政府扶持企业自主创新的动态博弈

政府扶持企业自主创新的动态博弈分析工业技术经济第29卷第6期2010年6月摘要动态演化博弈模型的建立从理论上证实了政府扶持企业自主创新行为的重要性。创新的收益外部性和成本内部性一定程度上导致了企业创新动力不足,政府的积极扶持政策能够改善创新收益外部性和成本内部性的缺失,从而激发企业创新的活力。在企业自主创新行为的演化过程中,政府行为必须根据企业的反应不断调整,在不断试错过程中构建最优的制度环境、激励政策,从而促进企业与政府的良好互动,提高整个社会技术创新的效率。研究认为,政府选择不同的扶持政策,对企业自主创新行为和业绩产生的效果不同,因而政府应根据企业的特征来选择不同的补贴方式和方法。1政府扶持企业自主创新的博弈模型

政府与企业间的博弈是完全但不完美信息的动态博弈设定政府扶持企业自主创新博弈的假设为:(1)仅有政府和企业两个博弈方,并且双方都是完全理性的,即双方每一个阶段的行为选择都不存在不可信的行为选择,并且企业以自身利益最大化为目标。(2)行为策略:企业采取的策略包括采取自主创新行动与不采取自主创新行动,并且假设采取创新行动会成功。政府给予企业的资金支持为C(C>0)单位,且政府只存在采取实施扶持和不实施扶持两种选择。(3)不考虑其他因素可能给企业带来的收益,只考虑企业通过自己的能力进行自主创新使得某个创新项目成功商业化可给企业带来收益I(I>0)和政府给予的资金支持带来的收益作为评价企业最后得益指标,也就是说企业的收益是M和资金额C的函数。(4)忽略产权因素。为求解该博弈的混合策略纳什均衡,假设政府部门采取积极扶持政策的概率为P(0<P<1),消极扶持政策的概率则为(1-P);企业采取自主创新策略的概率为Q(0<Q<1),不采取自主创新策略的概率则为(1-Q)。由此可知企业选择自主创新的期望收益Sq1,选择不创新的期望收益Sq2以及企业群体的平均收益Sq分别为:Sq1=P·E(1)+(1-P)·E(0)=(E(1)-E(0))·P+E(0)Sq2=P·C+(1-P)·0=CPSq=Sq1·Q+Sq2·(1-Q)=(E(1)-E(0)-C)·QP+E(0)·Q+CP同理,政府选择积极扶持政策的期望收益Sz1,选择不创新的期望收益Sz2以及企业群体的平均收益Sz分别为:Sz1=Q·(U*E(1)-C)+(1-Q)·(-C)=U*E(1)Q-CSz2=Q·(UE(0)+(1-Q)·0=U·E(0)QSz=Sz1·P+Sz2·(1-P)=(U*E(1)-UE(0))·QP+UE(0)·Q-CP这里,引入演化稳定均衡中的复制动态方程。复制动态实质上是描述某一特定策略在一个种群中被采用的比例或频率的动态微分方程。此动态微分方程与生物演化中描述的特性个体频数变化其自然选择过程的“复制动态”过程相一致,因此称为“复制动态方程”。分别构造企业和政府的复制动态方程:F(Q)=dQ/dt=Q(Sq1-Sq)=Q[(E(1)-E(0))·P+E(0)-((E(1)-E(0)-C)·QP+E(0)·Q+CP)]=Q(1-Q)[E(1)-E(0)-C)P+E(0)](1)F(P)=dP/dt=P(Sz1-Sz)=P[U*(E(1)Q-C-((U*E(1)-UE(0))·QP+UE(0)·Q-CP)]=P(1-P)[(U*E(1)-UE(0))·Q-C](2)由于ESS(进化稳定策略)要有一个稳定状态必须具有抗扰动的功能,由此求得:将上述政府和企业双方博弈的复制动态关系用相位图表示如图2所示。在局部均衡点中仅有2个均衡点是具有局部稳定性的,也就是本文演化博弈的演化稳定策略(ESS),即(积极扶持,自主创新),(不扶持,不创新)。该演化系统还存在2个不稳定的均衡点和1个鞍点。3研究结论研究认为,政府选择不同的扶持政策,对企业自主创新行为和业绩产生的效果不同,因而政府应根据企业的特征来选择不同的补贴方式和方法。基于此,本文对政府扶持企业自主创新提出5方面的政策建议:(1)政府在对企业自主创新扶持过程中,应该按照市场机制去选择符合企业自身经模式和要求的创新项目。(2)政府对企业创新补贴应至少持续两年,以锁定企业继续进行的R&D投入,或者是经过政府两年以上的补贴,以诱导和培养出企业创新文化,促使企业将创新投入变为一项自觉的行动。(3)政府对企业自主创新的扶持需要提高补贴效率,优化创新投入的资源配置。(4)政府对一般企业给以小额资助诱使其从事创新前期研究工作的同时,需要对重点产业的重大项目予以高强度资助,使其有动力完成