期货从业考试模拟题

期货从业考试模拟题

基本信息：

姓名：部门：员工工号:

第一部分期货基础知识

一、单选题单项选择题（每题1分，共15题）

1.（）不属于期货交易所的特性。

A.高度集中化

B.高度严密性

C.高度组织化

D.高度规范化

2.会员制期货交易所会员的权利包括（）。

A.参加会员大会

B.决定交易所员工的工资

C.按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

D.参与管理期货交易所日常事务

3.公司制期货交易所的机构设置不包含。。

A.理事会

B.监事会

C.董事会

D.股东大会

4.10月17日，某期货公司客户李先生的期货账户中持有SR0905空头合约100

1

手。合约当日出现涨停单边市，结算时交易所提高了保证金收取比例，当日结

算价为3083元/吨，李先生的客户权益为303500元。该期货公司SR0905的保

证金比例为17虬SR是郑州商品交易所白糖期货合约的代码，交易单位为10吨

/手。那么该客户风险度是_

A.72.68%

B.172.69%

C.57.9%

D.13757%

5.某会员在8月1日开仓买入大豆期货合约20手（每手10吨），成交价为4000

元/吨，同一天该会员平仓卖出10手大豆合约，成交价为4020元/吨，当日结

算价为4030元/吨，交易保证金比例为15%o该会员上一交易日结算准备金余额

为1223000元，且未持有任何期货合约，则客户当日盈亏和当日结算准备金余

额各为。。

A.5000元；1223000元

B.6000元；1223000元

C.5000元：1167550元

D.6000元；1167550元

6.我国期货交易所中采用分级结算制度的是。。

A.中国金融期货交易所

B.郑州商品交易所

C.大连商品交易所

D.上海期货交易所

7.以下各项中关于期货交易所的表述正确的是。。

A.期货交易所是专门进行非标准化期货合约买卖的场所

B.期货交易所按照其章程的规定实行自律管理

C.期货交易所不以其全部财产承担民事责任

D.期货交易所参与期货价格的形成

8.下列关于期货市场的规避风险功能的描述中，正确的是（）。

A.期货交易无价格风险

2

B.期货价格上涨则赢利，下跌则亏损

C.能够消灭期货市场的风险

D.用一个市场的赢利弥补另一个市场的亏损

9.在公司制期货交易所的组织机构中，负责聘任或者解聘总经理的是

A.股东大会

B.董事会

C.经理

D.监事会

10.期货市场价格发现的特点不包括（）。

A.预期性

B.连续性

C.权威性

D.保密性

11.一般来说，标的物价格波动越频繁、越剧烈，该商品期货合约允许的每日价

格最大波动幅度就应设置得（）一些。

A.大

B.小

C.不确定

D.不变

12.下列关于基差的公式中，正确的是（）

A.基差=期货价格-现货价格

B.基差=现货价格-期货价格

C.基差=期货价格+现货价格

D.基差=期货价格X现货价格

13.现代意义上的期货市场产生于19世纪中期的（）。

A.法国巴黎

B.英国伦敦

C.荷兰阿姆斯特丹

D.美目芝加哥

3

14.道琼斯工业平均指数由()只股票组成。

A.43

B.33

C.50

D.30

15.在我国，大豆期货连续竞价时段，某合约最高买入申报价为4530元/吨，前

一成交价为4527元/吨，若投资者卖出申报价为。4526元/吨，则其成交价为O

元/吨。

A.4530

B.4526

C.4527

D.4528

二、判断题(正确选A,错误选B；每题1分，共5题)

1.在会员制期货交易所内进行交易必须获得会员资格，在公司制期货交易所进

行交易可以不需要会员资格。

A正确

B错误

2.某交易者预计棉花将因适宜的气候条件而大幅增产，他最有可能进行买入棉

花期货合约的交易。。

A正确

B错误

3.个人投机者是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行期货

投机活动的交易主体。()

A正确

B错误

4.上海期货交易所交易的期货品种包括铜、铝、锌、铅、天然橡胶、燃料油等。

()

A正确

4

B错误

5.期货公司会员、非期货公司会员、一般客户适用相同的持仓限额以及持仓报

告标准。。

A正确

B错误

三、多项选择题（每题3分，共10题）

1.2015年，中国金融期货交易所上市的期货品种包括（_）等。

A.10年期国债期货

B.上证50股指期货

C.中证500股指期货

D.上证50ETF期权

2.下列属于会员制期货交易所特征的有（）。

A.最高权力机构是股东大会

B.交易所的会员必须是股东

C.非营利性

D.由全体会员共同出资组建

3.下列策略中，行权后成为期货多头的是。。

A.买进期货合约的看跌期权

B.买进期货合约的看涨期权

C.卖出期货合约的看涨期权

D.卖出期货合约的看跌期权

4.下列对点价交易的描述，正确的有。。

A.点价交易以某月份期货价格为计价基础

B点价交易本质上是一种为现货贸易定价的方式

C.点价交易双方并不需要参与期货交易

D.点价交易一般在期货交易所进行

5.期货价差套利包括

A.跨期套利

5

B.跨市场套利

C.跨品种套利

D.期现套利

6.某榨油厂在大连商品交易所做大豆买入套期保值，建仓时基差为-30元/吨，

当基差变为()元/吨时，该经销商会出现净盈利。(不计手续费等费用)

A.-70

B.10

C.-50

D.10

7.一般情况下，在正向市场情况下，对商品期货而言，下列说法正确的是

A.当行情上涨时，近期合约涨幅大于远期合约

B.当行情上涨时，近期合约涨幅小于远期合约

C当行情下跌时，近期合约跌幅大于远期合约

D.当行情下跌时，近期合约跌幅小于远期合约

8.商品投资基金涉及。等主体，部分风险的产生与这些主体的行为是有直接

关联的。

A.投资者

B.基金经理

C.期货佣金高

D.商品交易顾问

9.期货合约代码由()组成。

A、期货公司代码

B、期货品种交易代码

C、合约到期月份

D、合约成交月份

10.下列各项中，属于道氏理论内容的有。。

A、市场价格指数可解释和反映市场的大部分行为

B、市场波动分为三种趋势

C、交易量提供的信息有助于解决一些令人困惑的市场行为

6

D、开盘价是最重要的价格

第二部分期货法律法规

一、单项选择题（每题1分，共15题）

1.期货从业人员在从事期货业务前，应当（A）,具备相应的专业知识、技

能和职业道德。

A.参加岗前培训并通过考核

B.具有金融领域相关工作经验

C.由户口所在地出具无犯罪记录的证明

D.具有大学本科以上学历

2.风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国

证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（）工作日内向全体董事和全体

股东书面报告。

A.10%;3个

B.15%;3个

C.20%;5个

D.30%;7个

3.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.限期改正

B说明原因，并处以罚款

C.停业整顿

D.限期报送或者补充更正

4.中国证监会派出机构应当在。工作日内对公司风险监管指标触及预警标准

7

的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

5.非结算会员下达的交易指令应当经()审查或者验证后进人期货交易所。

A.全面结算会员期货公司

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.工商行政管理机构

6.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起。内，未取得期货交易所结算

会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

7.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以

上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，

给予警告，单处或者并处。元以下罚款。

A3万

B.5万

C.10万

D.20万

8.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职

O年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期

货从业人员资格。

A.3

B.5

C.8

8

D.10

9.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾。年的，不

得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.2

B.3

C.5

D.7

10.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非

学历教育文凭的，应当同时提交()对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文

件。

A.外交部

B.公证机构

C.国务院教育行政部门

D.国务院期货监督管理机构

11.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人

员总数的O。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

12.一般自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户可用资金余额

应当不低于人民币()万元。

A.40

B.50

C.100

D.25

13.期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所

业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通

过监控中心反馈。。

9

A.期货监控中心

B.客户

C.交易会员

D.期货公司

14.中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管

理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规

则，持续开展投资者。。

A.法制教育

B.风险教育

C.道德教育

D.认知教育

15.()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司

违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

A.中国期货业协会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.中国金融期货交易所

16.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的

管理制度，建立健全。，并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制

17.期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币。亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4

18.因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为。。

10

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交割仓库所在地

D.客户住所地

19.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进

行交易造成客户的损失，由。。

A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外

B.客户自己承担

C.期货公司与客户平均分担

D.期货公司与客户自行协商

20.会员单位应当建立并有效执行客户开发O制度，明确客户开发人员、审核

人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的

责任。

A.问责追究

B.责任追究

C.刑事责任

D.民事责任

二、多项选择题(每题3分，共10题)

1.客户可以通过()或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公

司下达交易指令。

A.电话

B.书面

C.默示

D.互联网

2.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有

A.变更公司形式、业务范围、注册资本

11

B.合并、分立、停业、解散或者破产

C.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

D.取消或者恢复交易品种

3.从事期货交易活动，应当遵循的原则有()。

A.公平

B.公开

C.公正

D.诚实信用

4.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措

施有()o

A.提高交易保证金标准

B.调整涨跌停板幅度

C.按一定原则减仓

D.按一定原则加仓

5.期货交易所交易规则应当载明的事项包括。。

A.期货交易、结算和交割制度

B.保证金的管理和使用制度

C.违规、违约行为及其处理办法

D.风险管理制度和交易异常情况的处理程序

6.()的