2020泰普质量环境职业健康安全内审检查表(综合办)

质量环境职业健康安全内审检查表序号内容检查条款检查内容和方法检查结果GB/T19001-2016GB/T14001-2016GB/T45001-20201组织的冈位、职责和权限5.35.35.31查看公司组织架构图。2与公司分管领导交流，了解公司部门、岗位设置如何？3确认职责和权限得到分派、沟通和理解？1综合办主任1名，副主任1名，专员2人，提供了《岗位说明书》。负责人吕延鹏任综合办主任，介绍职责权限如下：负责本公司人力资源（劳动合同、职工档案、员工考勤、员工聘用、绩效评价、培训）、行政总务、会务、文件、社会责任管理；适时组织各类活动，不断提高全体员工质量意识，满足顾客要求；负责本部门的环境因素、危险源的识别、分析、控制。询问职责权限的履行情况：较好地完成了目标。2环境因素6.1.21查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？2重要环境因素的评价准则是否有文件化？重要环境因素的评价是否合理？提供了《环境因素识别/评价清单》，环境因素32项，办公活动26个，后勤6个。提供《重要环境因素清单》。抽查办公过程，识别的环境因素，主要有：办公水电消耗，办公活动过程生活废水、生活垃圾排放，灯管、墨盒等固体废弃物排放、水、电、纸张消耗，复印机废弃，车辆运输尾气排放、噪声排放等、潜在火灾等共计26项。经查认为相关的环境因素识别较为充分、适宜。主要通过运行控制，基本符合要求。3危险源辨识、风险评价6.1.21查看危险源识别评价清单，确认危险源识别是否完整？2是否对危险源进行风险评价？风险评价是否充分？是否覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价？1查《危险源辨识价控制记录》，按过程分析方法，综合办识别危险源51项，办公活动29个，后勤活动22个，涵盖了常规和非常规工作活动、潜在的紧急情况。。2查《重大风险清单》，综合办没有重大风险。采用的识别方法有：询问交谈、现场观察、查阅、检查表、工作分析等，运用7LS矩阵法进行了风险分析评价，较充分，并覆盖了职业健康安全管理体系的风险，措施有效。4应对措施的策划6.1.26.1.46.1.4与负责人交流，针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、职业健康安全风险等，采取了哪些控制措施？确认控制措施的合理性。查《质量环境职业健康安全风险和机遇控制表》，针对识别出的风险和机遇、重要环境因素、过程风险、重大风险，制定了控制措施，措施有效。查《质量目标指标管理方案》、《环境职业健康安全目标指标管理方案》针对目标指标的实现制定了管理措施。提供：《过程风险和机遇的识别、应对措施和评价表》对人力资源管理、知识管理等过程存在的风险进行了识别、评价，评价结果为有效。5目标及其实现的策划6.26.26.21、建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪些？目标覆盖了哪些部门和职能？2与负责人交流，如何实现部门的目标？3如何对目标进行监视和测量？查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况，是否得到监视和适时更新。1查看《2020年公司质量目标指标方案》，共有18个过程，41项质量目标（过程绩效指标）；查看《职业健康安全环境目标指标管理方案》，共有21项健康安全目标，共有8项环境目标。综合办负责2个过程，6个质量目标，3个环境目标，1个职业健康安全目标；2根据公司级的目标管理方案，分解制定了本部门目标指标管理方案，结合重大环境因素、重大风险管控，进行措施制定并实施，确保资源需求，落实责任单位、责任人，层级管控。3按目标管理制度要求，质量体系主管部门品质部，检查各单位目标指标的完成情况，环境体系、职业健康安全管理体系主管部门安环部检查各单位目标指标的完成情况。6变更的策划6.3如何参与变更管理的？按照公司变更管理办法进行变更管理，与质量管理体系主管部门品质部、环境和职业健康安全管理体系主管部门安环部，共同对文件的变更进行管控，体系的变更管理主要由品质部和安环部负责。7人员7.1.2所需培训的人员有哪些，是否有人员名册和档案，确认管理体系运行1查2020年教育训练资料等。2员工花名册、员工个人档案信息。受审核部门：综合办审核日期：2020.5.6内审员：武亮编号：TPLY-PZJL-14

序号内容检查条款检查内容和方法检查结果GB/T19001-2016GB/T14001-2016GB/T45001-2020和控制所需的人员有哪些？人员是否满足需求？3影响产品质量的岗位（生产员工、设备维修员、质检员、安全员、仓管员、化验员、计量员），上岗前通过公司基础培训、岗位基础培训并取得上岗证，司机、计量员、电工、电焊工、天车工、化工仪表自动化操作工等特殊工种取得国家权威机构的相应合格证书。符合要求8组织的知识7.1.6是否确定必要的知识、运行过程？如何管理的？建立实施《知识管理制度》，对知识产权、过程和产品的改进结果、专业会议中获取的知识信息等，进行了梳理，编制了知识清单，由行政专员保存相关知识资料，技术研发部、生产部、品质部等相关部门配合。9能力7.27.27.21与负责人交流，是否确定人员所需的能力（包括识别环境因素和危险源）？2如何评价其控制下的人员具备所需的能力？3是否建立员工绩效考核制度并实施？4为获取所需能力采取了哪些措施？5查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足需求。1综合办公室是否根据公司基础培训、岗位基础培训的要求以及各部门的培训需求，制定下一年度的培训计划2提供2020年年度培训计划、各车间培训计划。3培训计划包括：培训内容、培训方式、培训负责人、培训时间、培训教材、培训地点、培训对象、考核方式等。4培训内容是否关注满足顾客特定的要求制定了培训管理制度，查生产部教育训练计划，生产部安排了人员教育训练，程序文件教育训练；查教育实绩，生产部有进行了技职人员教育训练，参加人员为各生产线班长组长，教育训练有进行考评；查教育训练资料，成绩合格。查员工教育训练资料：有进行了新进员工教育训练，今年开展了生产技能培训教育训练、生产部中层干部强化训练生产部精益生产强化培训、碳酸锂生产知识培训教育训练、检测仪器使用教育训练等教育训练。提供员工能力评估有关记录。5查工作岗位任职要求作业标准书，在文件工规定了公司各个岗位人员的任职要求及需要具备的能力要求和在职期间的培训要求，针对产品审核、过程审核、体系内审的人员的资历、能力及培训要求进行了规定，针对产品审核、过程审核、体系审核审核人员每年度的审核数量进行了规定。10意识7.37.37.31是否清楚自己部门管理目标？2是否清楚其工作要求和违反要求时的后果？1清楚岗位的质量环境职业健康管理职责。2知道工作要求并能承担应负的责任和后果。11信息交流7.47.47.41与负责人交流，如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通？2沟通的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通是否及时？获取和更新法律及其他要求要及时地传递到相关部门内部信息沟通的实施，政策以板报、小册子为宣传工具公诸于众。活动过程中产生的信息通过办公微信等方式通知到人，紧急状态下的信息按《事态升级规范》规定进行信息沟通。来自公司内部员工对品质/环境的关注、询问、意见和提案等，可通过意见箱，由综合办定期收集处理。12形成文件的信息总则7.5.17.5.17.5.11查看管理体系文件清单，确认管理体系文件包括哪些文件？2是否满足标准和公司体系文件运行的要求？1层次文件：管理手册，一层次文件：程序文件，三层次文件：作业指导书、管理性文件，四层次文件：记录表格。2查质量手册、环境职业健康安全能源管理体系整合手册：新版手册对过程所有者进行了规定，明确过程所有者到具体职位。公司按PDCA循环模式，基于风险的思维，建立以过程为基础的管理模式3在手册中对外包过程进行了描述：委外检测、物流运输。13创建和更新7.5.27.5.27.5.21与负责人交流，了解体系文件是如何识别的？1查文件清单，查文件执行有效率目标100%，实绩100%有达成2查文件信息控制程序：程序文件规定了管理文件核准权限，如品质手册制、修、废组织

序号内容检查条款检查内容和方法检查结果GB/T19001-2016GB/T14001-2016GB/T45001-20202文件的形式有哪些？3评审和批准的流程如何？检查相关文件评申记录？者为管理代表，批准为总经理。3管理手册、各项程序及作业指导书等管理文件之分发、收回、销毁及管理由品质部文控中心负责，程序规定了文件发行与收回、文件实施、文件修订、文件废止、外来文件之管理、对外发行文件、文件保管、保存期限及销毁、文件档案管理等各项作业。14形成文件的信息控制7.5.37.5.37.5.31与负责人交流，了解体系文件控制要求，查看文件的发放和控制记录？2现场观察文件和记录的控制情况，确认使用的文件是否有效？3是否存在泄密情况？记录是否有涂改？1、查《记录清单》，整理了292个记录。2、查《文件发放回收记录》，对手册、程序文件、作业规范规程进行了发放，对过期作废文件进行了回收。3、在记录清单上标注了储存期限般保存不彳氐于三年。员工手册有关保密的规定，尚未发生泄密情况，记录清晰，没有涂改。15运行策划和控制8.1与负责人交流，如何对人力资源、办公、后勤服务过程进行策划？如何对风险和机遇进行控制？任命了部门体系运维员，梳理了本部门管理制度，整理了本部门的记录表格，制定了本部门的质量环境职业健康安全管理体系目标，在运行中发现有偏离体系运行方向的，及时纠偏。加强了人员招聘、培训组织以及食堂、保安、保洁等后勤服务管理，对潜在的风险进行了有效识别并防范。16运行策划和控制8.18.1/8.1.1查阅运行有关记录，与主要负责人交流，质量环境职业健康安全管理体系如何在组织中策划控制的？1、制定执行《环境和运行控制程序》、《职业健康安全控制程序》、《安全生产控制程序》《安全生产标准化管理制度汇编》、《环境保护管理制度汇编》等。2、环境因素的识别评价控制执行《环境因素的识别与评价程序》，提供：《《环境因素识别/评价清单》、《重要环境因素清单》、《环境目标、指标管理方案》。为合理使用能源资源，杜绝浪费，现场提供《水电消耗节超情况报表》。3、经与综合办负责人沟通了解，综合办负责本部门的环境、职业健康安全管理体系运行的控制。查固废：执行《垃圾清运管理制度》。办公用品由综合办统一发放使用，更换时综合办通知供方进行更换，交旧换新。平时生活垃圾，统一放置到垃圾箱，由环卫处统一处理；活垃圾每天由保洁员收集处理；废墨盒、废硒鼓集中回收处理，查看“环境安全运行检查记录”、“安全监视记录”、“环境监视记录”，内容包括垃圾处置、废弃物种类、排放量、处理方法日期等。查废水：一般用水为生活用水，排入城市地下管网，同时要求节约用水；消防演练所用废水用于绿化场地的灌溉。公司生活用水有供水部门统一提供，按需核算；公司强化人员节约意识，从点滴做起，节约用水。查噪声：办公过程所产生的噪声都是电脑、空调所产生噪声，很小，不足以造成危害。查废气：办公过程中无废气产生。现场查看，现场有“节约用电”等环保标识。4、查办公区域：地面较干净整洁无返潮，各种物品摆放整齐，室内采光通风良好，有空调，走廊有紧急通道标识，配备有有效的灭火器，环境较适宜。配置了可回收和不可回收垃圾箱，对办公垃圾进行分类收集，并定期进行检查。办公使用后的废弃墨盒等有专人负责收集后，统一处理。现场电气开关，未发现用电安全隐患。有垃圾分类回收装置，抽查物管部，现场垃圾箱有“可回收垃圾”、“不可回收垃圾”等标识，基本无混放情况。经查办公区域对环境因素和危险源的控制以及绩效的监视和测量基本符合规定要求。

序号内容检查条款检查内容和方法检查结果GB/T19001-2016GB/T14001-2016GB/T45001-20205、洗手间有节水标识，采用节水龙头；办公用纸双使用，办公人员做到人走灯关；使用安全插座无触电危险；整个办公区卫生清洁，并配有灭火器，经查均在有效期内并完好。6、综合办参与应急演练以及应急物资的准备。17消除危险源和职业健康安全风险8.1.2怎样对危险源和职业健康安全风险进行层级控制的？建立《风险和机遇控制程序》、《危险源识别评价控制程序》，、《风险和机遇管理规定》对危险源和职业健康风险进行层级控制，主要通过运行控制，下车间时注意穿戴好个人劳保用品。18应急准备和响应8.28.2综合办如何参与应急管理？参加由安环部组织的全公司火灾应急演练，提供有有关应急演练的培训记录。现场查看：1、办公区有应急疏散通道、消防通道并畅通，应急疏散标识等。2、现场与部门负责人交流，掌握疏散和救援的相关要求。符合要求。19分析与评价9.1.3与负责人交流，如何就体系运行的效果展开分析与评价？综合办主要对培训效果、文件管理、体系运行成效展开分析和评价，运用统计技术，统计结果显示综合办管理目标均已完成。工作绩效符合预期效果，提出继续保持建议。查组织对数据分析活动进行了策划，策划形成的输出内容包括：1、确定了数据收集的范围、渠道、频次及相应的责任部门和传递渠道；对收集后的数据进行分析并形成文件或记录；2、查本部门质量环境职业健康安全目标统计