功能性的理论。它关注整体以及选择、最优化和补偿这三个功能之间的协调。这个理论也具有普遍性。因此，我们把它称作元理论（metatheory）。由于SOC不是用来指明发展过程和结果的具体内容及机制的，所以它适用于更大范围变化的目标和手段。新近的一个例子就是SOC在控制的主题上的应用，它通过初级控制和次级控制间适应性的联合引出了一个成功老化的毕生发展理论。有人可能会怀疑SOC理论是否会有文化上的偏倚。它的概念是否只适用于工业化了的西方社会？这或许是可能的，因为选择，最优化和补偿这些术语本身以及它们经常性地与生产力这一经济评判标准联系在一起。然而我认为情况并不是这样，如果不考虑运用这些术语的背景情境的话。也就是说，作为一种元理论，即关于发展理论的发展理论，在表型的实现上(phenotypicrealization)是开放的。事实上，我认为这正是该理论特别有说服力的地方。同时，它也是相对的和普遍的。第四十二页，共八十页，2022年，8月28日SOC的相对性存在于身体的，动力的，社会的，智力资源的变式上，也在于用来定义成功发展的标准上。SOC是以情景和个体为前提的。因此，以社会文化环境、个体资源和个人喜好为依托的SOC模型可以通过不同的手段和途径来加以应用。就拿日本举个例子。与西方文化相比，如果在日本，社会发展主要关注的是以家庭为单位的组织（family-boundedness），社会的相互依赖，而不是个人以及个体竞争。就像Takahashi说的，此种文化的差异可以通过选择，最优化和补偿的不同加以说明。SOC的普遍性在于这样一个主张：任何的发展过程都涉及选择，最优化和补偿间及其与年龄的协调。由于是生命进程的基本结构，选择和补偿在维持一定的功能水平以及在所选择的功能领域的可能发展上变得越来越重要。一个有趣但还没列出（uncharted）的挑战是，如何将SOC与其它发展理论联系起来。比如，如何按照选择、最优化和补偿的观点来重构皮亚杰和埃里克森的理论。在我看来，这样的尝试会是对SOC理论的普遍性或元理论作用的一个具体检测。第四十三页，共八十页，2022年，8月28日前提条件协调过程结果毕生发展本质上是一个适应过程。有限的内外在资源与情景要求的增加和变化造成了额外的个体发展的选择压力。可塑性随年龄的变化与内外在资源的相关损失造成了进一步的选择压力。选择：目标或结果1.确定目标领域并给发展过程定向2.缩小潜在的可能性最优化：手段或资源1.获得或协调各手段2.增加现有的手段3.寻找增加手段的情景补偿：对手段丧失的反应1.丧失了可利用的手段2.适应的情景发生改变3.重新调整了目标结构最大化主客观的获得与最小化丧失成功发展（成长）是对重要的目标或功能状态的获得保持功能状态，其中包含功能的恢复因为丧失而调整SOC模型第四十四页，共八十页，2022年，8月28日毕生智力发展的样本案例在前面的内容里，我的观点是毕生的结构和SOC为任何发展的现象的研究和组织提供了一个一般性的框架。这一部分我选择了关于毕生智力发展的例子对这些发展上的框架结构与现有人类个体发生的心理研究相一致程度进行检测。第四十五页，共八十页，2022年，8月28日图1中毕生发展的结构框架显示了生物和文化进程的两种不同的轨道。这个框架理论上对于区别智力功能的两种主要类型即液态技巧（fluidmechanic）和晶态实用（crystallizedpragmatics）是有帮助的。尽管流体和晶体的区分源于Hebb，Cattell，Horn的早期研究，但将此嵌入到现行的理论主张中会让这些理论有一个崭新的更丰富的框架结构，就像图3所描述的。第四十六页，共八十页，2022年，8月28日智力的液态技巧和晶态实用液态技巧：指信息加工和解决问题的基本组织，它涉及与发现关系、分类这样的任务有关的认知运算和认知结构。晶态实用：是智力技巧和情境知识相联系的应用。在人的一生中这两类认知技能的发展方向不同，如果个体具有练习的机会，具备使有关的知识系统有选择性最优化的条件，那么属于智力范畴的专长（expertise）才智（wisdom）都可以在后半生保持、增长，以至重新获得并超过成年的早期。第四十七页，共八十页，2022年，8月28日TheDual-ProcessModelofLifeSpanIntellectualDevelopment图3第四十八页，共八十页，2022年，8月28日把计算机作为一个隐喻，我们可以将流体的cognitivemechanics（Intelligenceasbasicinformationprocessing）看成神经心理学里的“硬件”或人类大脑的认知本原，因为它是由文化和生物共同进化所塑造的。在操作水平上，我们认为信息加工时基本加工过程的速度和准确性表明了cognitivemechanics：信息输入，感觉运动记忆，基本知觉——认知过程如区别，比较，分类及其在工作记忆中的运用。由于fluidmechanic和发展的神经生物学之间的紧密相连，毕生发展理论描述了生命进程中某些成倒U型的功能，从成年早期开始下降。晶体的cognitivepragmatics（Intelligenceasculturalknowledge）可以被理解为大脑中的以文化为基础的“软件”。它们反映的是知识的实体和文化提供的以事实（陈述）和程序性知识呈现的关于世界，人类事物，社会化和人类行为的信息。cognitivepragmatics例子有阅读和写作的技能；语言；教育资格（证明）和专业技能；自我的知识和关于计划、执行和解释生活的生活技能等。cognitivepragmatics的积极毕生发展轨道是由文化的力量决定的，它比mechanics能扩展到更深远的生命进程中。轨道能扩展到的程度是这两个条件的功能：第一个是文化机会和将其转为对认知项目的强化（措施）的可获得性。第二个是cognitivemechanics及其毕生发展轨道所具有的局限性（限制性）。第四十九页，共八十页，2022年，8月28日总体而言，在智力功能上的毕生工作（发展）的主体（thebodyoflifespanwork）是与智力的双加工模型相一致的。因此，当认知任务被分为基于生物的和基于文化的不同组时，（各自）毕生的轨道会有明显的差异。成年早期，认知力学的年龄斜（梯）度是负的（下降的），这和诸如工作记忆，处理信息的速度和抑制功效的加工是一致的。另一方面，pragmatics任务如言语表现或专长任务的年龄斜度则显示出与成年后期阶段相保持，并且它们的轨道紧紧依赖着生命进程中经验方面的因素。此外，还有大量关于智力的液态技巧和晶态实用相互作用的证据。如晶态实用如何用于补偿认知力学的缺失不足。例如对一直都是优秀打字员的较大的成年者来说，当他打字时可以通过深入阅读文章或阅读长一点的时间来弥补反应时的不足。（虽然年龄较大的打字员打单个单词时在反应时效上不如年轻打字员，可是他们发展了一种对字母和词的序列看得更广的特点，从而同样能表现出更好的良好的工作效率。）第五十页，共八十页，2022年，8月28日在我们近十年的工作里，我和我的同事尝试研究了两类基本心智（mind）的发展问题，主要关注它们的最大表现程度。为了这个目的，我们选择了代表液态技巧和晶态实用的典型任务：fluidmechanics的工作记忆和crystallizedpragmatics的才智。每种典型任务，我们研究了不同年龄人在最佳的条件下对最大表现潜能及其与年龄相关的变化的理解。此外，我们发现了晶态实用中关键的部分即它的社会的和协作的性质，就像在相互作用的心智的促进性的效果里表现的一样。图4总结了我们对毕生智力双加工模型研究的主要结果。第五十一页，共八十页，2022年，8月28日AdultDevelopmentalAgeGradientsforMeasuresoftheCognitiveMechanics(Lindenberger&Baltes,1995)andtheCognitivePragmatics(Staudinger&Baltes,1996b)图4第五十二页，共八十页，2022年，8月28日图4的左边绘制的是心理测量学（psychometric）中智力测验的数据资料，它主要反映的是液态技巧。这些发现显示出成年早期的开始阶段典型的随年龄下降（age-loss）的趋势。有时，如果当用测试界限（testing-the-limits）方法研究时，关注的焦点在于最大程度的表现（或最佳成绩），这种下降的趋势会变得更加明显。图4的右边总结出我们有关年龄的交互关系包括晶态实用的一个典型（即才智）的论据，和结果是非常不同的。正如毕生结构略图所描绘的，与智力相关的表现的毕生发展轨道在整个生命过程中不断扩展。就拿我们获得的关于才智（wisdom）的资料来说，至少在70岁之前年龄较大的成人可以有和年纪较轻的成人一样的表现（或成绩）。但是过了那个年龄，智力任务中的表现水平也会下降。在高龄时期，毕生的生物结构限制越来越多，那（受限的）部分由文化和个体来补偿或完成。第五十三页，共八十页，2022年，8月28日才智wisdom：才智、智慧。在成功地解决了许多个人和社会的难题后获得的，来自于对现实生活丰富经验的整合的成人思维形式。第五十四页，共八十页，2022年，8月28日最近，我们扩展了我们的工作，加入了预言老龄智力的相互关系的研究，以此来检测智力发展双加工模型的另一个方面。即，用于控制或调节毕生发展的不同机制和随机因素。其中一个例子就是柏林老龄化研究中在智力方面的（研究）工作，516名70到103岁的人，涉及一套庞大的认知测量手段和一组（详细的）与文化，生物相关的指标。据此，我着重强调了（正如毕生结构图所描述的）显示老龄期时生物限制重大作用和相应降低的文化因素的效力的四个方面的发现。第五十五页，共八十页，2022年，8月28日第一个发现是认知老化一般性的日益级联（cascade，瀑布状物，波形花边，串联，级联）似的效果。Schaie的纵向分析中也表明，随着年龄的增长，越来越多的认知能力包含在了逐渐丧失的模式中（losspattern）。因此，当年龄在70到100岁之间时，所有的认知方面都显示出了缺失。在最初水平和老化缺失开始的阶段个体间存在很大的差异，但模式是普遍的（一般性的）。第二个发现说明处在病理学上的老化阶段时其（即认知能力）与年龄的相关程度会变高。尤其当个体存在患有阿尔兹海默症（Alzheimer）或被诊断为老年痴呆症（demented）的危险时会显示出大量的缺失。第五十六页，共八十页，2022年，8月28日第三个典型的发现是关于基于文化的人生历程在认知老化规律中的作用的。比如，老年幼稚（oldagekinder幼态持续？）是文化优势（由于文化的进化发展）吗？毕生发展的基本生物结构（图1）表明个体老化时，文化优势的效果会逐渐变小。即在试验中能测出更多生物毕生结构的界限（或极限）。在柏林的老龄化研究里得到的结果也支持这种观点。像图5所展示的，不考虑各个分组的社会和教育史及现代的生活背景，条件，对老化在智力上的表现进行一般性测量得到的是一个负的年龄梯度。拥有文化和社会优势的生命历程的人们在进入老龄时带有高于平均水平的功能，但他们后来的负的年龄梯度模式（negativeagepatterns）和那些经历了或正在经历不如前者优越的生活条件的人的模式是一样的。换言之，早期的优势并不能防范后来的衰老退步。第四个发现是，在老龄阶段身体功能（physical）和认知功能间有着紧密的联系。例如在柏林的老龄化研究的结果告诉我们在我和同事观察的基本感觉运动功能（如听觉，视觉，运动平衡）和智力功能间有着非常强烈的联系。认知功能研究的14个试验中，老龄阶段个体在基本感官和感觉运动功能上的差异几乎与年龄的差异完全相关。第五十七页，共八十页，2022年，8月28日

DataFromtheBerlinAgingStudy(Mayer&Baltes,1996)图5第五十八页，共八十页，2022年，8月28日图6通过比较由一般智力的全面测量得来原始年龄梯度（rawagegradient）和经过统计控制后得到的感觉功能的年龄梯度，说明了老龄时感觉和智力功能上的高度相关。当听觉，视觉和运动平衡觉得简单测量被用作covariates时，一般智力上negativeagedifferences的整个模式将会消失。对此，我们引入一个一般性的原因（三变量的假设，thirdvariablehypothesis）对感觉运动和认知功能在老龄时期二者间的紧密相关作出解释和说明。我们认为神经生理学（neurophysiological）中与年龄相关的一些大脑功能的变化同时在影响着感官，感觉运动和认知功能。（年龄在影响大脑功能变化的同时也影响了其它的功能）这个观点也得到了大脑衰退（脑萎缩，brainatrophy）方面证据的支持。第五十九页，共八十页，2022年，8月28日DataFromtheBerlinAgingStudy(Mayer&Baltes,1996)图6第六十页，共八十页，2022年，8月28日以上这些发现所具有的模式与图1中毕生结构大体轮廓图和智力双加工模型是完全一致的。当将之用到类似硬件（hardware-like）的认知能力的液态技巧和信息加工基本机制的速度和准确功能上时，老龄化作为代价，和生物、身体功能的指标是相一致的。相对地，反映文化因素强大作用和相互作用的心智（智力）的生活情境（interactivemind’sconditionsoflife）认知的晶态实用的毕生轨道在生命期间长期增长。但当进入老龄时期，这种文化和基于文化的行为、资源的补偿作用会变得越来越低效。结果是老龄时的认知的晶态实用如才智也将下降退步。第六十一页，共八十页，2022年，8月28日第四个年龄阶段：不完全的最基本形式总体而言，我主要关注的是进一步的老龄期（年老老年人advancedoldage），遵循了Laslett描述的传统（或惯例），我把它称之为第四个年龄段。在我看来，在致力于人类发展政策努力的同时，第四年龄段的性质将是毕生发展未来理论和研究的主要新领域。两个主张构成了以下观察的基础：（a）上面概述的毕生的生物和文化结构的基本不完全（fundamentalincompleteness）（b）近期诸如在柏林老龄化研究中获得的一些关于进一步老龄期（advancedoldage）的发现。这些发现与年轻老龄化（young-old-age）的研究在某些方面上是不同的。第六十二页，共八十页，2022年，8月28日近十年里，我们已经目睹（witnessed，证实，证明）了越来越多关于年轻老年人的成功的事迹（growingsuccessstory）。由于医学，科技，社会，经济和教育的进步，60和70岁的老龄人的整个生命（完形，gestalt）在健康和心理功能的指标上有了很大的迈进。对于这第三个年龄阶段，工业化国家的文化和社会力量已能够弥补大部分和越来越多的个体在毕生生物结构上所固有的弱点或不足。然而，进一步的老龄期怎样呢？能证明随着人们老龄期剩余寿命时间的增长也会有同样的趋势吗？目前为止，寿命估计的增长主要基于年轻老年人的死亡数的下降的。但是，最近Manton,Vaupel和其他人做的人口统计学的研究表明，这个世纪（20世纪）的最后十年里，平均寿命的延长不仅仅是因为越来越多的人能活到更高的年龄，还在于老年人活得更久了。如北欧近三十年80岁的老人的剩余寿命时间从四年增加到了七年。第六十三页，共八十页，2022年，8月28日图1中展示的毕生的基本结构表明，这些后来增加的年数没有同所估计寿命的早期有相同的获得可能性。因此，不用奇怪，我们正在证明（目睹）一条老化研究的新调查路线。现在越来越多的老年工作都集中在诸如老龄期的可塑性（适应性）和生命质量，如何界定，如何测量和评价其所展示的与历史群体和年龄相关的变化的程度（assessthedegreetowhichitshowshistoricalcohort-andage-relatedchanges）之类的问题上。第六十四页，共八十页，2022年，8月28日

SchematicRepresentationofThreePrinciplesGoverningtheDynamicsBetweenBiologyandCultureAcrosstheLifeSpan图1第六十五页，共八十页，2022年，8月28日cohortCohort：群体。它是在同样的时间阶段内经历同样事件的各个个体的集合，在这里特指在某一时间出生的一群人。由于所处的历史条件和遇到的历史条件不同，不同的年龄群体就表现出发展上的差异。群体效应的性质包含着不确定性和历史相对性的观点。第六十六页，共八十页，2022年，8月28日这项研究的关键问题在于年老老年人和年轻老年人在生命的潜能和质量上是否是不同的。比如，一项近期由Crimmins,Hayward和Saito作的分析表示，对70岁的老年女性来说机能失调不活跃的时间占她们的剩余生命时间大约20%，而对90岁而言则接近60%的时间会表现出机能的障碍或不良。（表2）在这个例子中，机能障碍或不活跃性是根据日常（生活）能力和独立生活的指标测得的。这些是当人们从第三个年龄段走向第四个年龄段时发生的与年龄相关的功能（性）地位的丧失。最老的老年人不单单是这样一些个体，即他们能继续活着仅因为他们拥有和年轻老年人一样的功能地位。第六十七页，共八十页，2022年，8月28日QualityofLifeinOldAge:Dysfunctional–InactiveProportionsofRemainingYears第六十八页，共八十页，2022年，8月28日由于柏林老龄化研究有较宽的年龄范围和广阔的多方面（broadinterdisciplinary，跨两门学科或以上）的评价，因此它为年老老年人生命的潜能和质量这一问题提供了一个新的窗口。看图7，其中一个分析我们用了总共23个关于身体的，精神病学的，心理学的，社会和经济功能的指标。运用聚类分析，我们得出了从70到100岁的年龄差异。这里需要注意的是，由于柏林的老龄化研究运用了分层抽样的方法，所以这些比较要求每个年龄层和性别分组的人数要相同。第六十九页，共八十页，2022年，8月28日DataFromtheBerlinAgingStudy(Mayer&Baltes,1996)图7第七十页，共八十页，2022年，8月28日图7中，将柏林老化研究的对象（N=516）按照功能地位的质量和自我感觉从好，平均水平，差到很差逐级下降分为四组。结果很明显。如图左部分展示的，年老老年人比年轻老年人存在更多的不良集群（undesirableclusters）。比如，我们发现在功能最佳组（good）70岁的人是90岁的十倍。反过来，功能最差组也是（verypoor）。这个极端组的机能失调，90岁比70岁的老年人频繁得多。这些是危险比例引人注目的