制度管理办法

制度管理办法第一章总则第一条为了加强制度管理，规范制度制定程序，确保制度制定质量，提升制度管理水平，结合本矿实际，制定本办法。第二条本办法所称“制度”，是指为规范企业的经营、管理活动，保证企业有序、高效运转所制定的具有普遍约束性、反复适用性、权利与义务并存的的规范性文件。第三条本办法所称“制度管理体系”是指XXXXXXXX为实现制度管理规范化、体系化目标，保证制度对业务运行的有效支撑而搭建的一系列制度管理内容、方法及工具，包括制度管理的组织体系、管理框架、管理机制与流程、制度模板等。第四条制度管理坚持体系化、规范化、标准化的原则，不断健全制度体系，严格执行制度的制定、修改、废止管理流程，统一应用制度格式模板及其它相关规范。第五条本办法适用于XXXXXXXXo第二章组织与职责第六条制度管理组织体系包括全矿各部门的制度决策者、制度管理归口部门、制度主责部门。第七条制度决策者包括矿委会、党总支会等，主要负责制度的制定、修改、废止决策。第八条综合管理部是制度的归口管理部门。主要职责:负责组织编制和完善制度体系；组织编制和督促落实制度建设年度计划；归口审核制度的合法性、规范性和协调性；定期汇编出版制度；督导开展制度的执行检查、评价、考核制度管理工作；负责制度管理的其它日常工作。第九条政工部、综合管理部是制度执行情况的检查部门。负责定期检查已发布制度在企业系统的执行落实情况。第十条各部门是其业务范围内的制度建设主责部门。主要职责：根据本部门的职责分工，配合建立制度体系；制定制度建设计划；制定并发布制度；负责业务范围相关制度的专业性审核；负责本部门制度管理的日常工作。第三章制度管理框架第十一条制度管理框架是对制度进行分类管理的体系化管理工具，一方面按照业务领域分为三大类，即战略发展类、业务运营类和管理支持类；另一方面按照制度属性分为三个层级，即纲领类、原则类和实施类。第十二条综合管理部负责制度管理体系（主要包括制度管理框架和相关制度管理工具）的建设，并根据各部门的反馈意见或建议，定期对制度管理体系进行评审、优化和完善。第四章计划第十三条制度建设实行计划管理，各部门应将制度建设纳入年度计划管理。第十四条每年1月20日前，各部门应将制度管理年度报告报综合管理部。制度管理年度报告内容主要包括：上年度制度建设计划执行情况；制度培训情况；制度管理成效；本年度制度制定、修改、废止计划等。第十五条综合管理部负责汇总、分析各部门的年度制度建设、管理情况。第十六条综合管理部在汇总、审核各部门制度建设年度计划的基础上，编制总的制度建设年度计划，经矿委会审议通过后下发执行。第十七条各部门根据下发的制度建设年度计划，按期完成制度建设工作，综合管理部将各部门制度建设的完成情况纳入月度绩效考核。第十八条制度主责部门需要在制度建设年度计划以外新增制度时，应于启动前告知综合管理部，并纳入部门月度工作计划。第五章起草第十九条制度主责部门负责起草制度。起草制度应符合以下要求：（一）符合国家的法律、法规、方针和政策；（二）符合国家标准、行业标准和集团公司有关规定；（三）符合企业发展战略和企业文化，服务于企业使命和目标的实现；（四）结构严谨、逻辑严密、文字简练、用语准确，并符合XXXXXXXX制度标准模板和编写规范的要求；（五）职责和权限界定清晰、科学合理，可操作性强；（六）相关制度之间边界清楚，相互协调，有机统一。第二十条制度原则上应包括以下主要内容：总则、组织与职责、具体业务规范、检查与考核、附则等。第二十一条制度内容涉及其它部门工作的，主责部门应主动征求相关部门意见，并协调一致；无法协调一致的，应将有关意见和制度草案一并提交综合管理部协调。第六章审核第二十二条制度主责部门应将制度草案报分管领导审核后，送综合管理部就规范性、合法性进行审核。综合管理部应在5个工作日内完成审核，出具审核意见。（一）规范性审核主要从制度是否符合制度管理要求，与已有的制度在内容上有无交叉、重复和矛盾之处，是否符合制度标准模板和编写规范要求等方面进行审核，确保制度符合规范。（二）合法性审核主要从国家法律法规、国家标准、行业标准、XXXXXXXX制度等角度进行审核，确保制度与现行的国家、地方法律法规不发生冲突，满足合法合规的要求。第二十三条制度主责部门依据审核意见对制度草案进行修改，然后根据制度实施范围广泛征求意见。第二十四条相关部门收到制度草案后，须就制度内容所规范业务的具体条款与本部门已有制度进行综合分析，避免制度内容出现交叉界定、内容重复或冲突的情况。第二十五条制度主责部门根据反馈意见对制度草案进行修改，依次经相关部门、审核部门、分管领导和主要领导顺序会签后，提交制度决策者审批。第七章审批与发布第二十六条本矿章程须经矿委会审批通过后方可发布。涉及治理、“三重一大”（重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额资金使用）、内部业务重组与改革、组织机构、薪酬、内控风险管理（风险评估、财务控制、内部审计、法律风险控制）等制度须经矿党委会审批通过后方可发布。其它制度根据内容须由第六条所列决策者审批通过后方可发布。第二十七条涉及经营方针、体制改革、薪酬福利、劳动安全卫生、教育培训、员工奖惩及其它涉及员工切身利益的相关制度，在履行前款审批程序的基础上，还需提交职工（代表）大会审议通过后方可发布实施。第二十八条审议制度时，由制度的主责部门作起草说明。第二十九条制度通过相关审批后，须以矿正式文件的形式发布。第三十条制度发布后，综合管理部应及时将其上报备案并发送至各领导、各部门，方便广大干部员工学习。第三十一条制度发布后1个月内，制度主责部门须进行制度培训。制度主责部门负责制定培训方案、协调培训资源、组织培训工作，并承担具体培训任务。第三十二条制度起草、审核、审批按照流程开展。第三十三条各部门应于每年1月31日前将上年度新印发的制度报综合管理部备案。第八章执行与检查第三十四条制度主责部门负责其业务范围内制度的执行督促。第三十五条制度执行过程中，发现问题时应向制度主责部门反馈，以便适时修改和完善制度。第三十六条政工部、综合管理部应将制度落实情况检查纳入日常工作计划，针对制度条款有效性和执行有效性进行检查。第九章修订与废止第三十七条制度建设实行动态管理，各部门应根据内外部环境的变化和企业经营、管理的需要，及时做好制度的修订和完善工作。第三十八条当发生以下情况时，制度主责部门应对制度进行修订，或启动废止程序：（一）制度所依据的国家法律法规、国家标准、行业标准或上级制度等已经修改或废止时；（二）制度主要内容被有关上位法或者其它制度替代时；（三）企业发生发展战略调整、组织结构调整、管理模式调整或经营范围调整等情况时；（四）制度本身不合理、不完善，对执行的有效性产生影响时；（五）发现制度之间存在交叉、重复和矛盾之处时；（六）其它需要修订或废止的情况。第三十九条如发生制度修订需求，由制度主责部门按新增制度的程序履行修订、审核及审批程序。第四十条制度修订时，无论修订内容多少，都视为整个制度的修订，须在审批后及时发布制度的最新完整版本。第四^一条制度分试行、暂行和正式三种版本，存续期间具有同等效力。原则上新建制度不得以正式版本发布。试行的制度原则上存续1〜3年；暂行的制度原则上存续1年，可延期，但暂行期限和延期期限累计不得超过5年。试行、暂行的制度在存续期结束前，由主责部门修订后发布正式版本。第四十二条除由于制度版本变更引起的原制度废止外，当第三十七条所列制度废止情况发生时，由制度主责部门向综合管理部提交制度废止申请，经审批通过后予以正式废止。第十章制度管理工作评价与考核第四十三条制度管理工作评价遵循实事求是、客观公正、持续改进的原则。第四十四条综合管理部根据制度主责部门的制度管理年度报告、制度执行检查情况和制度管理评价标准，每年2月对各部门制度管理工作进行年度评价