三标体系建立和实施课件

三标体系建立和实施与日常工作的必然联系GB/T19001-2008idtISO9001-2008GB/T28001-2001(OHSAS18001)GB/T24001-2004idtISO14001-2004标准内容和来源三个体系之间的关联关系—质量体系核心工作电力施工围绕以上核心工作的人\设备\设施\料\环境等质量体系确定工作流程、规范工作行为、明确工作权限、提高工作效率实现工作质量的无缺陷三个体系之间的关联关系—环境EMS工作人的活动产生对环境的影响工作需要设施产生对环境的影响EMS找出/识别现在如何控制有不足吗重要吗今后如何控制措施停止降低影响改善/技改教育检查执行实现环境保护EMS大气影响水体影响土地影响资源消耗能源消耗材料消耗释放的能量（如热、辐射、振动等废物和副产品物理属性如大小、形状、颜色、外观等核心工作电力施工围绕以上核心工作的人\设备\设施\料\环境等三体系都具备相同的特点强调管理体系结构化、程序化—本身存在、文件化—立法、系统化。（系统论、控制论、信息论）先进的文件化管理—坚持按所选用的标准要求“写你要做的、做你所写的、文件写到的、要做到、做到的要有效”的原则。坚持持续改进—不同水平的企业可以起点不一样，但都要遵守承诺、通过三级自我检查、自我改进、自我完善的手段使企业管理不断地进入一个新水平。预防为主的指导思想—按选定的标准要求（条款和要素）规范管理行为，预防各类的不合格出现，以提高各方面的效率。（过程终点到前端）全过程控制的运行模式—体系策划的整体体现“横向到边，纵向到底”对所有过程通过策划进行规范管理。都有自觉守法的要求—遵守本国的法律法规和相关要求。

三项标准要素的名称相同或相近，但内容差别很大。 例如三项标准中均有“方针”、“目标”要素，而三项标准的目标的内容却不同。但“组织的相关职能和层次上”建立并形成文件。三项标准满足不同相关方要求。 ISO9001标准的目的是满足顾客要求，强制性要求较其他标准少些，而ISO14001标准满足社会等众多相关方要求，强制性要求较多。OHSAS18001标准满足员工及组织内相关方要求，强制性要求更多。

三项管理体系要素不一一对应。

各管理体系都有各自区别于其他体系的专用性要素。见表。误区质量环境职业健康安全程序建立质量管理体系的步骤识别过程（确定工作流程）干什么明确流程中的职责（谁干）制定程序制定确保程序实施的制度实施检查改进如何建立质量管理体系确定方针制定目标收集现有的企业管理制度、技术规程、操作规程进行整理和完善编制缺乏的程序文件—引用制度、规程编制质量手册如何建立职业健康安全、环境

管理体系产生员工代表（工会）环境因素（环境影响）调查、不安全状态（危险源）调查评价——分级控制；根据分级制定相关控制措施；收集整理现有的企业有关环境、安全管理的制度——制度整理制定程序文件——引用现有的经过整理的制度制定应急预案签订目标责任书制定实现目标的管理方案推行—日常控制环境管理体系一级过程5个4.2环境方针4.3规划4.4实施与运行4.5检查与纠正措施4.6管理评审二级过程17个4.2方针4.3.1环境因素4.3.2法律与其他要求4.3.3目标与指标4.3.4环境管理方案4.4.1组织机构和职责4.4.2培训、意识和能力4.4.3信息交流4.4.4环境管理体系文件编制4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5.1监测和测量4.5.2不符合，纠正与预防措施4.5.3记录4.5.4EMS审核4.6管理评审OHSMS一级过程5个4.2OHSMS方针4.3策划4.4实施与运行4.5检查与纠正措施4.6管理评审二级过程17个4.2OHSMS方针4.3.1对危险源、风险评价和风险控制4.3.2法规与其他要求4.3.3目标4.3.4OHSMS管理方案4.4.1结构和职责4.4.2培训、意识和能力4.4.3协商和沟通4.4.4文件4.4.5文件和资料控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5.1绩效测量和监视4.5.2事故、事件、不符合、纠正与预防措施4.5.3记录和记录管理4.5.4审核4.6管理评审识别危险源什么是危险源

可能导致伤害、疾病、财产损失、作业环境破坏或这些情况组合的根源或状态。危险源分类(二)根据引起事故的直接原因事故分为:人的不安全行为物的不安全状态管理缺陷危险源分类(三)根据GB/T13816-92《生产过程危险和危害因素分类与代码》的规定,将生产过程中的‘危险、危害因素’分为六类。一、物理性危险、危害因素：1）设备、设施缺陷(强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、应力集中、外形缺陷、外露运动件、制动器缺陷、控制器缺陷、设备设施其他缺陷);2)防护缺陷(元防护、防护装置和设施缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够、其他防护缺陷);3)电危害(带电部位裸露、漏电、雷电、静电、电火花、其他电危害)；4)噪声危害(机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声、其他噪声)；5）振动危害(机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动、其他振动);6)电磁辐射(电离辐射:X射线、Y射线、a粒子、自粒子、质子、中子、高能电子束等;非电离辐射:紫外线、激光、射频辐射、超高压电场);7)运动物危害(固体抛射物、液体飞溅物、反弹物、岩土滑动、料堆垛滑动、气流卷动、冲击地压、其他运动物危害);8）明火；9）能造成灼伤的高温物质(高温气体、高温固体、高温液体、其他高温物质);10)能造成冻伤的低温物质(低温气体、低温固体、低温液体、其他低温物质);危险源分类(三)二、化学性危险、危害因素:

1) 易燃易爆性物质(易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质);2) 自燃性物质;3）有毒物质(有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质);4）腐蚀性物质(腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质)；5）其他化学性危险、危害因素。危险源分类(三)三、生物性危险、危害因素:1) 致病微生物(细菌、病毒、其他致病微生物);2) 传染病媒介物;3) 致害动物;4）致害植物;5）其他生物性危险、危害因素。危险源分类(三)参照GB6441一86《企业伤亡事故分类》,

001物体打击002车辆伤害003机械伤害004起重伤害005触电006淹溺007灼烫008火灾009高处坠落010坍塌011冒顶片帮012透水013放炮014火药爆炸015瓦斯爆炸016锅炉爆炸017容器爆炸018其它爆炸019中毒和窒息020其它伤害

参照卫生部、原劳动部、总工会等颁发的《职业病范围和职业病患者处理办法的规定》,将危害因素分为生产性粉尘、毒物、噪声与振动、高温、低温、辐射(电离辐射、非电离辐射)、其他危害因素。危险源分类(三)BS8800危险源提示滑倒、跌倒或坠落照明、湿度、温度、地面工具、物料掉落异常温度作业（高低温）物料搬运及工具使用化学品皮肤接触、吸入或食入头上空间不恰当眼睛伤害机械的组装、安装、操作能量伤害，如电力、辐射、噪声及振动维护、改造、修理及报废重复性工作造成上肢异常运输风险源（厂内外）护拦/扶手或楼梯/台阶有缺陷火灾及爆炸承包商现场活动

危险源分类(三)

风险评价方法举例危险等级划分（D）

分数值

危险程度

﹥320极其危险，不能继续作业160-320高度危险，要立即整改70-160显著危险，需要整改20-70一般危险，需要注意<20稍有危险，可以接受制定风险控制计划消除或替代*禁用剧毒物质或以低风险源物质替代等工程控制*自动化、通风、机械安全防护、隔音墙等管理控制*安全生产责任制、安全操作规程、程序、工作许可、监督、培训等个人防护用品、警示紧急应变措施、风险预知训练评审控制计划是否充分风险是否已降低到可承受的范围是否带来了新的风险受危害者的反应概念环境影响环境污染重要环境因素——影响大小（排放量、消耗降低的空间）用词——排放消耗（建议没有降低的空间是否为重要）环境因素/影响的八个方面大气影响水体影响土地影响资源消耗、能源消耗材料消耗释放的能量（如热、辐射、振动等废物和副产品物理属性如大小、形状、颜色、外观等环境因素应考虑的三种时态现在：现在存在的环境问题；过去：历史上曾发生的环境问题，至今仍有影响；将来：将来有可能发生的环境问题环境因素应考虑的三种状态正常状态：日常的生产条件下产生的环境问题；异常状态：非正常生产、检修、非常规性经营等时的环境问题；紧急状态：社会性的环境污染、事故性污染排放、自然灾害等如何执行概念中去除体系和日常工作的区别，如体系文件和文件，记录和工程资料，专项方案和管理方案施工项目最好有一份HSE计划书——有标准的版本注重标后施工组织设计的编写（目标）、安全施工组织设计——施工步骤、风险点及控制措施、专项的方案——花钱的，文明施工方案——声水气渣排放和消耗，结合性要强目标和日常的指标结合——目标责任书文件编写ＩＳＯ／ＴＲ１００１３

质量管理体系文件指南

定义形成文件的程序：当程序文件化时，经常使用术语“书面程序”或“文件化程序”作业(工作)指导：详细描述如何执行和记录任务。注1：作业(工作)指导可以形成文件也可以不形成文件。注2：作业(工作)指导可以是，例如，详细的书面描述、流程图、模板、模型、图样结合技术注解、规范、设备使用手册、照片、录像、检查表，或是它们的组合。作业(工作)指导应当描述任何所使用的材料、设备和文件。有关时，作业(工作)指导包括接收准则。表式：用于记录质量管理体系所需数据的文件。注：登入数据，表式即成为记录。质量管理体系文件通常包括：

a)质量方针及其目标；b)质量手册；c)书面程序；d)作业(工作)指导书；e)表式；f)质量计划；e)规范；h)外来文件；i)记录。典型的质量管理体系文件层次A：根据所声明的质量方针和目标，描述质量管理体系；B：描述实施质量管理体系所需的相互关联的过程和活动。C：由详细的工作文件组成质量方针及其目标

质量方针及其目标应当文件化，可以是单独的文件，也可以包括在质量手册中。质量手册标题和范围目次评审、批准和版本质量方针和目标组织、职责和权限质量手册应当描述组织的结构，职责、权限和相互关系可以通过组织机构图、流程图和／或对工作的描述等方法来表明。这些可以包括在质量手册中，或在其中引用。引用文件质量管理体系的描述附录书面程序结构和格式书面程序的结构和方式{硬拷贝或电子媒体)应当由组织规定，方式包括文本、流程图、表格、和以上的组合，或者根据组织的需要确定其他适宜方式。书面程序应当包括必要的信息(见内容)和带有唯一性标识。书面程序可以引用规定活动如何实施的作业(工作)指导书。书面程序通常描述交岔的不同职能活动，而作业(工作)指导书通常用于单一职能的任务。内容标题：标题应当能清楚地识别书面程序目的范围职责和权限：应当规定人员和／或组织职能部门的职责和权限，以及程序中所描述的过程和活动中相互合作的关系。为清晰起见，可以用适当的流程图和文字表述的方式来描述。活动的描述：详细程度的变化，可以取决于活动的复杂性、使用的方法、人员为完成活动所必需的技能和培训程度。不论详细程度如何，适用时应当考虑以下方面：a)确定组织、其顾客和供方的需求；b)以文字术语和/或流程图描述过程所要求的有关活动；c)明确做什么、谁或组织的哪个职能部门做、为什么做、何时做、何处做和如何做；d)描述过程控制和对所识别的活动的控制；e)规定为完成活动所必需的资源(就人员、培训、设备和材料而言)；f)规定与所要求的活动有关的适当文件；s)规定过程的输入和输出；h)规定要执行的测量。组织可以决定上述信息中的一些内容是否在作业{工作)指导书中规定更适宜。记录：书面程序中与活动有关的记录应当在书面程序中的本章节，或其它章节中规定。适用时，这些记录所采用的表式应当规定。应当说明完成、归档和保存记录的方法。附录评审、批准和版本更改的标识作业(工作)指导书对缺少指导书时会产生不利影响的所有工作，应当开发和保持作业(工作)指导书以描述其执行。准备和提出指导书有多种方式。作业(工作)指导书应当包括标题和唯一性标识(修订的程度和修订日期)。作业(工作)指导书的结构、格式和详细程度应当适合于组织人员的需要，依据工作的复杂性、使用的方法、所接受的培训、人员的技能和素质确定。作业(工作)指导书的结构可以与书面程序不同。作业(工作)指导书可以包括在书面程序中，或由其引用。内容作业(工作)指导书应当描述关键活动，应当给出活动的更多控制细节。培训可以减少对详细指南的需要，以提供有关人员获得必要信息而正确地执行其工作。规范规范是说明要求的文件。本技术报告不对规范作进一步详细阐述，因为它们对产品/组织来说是特定的。外来文件组织应当在其文件化质量管理体系中纳入和控制外来文件。外来文件可以包括顾客图样、规范、法律法规要求、标准、规程和维修手册等。记录质量管理体系记录说明所达到的结果，或提供表明书面程序或作业(工作)指导书所要求的活动已执行的证据。记录应当表明对质量管理体系要求和产品规定要求的符合性。准备记录的职责应当在质量管理体系文件中规定。注：由于记录不受更改影响，通常记录不需要控制版本。ISO9001：2008的变化2008版ISO9000族标准的构成技术报告核心标准其他标准小册子ISO9000:2005ISO9001:2008ISO9004:ISO19011GB与ISO的关系为什么修订1/3ISO组织的评审机制：ISO组织为保证其发布标准的持续有效性，会对现有已颁布的标准定期进行评审，一般每5年要评审一次，主要是评估其持续适宜性及有效性。为什么修订2/3ISO听取标准使用者的意见，根据论证研究结果，于2004年10月提出建议报告：对ISO9001：2000进行修正。为什么修订3/3“修正”是对规范性文件内容的特定部分的修改、增加或删除；“修订”是对规范性文件的实质内容和表达进行全面必要的修改。ISO9001：2008是对ISO9001：2000的修正（在中国，也可仍按习惯称为修订）ISO9001：2008修订概况1/3

2005年07月至10月对设计规范投票并通过；规范中规定了对ISO9001：2000标准进行修正的目的：——使表达更加清晰明确；——加强与IS