水运工程施工安全风险评估指南第4部分：船闸工程-编制说明

交通运输行业标准水运工程施工安全风险评估指南第4部分：船闸工程（征求意见稿）编制说明水运工程施工安全风险评估指南船闸起草组二〇二〇年三月目 录一、工作简况 1二、标准编制原则及主要内容依据 8三、预期经济、社会效益 39四、采用国际、国内标准的程度 39五、与现行法律法规和标准的关系 40六、重大分歧意见的处理经过和依据 40七、其他应予说明的事项 40一、工作简况（一）任务来源。近年来，新建、改扩建船闸工程向着规模化、复杂化和专业化的方向发展，船闸工程工序复杂，立体交叉作业频繁，作业安全风险更加突出。为加强船闸工程施工安全风险预控管理，有效防范施工安全事故发生，有必要在施工阶段推行船闸工程施工安全风险评估工作，增强风险管理意识，优化施工方案，提高施工安全风险辨识和防控能力。为此，浙江省交通工程管理中心等单位开展了船闸工程施工安全风险评估指南研究工作，并申报了 2019年交通运输标准化计划。根据交通运输部“关于下达2019年交通运输标准化计划（第一批）的通知”（交科技函〔2019〕267号）的要求，本标准由浙江省交通工程管理中心、浙江交科交通科技有限公司、南京水利科学研究院、中交第二航务工程局有限公司、杭州交投建设工程有限公司等单位共同制定，计划号： JT2019-18。（二）主要工作过程。1.前期研究阶段2013年，浙江省交通运输厅发文《关于下达2013年度厅科研计划项目的通知》（浙交〔2013〕64号），《大型船闸施工安全风险评估体系研究》被列为2013年度厅科研计划项目，杭州市交通工程质量安全监督局联合富春江船闸扩建改造工程指挥部、中交二航局富春江船闸扩建改造工程项目经理部和交通运输部公路科学研究所结合富春江船闸扩建改造工程展开课题研究。课题研究结合富春江船闸的实际情况，以船闸工程施工现场致险因素为研究对象，采用定量化的风险评估及安全系统理论技术分析手段，从影响施工现场生产系统安全运行的主要因素出发，针对施工现场中“人的不安全行为”、“物的不安全状态”和“人机交互环境”三个方面内容构建了风险评估指标体系，探讨了定量、定性指标的量化方法，提出了《大型船闸施工安全风险评估1指南》，实现船闸工程施工安全风险分析和评价模型化和定量化。研究过程中，先后召开4次专家咨询会，广泛听取富春江船闸扩建改造工程各参建单位和有关专家的意见建议，在不断探索和完善中，浙江省交通运输厅软科学研究项目《大型船闸施工安全风险评估体系研究》通过专家评审。2014~2015年，课题研究成果首次在富春江船闸扩建改造工程进行应用， 开展富春江船闸扩建改造工程土建施工安全风险评估和闸、阀门及启闭机安装施工安全专项风险评估。金属结构安装构件种类多，构件尺寸和重量大，工序多，安装工艺要求高，通过专项风险评估查找、分析和预测工程中存在的危险因素及可能导致的事故严重程度，提出了合理可行的安全对策，对危险源监控和事故预防起到指导作用，达到最低事故率、最小损失和最优的安全投资效益。2015年4月，在《大型船闸施工安全风险评估体系研究》课题成果的基础上，浙江省交通运输厅关于发布2015年度浙江省交通运输厅科技成果推广目录的通知（浙交〔2015〕93号），《大型船闸施工安全风险评估体系研究》研究成果被列入2015年度浙江省交通运输厅科技成果推广目录，在省内进行了推广应用，为船闸工程施工安全管理提供技术支撑。2015年6月，《船闸施工安全风险评估指南研究与推广应用》 （2015-2-53）被列为2015年度第二批厅科技计划项目，浙江省交通厅工程质量监督局、杭州市交通工程质量安全监督局、富春江船闸扩建改造工程指挥部作为课题承担单位在《大型船闸施工安全风险评估体系研究》的基础上对船闸施工安全风险评估指南进行研究与完善。其中，船闸施工安全总体风险评估指标体系由原来的11个二级指标调整为 13个，指标设置更加全面合理；专项风险评估指标体系由原先的围堰、边坡开挖、深基坑开挖、船闸主体工程、闸门安装施工安全风险评估指标体系调整为围堰工程、基坑工程、船闸主体工程、闸阀门工程和拆除工程施工安全风险评估指标体系。该课题的研究极大地完善了船闸工程施工安全风险评估指标体系，有针对性地改进了个别评估指标的设置，为船闸工程施工安全风险评估体系的形成奠定了基础。22015年~2018年，课题研究成果在富春江船闸工程、姚家船闸工程、游埠船闸工程、八堡船闸工程、上浦船闸工程、青田船闸工程等多个大中型船闸工程项目进行试点应用，指标体系不断修改和完善，有效指导和规范了大型船闸安全风险评估工作，有利于增强安全风险意识，改进施工措施，规范预案预警预控管理，有效降低施工风险，严防一般及以上事故发生。2.起草审查阶段2019年3月~4月，初步成立标准起草组，确定工作大纲，制定工作方案与分工安排，收集相关资料，开展前期标准研究基础工作。2019年4月22日，交通运输部安全与质量监督管理司委托交通运输部科学研究院在北京组织召开了《船闸工程施工安全风险评估指南》等 4项公路水运工程施工安全应急标准编制研讨会，浙江省交通工程管理中心组织浙江交科交通科技有限公司、南京水利科学研究院、中交第二航务工程局有限公司、杭州交投建设工程有限公司等五家单位正式成立标准起草组，标准的起草工作正式启动。2019年4月22日，标准起草组在交通运输部科学研究院的组织下在北京首次召开起草组内部研讨会，会议确定了各参编单位的任务分工和进度计划安排，并初步拟定依托工程及调研工作安排。2019年5~6月，标准起草组根据已确定的任务分工和进度计划进行标准初稿编写。标准起草组通过收集资料、咨询交通运输部相关领导、行业主管单位及业内知名的船闸建设、设计、施工、监理等单位，了解国内近年来船闸工程建设情况与未来的发展规划，初步确定西江航运干线、珠江、京杭运河山东段、江苏段、浙江段、淮河、沙颍河、瓯江等航道水系在建的船闸工程为调研对象，制定调研方案，明确调研大纲、调研方式、调研内容及行程安排。2019年7月，启动船闸工程项目调研。 7月16日~20日，标准起草组对珠江水系在建的 3个典型船闸工程进行现场调研，分别为西津水利枢纽二线船闸工程、西江航运干线贵港航运枢纽二线船闸工程和北江 （曲江乌石至三水河口）3航道扩能升级工程清远枢纽二线船闸工程。主要调研了解船闸工程风险评估工作开展情况、船闸施工安全风险主要环节、典型风险事件类型及风险评估工作建议等，调研收集了项目相关资料、现场照片及现场调研问卷36份。2019年8月，起草组采用问卷调查的形式对山东、江苏、安徽、江西、湖南、湖北等6个省份在建的船闸工程进行调研，共收集问卷调查表 67份，问卷来源包括监管、建设、施工、监理等单位，调研问卷以总体风险评估指标体系和专项风险评估指标体系设置合理性为主要内容，广泛调研不同地区船闸工程建设的特殊性，使指标体系更具合理性及准确性。2019年8月17日，浙江省交通工程管理中心在杭州组织召开标准起草组内部研讨会，对标准起草存在的问题进行了研讨，确定了标准主要要素内容与界面深度。根据调研反馈情况，补充完善了评估指标体系的设置。结合《水运工程施工安全风险评估指南 第1部分：总体要求》的在编情况，标准起草组起草了2套方案提交部安全与质量监督管理司，其中第一套方案保持起草组原先的评估思路形成《船闸工程施工安全风险评估指南（初稿）》；第二套方案将标准拆分为2个部分，剔除与《水运工程施工安全风险评估指南 第1部分：总体要求》要求一致的内容，形成《水运工程施工安全风险评估指南 第4部分：船闸工程》。2019年8月30日，浙江省交通工程管理中心在杭州组织召开《指南》行业标准研讨会，交通运输部安全与质量监督管理司领导听取了标准起草组关于标准编制情况的汇报，对标准初稿主要内容提出了修改意见，建议对指标体系开展工程验证和试点应用，指出本标准将作为《水运工程施工安全风险评估指南》的第4部分，应与《水运工程施工安全风险评估指南 第1部分：总体要求》框架体系保持一致性，重视与《水运工程施工安全风险评估指南 第2部分：港口工程》、《水运工程施工安全风险评估指南 第3部分：航道工程》重复内容的协调性和兼容性。2019年9月，根据部安质司意见，起草组选取了具有代表性的船闸工程项4目开展施工安全风险评估工程验证和试点应用，验证工程涵盖 9个省份，十余个船闸工程项目，包括了新建、改扩建和大修船闸工程，并根据验证和应用反馈情况，修改完善标准。2019年9月29月，部安全与质量监督管理司组织本项标准起草组与航道工程、港口工程施工安全风险评估指南的标准起草组主要起草人员在杭州召开内部研讨会，与会代表对《水运工程施工安全风险评估指南 第1部分：总体要求》（征求意见稿）逐条进行了讨论，起草组就船闸工程指南术语定义、 评估思路、评估方法提出了相关意见和建议，最终在标准各项内容的修改意见方面达成了共识。2019年10月，根据各编制组集中研讨会的意见，起草组结合《水运工程施工安全风险评估指南第1部分：总体要求》的编制思路调整本标准的内容，确定了评估思路、标准框架及评估范围等内容，初步形成《船闸工程施工安全风险评估指南（征求意见稿）》。起草组先后多次积极参与《水运工程施工安全风险评估指南第1部分：总体要求》（征求意见稿）的意见反馈，提出与本标准相关的一些建议以供参考和探讨。2019年11月，起草组为完善标准、广泛了解船闸工程的新工艺和新技术，对江苏、山东省等在建的典型船闸工程进行补充调研，修改完善后形成标准征求意见稿。2019年12月20日~30日，根据部安质司建议，起草组采用函询方式向国内船闸工程管理、建设、设计、监理、施工等方面的八位资深专家对《船闸工程施工安全风险评估指南（征求意见稿） 》进行审查，共收集意见 164条，已采纳61条，部分采纳2条。2020年1月，应部安质司的要求，本标准将作为《水运工程施工安全风险评估指南》的第4部分，应删减与《水运工程施工安全风险评估指南 第1部分：总体要求》重合的部分，同时保留船闸工程施工安全风险评估的特点，起草组积极响应调整本部分的内容，形成《水运工程施工安全风险评估指南 第4部分：5船闸工程》（征求意见稿）。2020年1月11日，根据函询专家意见和建议，起草组在杭州集中召开研讨会，就函询专家意见逐条进行讨论和修改，并与审查专家进行多轮深层次的研