2023年期货从业资格（期货法律法规）题库含答案（精练）

2023年期货从业资格（期货法律法规）题库第一部分单选题(200题)1、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：C2、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月

【答案】：C3、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B4、首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。

A.独立董事

B.董事会

C.理事会

D.股东大会

【答案】：B5、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

B.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

【答案】：B6、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是（）。

A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓

C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担

【答案】：B7、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.证券公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D8、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A9、期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记

【答案】：C10、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.银监会

D.所在地法院

【答案】：A11、下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】：A12、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（）。

A.期货交易所所在地人民政府

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：C13、（）依法对期货市场客户开户进行监督检查。

A.期货公司

B.中国证监会

C.证券公司

D.中国证券协会

【答案】：B14、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A15、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：B16、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。

A.取消会员资格

B.强行平仓

C.及时追加保证金或自行平仓

D.由期货交易所补足保证金

【答案】：C17、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.微信提示

B.书面风险提示

C.电话通知

D.短信告知

【答案】：B18、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B19、（）依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

A.期货公司

B.国务院

C.中国证券协会

D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

【答案】：D20、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D21、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。

A.主动辞去该期货交易委托

B.以妻子的利益为主

C.以社会公共利益为主

D.确保王某的利益得到公平的对待

【答案】：D22、金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A23、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国银保监会

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.财政部

【答案】：C24、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）。

A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告

B.抵制并及时向中国证监会报告

C.先执行再向中国证监会报告

D.先执行再向期货公司董事会报告

【答案】：A25、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A.为客户提供融资

B.代客户下达平仓指令

C.向客户提示风险

D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

【答案】：C26、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证监会禁止的其他行为

D.诚实守信，恪尽职守

【答案】：D27、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B28、如果期货营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合规定条件，并经营业部所在地()批准。

A.中国证监会

B.中国保监会

C.中国证监会派出机构

D.中国人民银行

【答案】：C29、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.可变现资本

【答案】：B30、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货从业协会申请从业资格。

A.协会授权机构

B.期货交易所

C.其所在期货经营机构

D.其本人

【答案】：C31、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向（）报送期货投资咨询业务信息。

A.中国证监会

B.住所地中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：B32、根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国证监会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国期货业协会工作人员

【答案】：A33、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

A.勤勉尽责，审慎履职

B.诚实信用，勤勉尽责

C.公平对待，审慎履职

D.以上都不对

【答案】：A34、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1个月

【答案】：A35、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。

A.甲有过错的，也要承担部分责任

B.应由期货公司承担赔偿责任

C.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担

D.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担

【答案】：B36、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D37、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.当日

【答案】：A38、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所自助系统

C.期货业协会

D.期货公司电子邮局

【答案】：A39、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

【答案】：C40、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

【答案】：D41、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。

A.当地人民法院

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D42、期货公司接受客户委托为其进行期货交易．应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.交易合同

D.风险说明书

【答案】：D43、期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得（）。

A.高于100%

B.低于100%

C.高于120%

D.低于120%

【答案】：B44、期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的．（）可以要求期货公司更换代为履职人员。

A.中国证监会指定机构

B.中国证监会选聘机构

C.中国证监会派出机构

D.中国证监会监管机构

【答案】：C45、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：D46、根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，业绩报酬的提取频率每次不得超过（）个月，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%

【答案】：A47、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。

A.参加协会组织的后续职业培训

B.参加协会组织的执业资格考试

C.参加期货交易所组织的后续职业培训

D.参加期货交易所组织的执业资格考试

【答案】：A48、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10%

B.结算准备金的20%

C.手续费收入的20%

D.经营利润的30%

【答案】：C49、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B50、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权

【答案】：A51、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A.300万元

B.400万元

C.500万元

D.600万元

【答案】：B52、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。

A.不需要承担责任

B.应当承担相应责任

C.应当罚款给以警示

D.由期货业协会给以通报批评

【答案】：B53、甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A54、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B55、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。

A.甲客户

B.该期货公司

C.甲和期货公司

D.都不承担

【答案】：A56、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。

A.中国证监会规定的保证金标准

B.中国期货业协会规定的保证金标准

C.期货交易所规定的保证金标准

D.结算协议规定的保证金标准

【答案】：D57、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某失业单位的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

【答案】：B58、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D59、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准，取得金融期货结算业务资格。

A.国务院

B.期货交易所

C.期货业协会

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：D60、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B61、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）

A.15

B.10

C.5

D.3

【答案】：C62、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。

A.商业机密

B.资金状况

C.投资决策计划信息

D.盈利状况

【答案】：C63、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A.介绍业务资格

B.证监会的书面授权

C.期货业协会的授权文件

D.期货经纪业务资格

【答案】：A64、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.证券公司

B.期货公司

C.控股股东

D.证券公司和期货公司

【答案】：A65、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A66、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入（）。

A.净资产

B.净资本

C.负债

D.流动负债

【答案】：B67、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）等内容。

A.风险报告

B.对风险的处理意见

C.防控风险计划

D.尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

【答案】：D68、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：A69、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.时间优先

B.数量优先

C.效率优先

D.规模优先

【答案】：A70、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A.期货公司

B.居间人

C.期货业协会

D.客户

【答案】：B71、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国证监会派出机构

B.所在期货经营机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：B72、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有过错

B.有损失

C.违法

D.提起诉讼

【答案】：A73、期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，（）对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.管辖法院

【答案】：C74、上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（）

A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况

B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况

D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

【答案】：C75、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议

【答案】：D76、公司制期货交易所设监事会，成员不得少于（）人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B77、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的90%

B.为损失的90%以上

C.为损失的80%以上

D.不超过损失的80%

【答案】：D78、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国征监会派出机构

【答案】：A79、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。

A.申请行政复议

B.抗辩

C.上诉

D.申诉

【答案】：D80、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（）。

A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.为客户提供融资的利率约定

【答案】：D81、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.客户利益优先；先开发的客户利益优先

B.自身利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先；公平对待

D.自身利益优先；公平对待

【答案】：C82、下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是()。

A.应当配备2条以上具有录音功能的电话线路

B.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

C.应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间

D.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

【答案】：D83、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任

C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

【答案】：C84、公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人

【答案】：B85、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％

【答案】：A86、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D87、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（）批准取得期货投资咨询业务资格。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.期货公司所在地证监局

D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：B88、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.公正

B.安全

C.公开

D.公平

【答案】：B89、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货从业人员资格

B.证券投资咨询资格

C.证券销售人员资格

D.期货投资咨询资格

【答案】：A90、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

A.保证金和交易记录

B.保证金和持仓

C.交易记录和持仓

D.资产

【答案】：D91、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A.适当分摊

B.合理理赔

C.买卖自负

D.风险自负

【答案】：C92、某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%,2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。

A.不能通过

B.可以通过

C.可以通过，但必须补充一些材料

D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论

【答案】：A93、客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿

A.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任

B.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

C.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

D.期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

【答案】：D94、下列行为中，可以构成非法经营罪的是（）。

A.未经国家有关主管部门批准，非法经营证券.期货或者保险业务的

B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所.期货经纪公司的

C.对所经营的商品进行虚假宣传的

D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的

【答案】：A95、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。

A.中国证券监督管理委员会

B.检察院

C.中国证券监督管理委员会派出机构

D.公安部

【答案】：A96、期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B97、会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过（）届。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B98、期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（）可以免除首席风险官的职务。

A.期货交易所

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国期货业协会

【答案】：C99、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。

A.净资本

B.净资产

C.风险准备金

D.流动资产

【答案】：A100、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.战友

B.近亲属

C.同学

D.朋友

【答案】：B101、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。

A.应当给予投资者至少48小时的冷静期

B.特别风险警示书应当由投资者签字确认

C.应当向投资者提供特别风险警示书

D.应当追加了解投资者的相关信息

【答案】：A102、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C103、期货经营机构向（）销售产品或者提供服务前，应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。

A.普通投资者

B.专业投资者

C.机构投资者

D.自然人投资者

【答案】：A104、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（）办理开户手续，签署开户资料。

A.亲自或委托他人

B.亲自

C.可以委托他人

D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

【答案】：B105、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

A.变更期货公司业务范围

B.吊销期货公司营业执照

C.强制转让期货公司股权

D.注销期货公司期货业务许可证

【答案】：D106、在我国设立期货公司，应当在（）注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构

【答案】：A107、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％

【答案】：B108、王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述中，正确的是（）。

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担

【答案】：A109、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当公平对待委托客户

【答案】：C110、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（）

A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担

C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担

【答案】：D111、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。

A.如果损失小，由期货公司承担全部责任

B.由中国期货业协会决定如何承担责任

C.由中国证监会决定如何承担责任

D.由从业人员承担责任

【答案】：D112、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.不得进行中国证监会禁止的其他行为

【答案】：C113、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。

A.保证金制度

B.结算担保金制度

C.结算准备金制度

D.涨跌停板制度

【答案】：B114、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.报告权

B.知情权

C.经营权

D.决策权

【答案】：B115、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（）。

A.前3个会计年度的财务报告

B.从事金融期货结算业务的计划书

C.经审计的半年度财务报告

D.经具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表

【答案】：C116、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。

A.高级管理人员

B.中级管理人员

C.合规部经理

D.业务部经理

【答案】：A117、关于客户的开户资料及其影像资料的保存．要求（）统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及各营业部

D.期货公司总部或者各营业部

【答案】：C118、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）

A.固定收益类

B.商品及金融衍生品类

C.混合类

D.权益类

【答案】：D119、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。

A.具有完全民事行为能力

B.年满20周岁

C.具有大专以上文化程度

D.从事金融业务工作1年以上

【答案】：A120、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户

【答案】：A121、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B122、在点价交易中，卖方叫价是指()。

A.确定具体时点交易价格的权利归属卖方

B.确定现货商品交割品质的权利归属卖方

C.确定升贴水大小的权利归属卖方

D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方

【答案】：A123、期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

A.所在机构秘密

B.期货行业秘密

C.可能影响期货价格走势的重要消息

D.期货成交量.价格信息

【答案】：A124、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.当日

B.下一交易日

C.两天内

D.一周后

【答案】：B125、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司

【答案】：B126、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.商务部

【答案】：C127、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和实施

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督

【答案】：D128、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.非结算会员保证金账户

B.个人客户保证金账户

C.特别结算会员保证金账户

D.其自有资金账户

【答案】：D129、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。

A.需追加的保证金数额完全相同

B.持仓占用的保证金数额完全相同

C.需追加的保证金数额基本相当

D.持仓占用的保证金数额基本相当

【答案】：C130、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。

A.可用资金余额

B.持仓盈利

C.期末权益

D.风险度

【答案】：A131、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院财政部门

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D132、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

【答案】：A133、有权批准期货交易所设立的机关是（）。

A.国家发展和改革委员会

B.中国银保监会

C.国家工商行政管理总局

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D134、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.为损失的60％以上

B.不超过损失的60％

C.为损失的80％以上

D.不超过损失的80％

【答案】：D135、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A136、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B137、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D138、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

【答案】：A139、2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009年5月，

A.王某

B.甲期货公司

C.王某和甲期货公司承担连带责任

D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任

【答案】：A140、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。

A.期货交易所和该公司

B.期货交易所

C.该公司

D.期货公司

【答案】：C141、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交（）。

A.期货公司

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货结算公司

【答案】：C142、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A.主管部门

B.所在机构的股东

C.期货交易各方

D.中国证监会

【答案】：C143、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改

D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

【答案】：A144、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用

B.谨慎

C.公开、公平、公正

D.适当性

【答案】：A145、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

【答案】：D146、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪()。

A.受贿罪

B.诈骗罪

C.敲诈勒索罪

D.受贿罪与敲诈勒索罪

【答案】：A147、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B148、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的材料、报告、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C149、中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D150、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.公司住所地的财政部门

D.公司住所地中国证监会派出机构

【答案】：D151、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】：C152、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业人员注册、客户服务等信息

B.从业人员注册、工作业绩等信息

C.从业资格注册、诚信记录等信息

D.从业资格注册、考试成绩等信息

【答案】：C153、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

A.期货中间介绍业务委托协议

B.期货经纪合同

C.委托理财协议

D.期货交易合同

【答案】：A154、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的（）时，应当相应扣除。

A.期货公司保证金

B.风险准备金

C.结算准备金

D.净资本

【答案】：C155、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％

B.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

C.期货公司承担次要赔偿责任

D.期货公司不承担责任

【答案】：B156、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D157、甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。

A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为应当经中国证监会批准

C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

D.该转让行为应当向中国证监会报告

【答案】：C158、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.经营收入的30%

B.经营利润的20%

C.手续费收入的30%

D.手续费收入的20%

【答案】：D159、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B160、?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C.选举和更换会员理事

D.决定专门委员会的设置

【答案】：C161、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。

A.A期货公司

B.甲

C.A期货公司与甲均分

D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有

【答案】：D162、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国期货保证金监控中心公司

D.商务部

【答案】：B163、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B164、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B165、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：C166、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）．

A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

【答案】：B167、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当（）。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年

【答案】：D168、（2018年真题）境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（）批准后实施。

A.国务院

B.全国人大常委会

C.全国人民代表大会

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A169、中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行（）。

A.行业管理

B.自律管理

C.行政管理

D.合规管理

【答案】：B170、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告，并处以5000元以下罚款

B.训诫

C.公开谴责

D.撤销其期货从业资格

【答案】：B171、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.7个

B.10个

C.15个

D.20个

【答案】：D172、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

【答案】：C173、证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

【答案】：A174、截至2015年第四季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2015年第四季度的代理交易额为35亿元。那么，该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理费用

B.财务费用

C.投资收益

D.营业成本

【答案】：D175、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。

A.刑事制裁

B.纪律惩戒

C.行政处分

D.民事制裁

【答案】：B176、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所实行当日无负债结算制度

D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理

【答案】：A177、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

【答案】：D178、中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________。（）

A.120％；90％

B.120％；80％

C.150％；90％

D.150％；80％

【答案】：B179、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循()原则。

A.过错责任

B.强制交割

C.买卖自负

D.公平

【答案】：C180、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A.期货公司

B.居间人

C.期货业协会

D.客户

【答案】：B181、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.微信提示

B.书面风险提示

C.电话通知

D.短信告知

【答案】：B182、通过期货从业资格考试的，可以取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.国家人事部门

【答案】：A183、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况

【答案】：A184、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

【答案】：A185、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A186、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（）申请办理外商投资企业批准证书。

A.外汇管理局管理部门

B.中国证券监督管理委员会

C.国务院商务主管部门

D.中国期货业协会

【答案】：C187、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（）。

A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求

B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任

C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任

D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

【答案】：C188、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。?

A.董事会应当提前通知王某

B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会

C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选

【答案】：B189、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产或者个人金融资产应不低于人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B190、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.专户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行

【答案】：C191、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。

A.风险管理制度

B.财务会计.内部控制制度

C.保证金的管理和使用制度

D.期货交易.结算和交割制度

【答案】：B192、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制

【答案】：B193、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：C194、对机构投资者以个人名义参与期货交易的（）。

A.按照机构投资者补偿规则进行补偿

B.按照普通投资者补偿规则进行补偿

C.不予补偿

D.以上都不对

【答案】：A195、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.职务侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B196、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：C197、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。

A.期货市场禁止进入者

B.期货市场不受欢迎者

C.期货市场违法者

D.期货市场不能接受者

【答案】：A198、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A.训诫

B.警告，并处以罚款

C.撤销从业资格

D.公开谴责

【答案】：D199、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D200、会员制期货交易所理事会由（）组成。

A.会员理事和非会员理事

B.会员理事

C.会员理事和独立理事

D.独立理事

【答案】：A第二部分多选题(200题)1、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，（）

A.不承担赔偿责任

B.承担不超过20%的赔偿责任

C.承担主要赔偿责任

D.承担不超过80%的赔偿责任

【答案】：CD2、监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险监管指标管理办法》的是（）

A.法定代表人未在月度风险监管报表上签字

B.净资本与上月相比向不利方向变动超过20%，但未向监管部门报告

C.风险监管报表仅保存了4年

D.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%，但未向监管部门报告

【答案】：AC3、下列关于期货交易所结算制度的说法，正确的是（）。

A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类

B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算

C.实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对菲结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算

D.实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

【答案】：ABCD4、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.注销从业资格

【答案】：ABC5、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（）。

A.交易手续费

B.税金

C.利息

D.交易亏损

【答案】：ABC6、李斌担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中错误的是（）。

A.客户是上帝，应当满足客户的所有要求

B.在向客户提供服务时应当有区别地对待

C.应当严格执行领导下达的指令，即使指令可能违法违规

D.应当保护客户的合法权益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益

【答案】：ABC7、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）。

A.提供交易的场所.设施和服务

B.组织并监督交易.结算和交割

C.为期货交易提供集中履约担保

D.设计合约，安排合约上市

【答案】：ABCD8、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，（）工作不由首席风险官主要负责。

A.期货公司的合法合规性和风险管理

B.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查

C.期货公司的日常经营管理

D.期货公司的风险管理状况进行监督检查

【答案】：AC9、中国期货保证金监控中心应当按照（）等标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。

A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

C.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性

D.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性

【答案】：ABCD10、下列关于买方客户对货物质量、数量的异议权的说法，正确的是（）。

A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权

B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权

C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议

D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

【答案】：AC11、期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有（）。

A.限制或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D.限制分配红利，限制向董事.监事.高级管理人员支付报酬.提供福利

【答案】：ABCD12、设立期货交易所可以采用（）的组织形式。

A.会员制

B.合伙制

C.公司制

D.个人独资制

【答案】：AC13、下列情形中，期货公司需承担举证责任的有（）。

A.期货公司将交易结算结果通知给客户，客户否认收到上述通知的

B.期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的

C.客户的交易指令是否入市交易

D.期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的

【答案】：ACD14、下列关于期货业协会自律性管理的说法，正确的是（）。

A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供

C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质

D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

【答案】：ABCD15、期货从业人员必须（）。

A.遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定

B.遵守协会和期货交易所的自律规则

C.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为

D.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为

【答案】：ABCD16、对期货交易所的下列哪些行为，国务院期货监督管理机构依法给予行政处罚（）。

A.违反规定收取手续费的

B.不按照规定建立、健全结算担保金制度的

C.违反规定接纳会员的

D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

【答案】：ABCD17、下列关于期货公司业务的说法，正确的有（）。

A.期货公司业务实行许可制度

B.期货公司业务实行报告制度

C.由国务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证

D.由国务院期货监督管理机构按照业务种类颁发许可证

【答案】：AD18、王先生平时就喜欢投资期货，如今他手里有一笔500万的资金欲投入期货市场。那么王先生的这笔资金可以存入（）账户。

A.期货保证金账户

B.风险准备金账户

C.期货经纪账户

D.期货交易所专用结算账户

【答案】：AD19、下列关于期货公司的行为，正确的是（）。

A.接受客户委托为其进行期货交易，需要签订书面合同

B.交易前，同客户签订盈利保障合同

C.在经纪业务中，不得与客户约定分享利益或共担风险

D.期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

【答案】：ACD20、期货公司或者分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续（）。

A.成立后无正当理由超过3个月未开始营业

B.主动提出注销申请

C.营业执照被公司登记机关依法注销

D.被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上

【答案】：ABC21、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。

A.收付期货保证金

B.划转期货保证金

C.代理客户从事期货交易

D.协助办理开户手续

【答案】：ABC22、首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A.中国期货业协会

B.期货公司总经理

C.董事会

D.公司住所地中国证监会派出机构

【答案】：BCD23、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查（）事项。

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

C.在通知客户追加保证金、客户出入金等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

【答案】：ABCD24、期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）的适用范围包括（）。

A.期货公司向投资者公开销售期货产品

B.期货公司向投资者非公开转让期货产品

C.为投资者提供证券期货相关业务服务

D.期货公司子公司向投资者公开销售期货产品

【答案】：ABCD25、金融期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的（），审慎决定自己是否参与金融期货交易。

A.生理及心理承受能力

B.产品认知能力

C.风险控制能力

D.经济实力

【答案】：ABCD26、下列对于不同期权的时间价值说法正确的有（）。

A.平值期权和虚值期权的时间价值总是大于等于0

B.平值期权和虚值期权的时间价值总是小于等于0

C.美式期权的时间价值总是大于等于0

D.实值欧式期权的时间价值可能小于0

【答案】：ACD27、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，正确的是（）。

A.期货交易所对结算会员结算

B.结算会员对非结算会员结算

C.非结算会员对其受托的客户结算

D.期货交易所对投资者进行结算

【答案】：ABC28、关于交易所结算制度，下列说法正确的是（）。

A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类

B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算

C.实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算

D.实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

【答案】：ABCD29、申请设立期货公司，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括（）。

A.申请书

B.发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明

C.场地、设备、资金证明文件

D.拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度