2022年《私募股权投资基金基础知识》名师预测卷5

2022年《私募股权投资基金基础知识》名师预测卷5卷面总分：100分答题时间：240分钟试卷题量：100题练习次数：5次

单选题（共100题，共100分）

1.股权投资基金监管的目标是（）。

A.保护基金投资者合法权益

B.防范系统性金融风险

C.以上都是

D.以上都不是

正确答案：C

您的答案：

本题解析：股权投资基金监管的目标：

1.保护基金投资者合法权益2.防范系统性金融风险

2.收益分配涉及的基本概念包括（）

Ⅰ、业绩报酬

Ⅱ、瀑布式的收益分配体系

Ⅲ、门槛收益率

Ⅳ、追赶机制

Ⅴ、回拨机制?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：D

您的答案：

本题解析：收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。

3.收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。其中，瀑布式的收益分配体系是指（）。

A.指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，按照约定的比例提取已经实现的基金收益

B.指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益

C.指在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后，将剩余收益先行向基金管理人分配，直至达到门槛收益与当前“追赶”金额之和的既定比例，作为基金管理人的业绩报酬

D.指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算

正确答案：B

您的答案：

本题解析：瀑布式的收益分配体系是指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益。上述步骤完成后，基金管理人才参与基金的收益分配。

4.下列关于企业价值估值的特点，说法错误的是（）。

A.整体即是各部分的简单相加

B.整体价值来源于要素的结合方式

C.部分只有在整体中才能体现出其价值

D.整体价值只有在运行中才能体现出来

正确答案：A

您的答案：

本题解析：企业估值的特点包括：①整体不是各部分的简单相加；②整体价值来源于要素的结合方式；③部分只有在整体中才能体现出其价值；④整体价值只有在运行中才能体现出来。

5.在企业价值和股权价值之间进行转换时需要用到价值等式，关于简单价值等式和一般价值等式，说法错误的是（）。

A.简单价值等式为：企业价值+现金=股权价值+债务

B.简单价值等式适用于有非核心资产的公司

C.一般价值等式为：企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值

D.一般价值等式将股权价值和企业价值联系起来，可以在二者之间进行自由转换

正确答案：B

您的答案：

本题解析：简单价值等式对有非核心资产的公司不适用。

6.采用相对估值法，相关估值步骤表述错误的是（）。

A.选取可比公司

B.计算可比公司的估值倍数

C.计算适用于目标公司的可比倍数

D.将参照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值

正确答案：D

您的答案：

本题解析：用相对估值法来评估目标企业价值的估值步骤包括：①选取可比公司；②计算可比公司的估值倍数；③计算适用于目标公司的可比倍数；④计算目标公司的企业价值或者股权价值。

7.董事会席位条款是目标企业分配（）的重要条款。

A.财政权

B.人事权

C.控制权

D.投资权

正确答案：C

您的答案：

本题解析：董事会席位条款约定目标企业董事会的席位数量、初始分配方案和后续调整规则，是目标企业控制权分配的重要条款。

8.全国中小企业股份转让系统（NationalEquitiesExchangeandQuotations,,简称全国股转系统、NEEQ,’俗称‘新三板”）,是经（）批准设立的公司制全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转系统公司）为其运营管理机构。

A.全国人大代表常委会

B.国务院

C.人大代表

D.证券交易所

正确答案：B

您的答案：

本题解析：全国中小企业股份转让系统（NationalEquitiesExchangeandQuotations,,简称全国股转系统、NEEQ,’俗称‘新三板”）,是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转系统公司）为其运营管理机构。

9.下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是（）。

A.股权投资基金财产和其他财产之间

B.股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间

C.股权投资基金与基金托管人托管之间

D.不同股权投资基金财产之间

正确答案：C

您的答案：

本题解析：股权投资基金管理人应建立财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算。

10.中国证券投资基金业协会的职责，包含下列哪些（）

Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。

Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。

Ⅲ.依法对违法违规行为进行调查、处罚。

Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：C

您的答案：

本题解析：中国证券投资基金业协会履行下列职责：

（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。

（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。

（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。

（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。

（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。

（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。

（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案。

（8）协会章程规定的其他职责。

11.以下关于中国证券投资基金业协会的职责说法错误的是（）。

A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

B.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动

C.可以依法办理非公开募集基金的登记、备案

D.只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解

正确答案：D

您的答案：

本题解析：中国证券投资基金业协会履行下列职责：

（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。

（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。

（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。

（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。

（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。

（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。

（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案。

（8）协会章程规定的其他职责。

12.股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案：D

您的答案：

本题解析：股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

13.未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，（）非法吸收或者变相吸收公众存款。

A.属于

B.不属于

C.视情况而定

D.部分属于

正确答案：B

您的答案：

本题解析：未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。

14.下列属于合格投资者的是（）。

Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者?

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

您的答案：

本题解析：视为合格投资者的情形:

（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

（2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划

（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

（4）中国证监会规定的其他投资者

15.下列关于信托（契约）型基金参与主体的说法，错误的是（）。

A.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益

B.基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作

C.基金托管人负责保管基金资产

D.基金托管人负责执行投资者的有关指令，办理基金名下的资金往来

正确答案：D

您的答案：

本题解析：基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。

16.下列不属于股权投资母基金原因的是（）。

A.分散风险

B.专业管理

C.规模优势

D.经验不足

正确答案：D

您的答案：

本题解析：股权投资母基金四大原因的有分散风险、专业管理、投资机会、规模优势、。

17.相对于证券投资基金，股权投资基金具有的特点错误的一项是（）。

A.投资期限长、流动性较高

B.投资收益波动性较大

C.投后管理投入资源较多

D.专业性较强

正确答案：A

您的答案：

本题解析：相对于证券投资基金，股权投资基金的特点包括：①投资期限长、流动性较差；②投后管理投入资源较多；③专业性较强；④投资收益波动性较大。

18.股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案：D

您的答案：

本题解析：股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

19.目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前，应事先获得投资人的同意，否则可能违背了投资协议中的（）

A.保密条款

B.回购条款

C.保护性条款

D.优先认购权条款

正确答案：C

您的答案：

本题解析：保护性条款是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。

20.关于股权投资基金、说法正确的是（）

A.通常具有低风险、高预期收益的特点

B.主要投资于上市公司股票

C.在我国职能非公开募集

D.投资期限较短

正确答案：C

您的答案：

本题解析：股权投资基金具有以下特点：1.投资期限长、流动性较差2.投资后管理投入资源较多3.专业性较强4.收益波动性较高。

21.在公司型基金合同中，需要规定基金的组织形式为有限责任公司或（）

A.非盈利组织

B.股份有限公司

C.合伙企业

D.有限合伙企业

正确答案：B

您的答案：

本题解析：在我国，公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式。

22.基金托管人职责不包括（）。

A.办理清算、交割事宜

B.基金份额登记

C.复核审查资产净值

D.开展投资监督

正确答案：B

您的答案：

本题解析：股权投资基金托管是指具有托管业务资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同或托管协议的约定，对基金履行安全保管财产、开设基金资金账户、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。

23.2015年甲创业投资基金投资X生物科技500万元投资前估值4500万元，2016年乙创业投资基金投资X生物科技2000万元，投资后估值1亿元，2017年甲创业投资基金欲按照X生物科技股权价值1.5亿元出售其持有的全部股权，假设X生物科技无其他股权变动，如乙基金行使第一拒绝权，则下列表述正确的是（）

A.应以1500万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权

B.应以1200万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权

C.可以以1500万元优先购买甲基金欲出售的全部股权

D.可以以1200万元优先购买甲基金欲出售的全部股权

正确答案：D

您的答案：

本题解析：2015年甲基金投后X生物科技估值为4500+500=5000万元，甲基金占比为500/5000=10%;2016年投前估值为10000万元-2000万元=8000万元，甲基金估值为8000*10%-800万元，投后甲基金占比为800/10000=8%;2017年X生物科甲基金股权价值为1.5*8%=1200万元’目标公司创始股东、董事、监事和高管欲向第三人出售部分或全部股权（因公司利益需要向管理团队成员转让股权的情形除外），投资人有权按相同的条件购买该股权。

24.关于股权投资协议中的回售权条款，描述错误的是（）

A.股权投资基金通过行使回售权达到估值调整的目的

B.体现了对股权投资方利益的保护

C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权利

D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利

正确答案：C

您的答案：

本题解析：回售权，是指满足协议约定的特定触发条件时，股权投资基金有权将其持有的全部或部分目标公司股权以约定的价格卖给目标公司创始股东或创始股东指定的其他相关利益方。对股权投资基金来说，回售权条款主要具有两个功能，一是通过行使回售权达到估值调整的目的；二是回售权条款也是在约定的触发条件发生时，保障股权投资基金的投资具有一定流动性，并得以获得畅通的退出渠道的重要手段。

25.私募（）、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金经理

D.基金监管机构

正确答案：A

您的答案：

本题解析：私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播煤体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

26.私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行（）。

A.合并运作、分别核算

B.合并运作、合并核算

C.独立运作、合并核算

D.独立运作、分别核算

正确答案：D

您的答案：

本题解析：私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算。

27.私募基金管理人应当单独编制（）私算基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，并做出自愿承担风险的陈述和声明。

A.《风险告知书》

B.《风险揭示书》

C.《风险委任书》

D.《风险提示书》

正确答案：B

您的答案：

本题解析：私募基金管理人应当单独编制《风险揭示书》私募基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，并做出自愿承担风险的陈述和声明。

28.全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些（）。

Ⅰ.依法设立且存续满两年

Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力

Ⅲ.公司治理机制健全，合法规范经营

Ⅳ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

Ⅴ.主办券商推荐并持续督导

A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：D

您的答案：

本题解析：全国中小企业股份转让系统有限责任公司按照“可把控、可举证、可识别”的原则。对《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定的六项挂牌条件进行细化。形成基本标准如下:

（1）依法设立且存续满两年

（2）业务明确，具有持续经营能力

（3）公司治理机制健全，合法规范经营

（4）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

（5）主办券商推荐并持续督导

（6）全国股份转让系统公司要求的其他条件

29.采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为。

A.委托募集方式

B.间接募集方式

C.自行募集方式

D.委派募集方式

正确答案：C

您的答案：

本题解析：采用自行募集方式募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为。

30.董事会由（）个席位组成

A.3

B.2

C.1

D.4

正确答案：A

您的答案：

本题解析：董事会由3个席位组成

31.某股权投资基金到期拟进行清算，基金续存期限一共5年，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出9亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。基金管理人可获得业绩报酬为（）

A.1000万元

B.4000万元

C.2,100万元

D.3000万元

正确答案：D

您的答案：

本题解析：按照基金财产的清算分配顺序，首先支付税费5000万元后，剩余可向投资者分配的财产为9-0.5=8.5亿元；返还投资本后剩余可分配额为8.5-5=3.5亿元；向投资者分配门槛收益金额为5x5x8%=2亿元；剩余金额80%分配给投资者为（3.5-2）x20%=0.3亿元；

32.清算价值法就是根据（）来确定企业价值。

A.企业目前所有资产的重置成本

B.企业目前固定资产的变卖价

C.企业目前所有资产的变卖价值

D.企业目前固定资产的重置成本

正确答案：C

您的答案：

本题解析：清算价值法就是根据企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的变现价值，以企业目前所有资产的变卖价值来确定企业价值。

33.（）即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将（）资本兑换为人民币资金，投资于（）的基金。

A.QFLP,境外,境外

B.QFLP,境内,境内

C.QFLP,境外,境内

D.QFLP,境内,境外

正确答案：C

您的答案：

本题解析：QFLP即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金。

34.已分配收益倍数=1表示（）。

A.成本已经收回

B.投资者获得超额收益

C.还没有收回所有成本

D.没有任何分红

正确答案：A

您的答案：

本题解析：DPl等于1是损益平衡点，代表成本已经收回。

35.2016年2月5日发布的（）规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。

A.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》

B.《私募股权投资基金监督管理暂行办法》

C.《证券投资基金法》

D.《证券投资基金销售管理办法》

正确答案：A

您的答案：

本题解析：2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。

36.行业自律管理的法律依据有（）。

Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》

Ⅱ.《私募投资基金募集行为管理办法》

Ⅲ.《证券法》

Ⅳ.《证券投资基金法》

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案：A

您的答案：

本题解析：行业自律管理的法律依据有《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金募集行为管理办法》。

37.己取得基金从业资格的人员.应每年度完成（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案：C

您的答案：

本题解析：己取得基金从业资格的人员.应每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

38.基金资产净值=（）。

A.基金资产净值=基金资产基金负债

B.基金资产净值=基金资产-基金负债

C.基金资产净值=基金资产ｘ基金负债

D.基金资产净值=基金资产+基金负债

正确答案：B

您的答案：

本题解析：基金资产净值=基金资产-基金负债

39.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

A.四十八小时

B.十二小时

C.八小时

D.二十四小时

正确答案：D

您的答案：

本题解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》基金合同应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

40.某股权投资基金到期拟进行清算，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出8亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。下列选项，不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是（）

A.优先向基金投资者返回投资本金

B.业绩报酬属于基金的费用，应当优先向管理人分配业绩报酬，再向投资者返还本金

C.向基金投资者分配门槛收益之后，基金管理人才可以参与业绩报酬分配

D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后，才能向基金投资者和管理人进行分配

正确答案：B

您的答案：

本题解析：收益分配顺序，返还投资者本金-向投资者分配门槛收益（若合同有约定）-向管理人和投资者分配

41.股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

A.2个月

B.3个月

C.4个月

D.5个月

正确答案：C

您的答案：

本题解析：股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

42.私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善，体现了基金私募基金管理人内控（）。

A.适时性原则

B.全面性原则

C.执行有效原则

D.独立性原则

正确答案：A

您的答案：

本题解析：适时性原则。私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。

43.私募股权投资基金投资项目估值的主要方法有（）。

Ⅰ.相对估值法

Ⅱ.折现现金流法

Ⅲ.成本法

Ⅳ.清算价值法

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

正确答案：A

您的答案：

本题解析：私募股权投资基金投资项目估值的主要方法有：

1、相对估值法（乘数法）

2、折现现金流法

3、成本法

4、清算价值法

44.以下哪项不是私募股权投资基金投资者关系管理的意义（）。

A.决定基金是否能顺利募集

B.影响管理人的口碑和后续募集与发展

C.可以维持基金的稳定性，避免投资者的不当干预影响基金和管理人的正常运作

D.可以及时掌握基金资产的状况“黑箱”操作给基金资产带来的风险

正确答案：D

您的答案：

本题解析：私募股权投资基金投资者关系管理的意义：

（1）与投资者关系出来是否得当决定基金是否能顺利募集；

（2）与投资者关系出来是否得当影响管理人的口碑和后续募集与发展；

（3）处理好与投资者关系，可以维持基金的稳定性，避免投资者的不当干预影响基金和管理人的正常运作；

45.基金财务会计报表包括资产负债表、利润表等会计报表和（）。

A.会计报表附注

B.现金流量表

C.盈亏平衡表

D.份额变动表

正确答案：A

您的答案：

本题解析：基金财务会计报表包括资产负债表、利润表及会计报表附注。

46.中国证券投资基金业协会出台了（），对募集机构的禁止性行为、以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

A.《私募投资基金推介行为管理办法》

B.《私募投资基金募集行为管理办法》

C.《私葛投资基金销售行为管理办法》

D.《私募投资基金管理行为管理办法》

正确答案：B

您的答案：

本题解析：中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的禁止性行为、以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

47.未经（），募集机构不得向任何人宣传推介基金。

A.基金业协会的批准

B.特定对象确定

C.证券业协会的批准

D.基金风险揭示

正确答案：B

您的答案：

本题解析：募集机构应当向特定对象宜传推介基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介基金。

48.清算价值法常见于（）和（）策略。

A.成长资本、天使投资

B.杠杆收购、天使投资

C.杠杆收构、破产

D.成长资本、破产

正确答案：C

您的答案：

本题解析：相对估值常见于天使投资、成长资本策略中，而清算价值估值法常用于杠杆收购和破产策略中。

49.公司型基金的合格投资者人数规定：有限公司不超过（）人、股份公司不超过（）人。

A.50,300

B.80,200

C.50,200

D.100,200

正确答案：C

您的答案：

本题解析：公司型基金：有限公司不超过50人、股份公司不超过200人。

50.中国证监会及其派出组织依照，（），对股权投资基金业务活动实施监督管理。

Ⅰ.《证券投资基金法》

Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》

Ⅲ.中国证监会的其他有关规定

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案：D

您的答案：

本题解析：中国证监会及其派出组织依照《证券投资基金法》、《私募投资基金管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定，对股权投资基金业务活动实施监督管理。

51.下列属于基金会计核算的是（）

Ⅰ.财物的收发、增减和使用

Ⅱ.收入、支出、费用、成本的计算

Ⅲ.资本的增减

Ⅳ.财务成果的计算和处理

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

您的答案：

本题解析：基金会计核算包括⑴款项和有价证券的收付款项⑵财物的收发、增减和使用⑶债权债务的发生和结算⑷资本的增减⑸收入、支出、费用、成本的计算⑹财务成果的计算和处理

52.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为（）会员。

A.期货业协会

B.证券业协会

C.银行业协会

D.基金业协会

正确答案：D

您的答案：

本题解析：私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

53.关于大宗交易，以下说法正确的是（）。

A.没有规定最限额

B.交易费用相对集中竞价交易要高

C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活

D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定

正确答案：D

您的答案：

本题解析：大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定。

54.关于外资私募股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（）。

A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式

B.外币股权投资基金经营实体注册在境外

C.外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出

D.外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体

正确答案：D

您的答案：

本题解析：外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体。

55.投资后阶段信息获取的主要渠道包括（）。

Ⅰ.参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会

Ⅱ.关注被投资企业经营状况

Ⅲ.日常联络和沟通工作

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案：D

您的答案：

本题解析：投资后阶段信息获取的主要渠道包括参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会；关注被投资企业经营状况；日常联络和沟通工作。

56.（），是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

A.基金外包服务

B.基金清算服务

C.基金托管服务

D.基金投资服务

正确答案：A

您的答案：

本题解析：基金外包服务，是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

57.以下关于内部控制要素说法正确的是（）

Ⅰ.风险评估，及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

Ⅱ.信息与沟通，及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。

Ⅲ.内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新。

Ⅳ.控制活动，根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

您的答案：

本题解析：⑴内部环境，包括经营理念和内控文化、治理结构组织、人力资源政策和员工道德素质内部环境是实施内部控制的基石。

⑵风险评估，及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

⑶控侧活动，根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。

⑷信息与沟通，及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。

⑸内部监督，对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务受化导致内邵需求有变化的应当及时加以改进更断。

58.任基金托管人，应当具备下列条件（）

Ⅰ.净资产和风险控制指标符合

有关规定

Ⅱ.设有专门的基全托管部门

Ⅲ.有安全保管基金财产的条件

Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统

Ⅴ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：C

您的答案：

本题解析：任基金托管人，应当具备下列条件（l）净资产和风险控制指标符合

有关规定

（2）设有专门的基全托管部门

（3）取得基金从业资格的专职人员达

到法定人数

（4）有安全保管基金财产的条件

（5）有安全高效的清算、交割系统

（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施

（7）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

59.（），就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。

A.委托募集

B.委派募集

C.自行募集

D.间接募集

正确答案：C

您的答案：

本题解析：自行募集，就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。

60.关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（）。

A.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密

B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突

C.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全

D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配

正确答案：D

您的答案：

本题解析：募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；

61.全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段（）。

Ⅰ.决策改制阶段

Ⅱ.材料制作阶段

Ⅲ.反馈审核阶段

Ⅳ.登记挂牌阶段

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案：B

您的答案：

本题解析：全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段:决策改制阶段、材料制作阶段、反馈审核阶段、登记挂牌阶段。

62.某股权投资基金于2011年1月1日成立，募集规模15亿元，截止2016年12

月31曰的净资产净值为10亿元，各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示：2011年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元，2012年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元，2013年投资者缴款3亿元投资者分配0亿元，2014年投资者缴款1亿元投资者分配8亿元，2015年投资者缴款0.5亿元投资者分配5亿元，2016年投资者缴款0.5亿元投资者分配7亿元，则基金已分配收益倍数为（）。

A.0.75

B.1.33

C.2

D.1.25

正确答案：B

您的答案：

本题解析：已分配收益倍数=（8+5+7）/（5+5+3+1+1）=1.33

63.公司型基金的参与主体主要为（）。

Ⅰ.投资者

Ⅱ.基金管理人

Ⅲ.基金销售人

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案：A

您的答案：

本题解析：公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人。

64.私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的（）负责。

A.真实性、易得性、准确性

B.真实性、完整性、及时性

C.真实性、易得性、及时性

D.真实性、完整性、准确性

正确答案：D

您的答案：

本题解析：私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。

65.已通过下列（）考试（或取得资格）之一，通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。

Ⅰ.证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）

Ⅱ.证券从业资格（含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）

Ⅲ.期货从业资格

Ⅳ.银行从业资格

Ⅴ.特许金融分析师

Ⅵ.注册会计师

Ⅶ.法律职业资格

Ⅷ.资产评估师资格

A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

正确答案：B

您的答案：

本题解析：符合下列条件之一的私募基金基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格：

①最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均1000万元以上。

②已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。

66.我国的股权投资基金行业获得了长久的发展，主要体现在（）。

Ⅰ.市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场

Ⅱ．市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导

Ⅲ．成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段

Ⅳ．有力地促进了创新创业和经济结构转型升级

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：B

您的答案：

本题解析：经过多年探索，我国的股权投资基金行业获得了长足的发展，主要体现为三个方面.（1）市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场；（2）市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导；（3）有力地促进了创新创业和经济结构转型升级，股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。

67.私募股权投资基金募集程序正确顺序为（）。

A.1募集文件准备2市场推介与投资者接触3正式签署协议4确定出资意向

B.1市场推介与投资者接触2募集文件准备3正式签署协议4确定出资意向

C.1募集文件准备2市场推介与投资者接触3确定出资意向4正式签署协议

D.1市场推介与投资者接触2募集文件准备3确定出资意向4正式签署协议

正确答案：C

您的答案：

本题解析：私募股权投资基金募集程序正确顺序为1募集文件准备2市场推介与投资者接触3确定出资意向4正式签署协议

68.在清算退出的资产分配顺序，属于分配公司财产是（）

Ⅰ、分别支付清算费用

Ⅱ、职工的工资

Ⅲ、会保险费用和法定补偿全

Ⅳ、缴纳所欠税款

Ⅴ、清偿公司债务后的剩余财产

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：D

您的答案：

本题解析：在清算退出的资产分配顺序上，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿全，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。

69.我国的证券交易所是依法设立的，（）为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

A.以利润最大化

B.不以营利

C.以收入最大化

D.以指数最大化

正确答案：B

您的答案：

本题解析：我国证券交易所的定义。

70.私募股权投资基金投资回报最高的退出方式为（）。

A.兼并收购

B.公开上市

C.回购

D.破产清算

正确答案：B

您的答案：

本题解析：投资回报最高退出方式为公开上市。

71.在现行的法律法规体系下，依据法律授权，（）是我国基金行业的自律组织。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.中国证券投资基金协会

D.中国基金业协会

正确答案：C

您的答案：

本题解析：在现行的法律法规体系下，依据法律授权，中国证券投资基金协会（以下简称基金协会）是我国基金行业的自律组织。

72.我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和（）。

A.撮合竞价

B.连续竞价方式

C.组合竞价

D.最优竞价

正确答案：B

您的答案：

本题解析：我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式。

73.清算价值法的主要方法是，假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的（），加总后作为企业估值的参考标准。

A.变现价值

B.公允价值

C.理论价值

D.折现率

正确答案：A

您的答案：

本题解析：清算价值法的主要方法是，假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的变现价值，加总后作为企业估值的参考标准。

74.基金托管人应当履行以下哪些职责（）。

Ⅰ.公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅱ.安全保管基金财产

Ⅲ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

Ⅳ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基余财产的完整与独立

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

您的答案：

本题解析：基金托管人应当履行下列职麦:

（1）公平地对待其管理的不同基金财产:

（2）安全保管基金财产:

（3）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户:

（4）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;

（5）保存基金托管业务活动的记录、账册.报表和其他相关资料;

（6）按照基金合同的约定根据基金管理人的投资指令及时办理清算交割事宜;

（7）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

（8）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见:

（9）复核审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;

（10）按照规定监督基金管理人的投资运作:

（11）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

75.私募股权投资起源和盛行于（）。

A.荷兰

B.英国

C.加拿大

D.美国

正确答案：D

您的答案：

本题解析：私募股权投资起源和盛行于美国。

76.以下属于相对估值法的方法是（）。

A.市现率法

B.清算价值法

C.经济增加值法

D.成本法

正确答案：A

您的答案：

本题解析：相对估值法包括：市盈率、市现率、市售率、市净率。

77.基金托管人的职责不包括（）。

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对基金财务会计报告、中期合年度基金报告做出修改

D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

正确答案：C

您的答案：

本题解析：基金托管人应当履行下列职责：

（1）安全保管基金财产；

（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

（3）对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；将托管资金与基金托管机构自身财产严格分开；

（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（6）按照规定监督基金管理人的投资运作；

（7）定期向基金管理人出具资产托管报告

78.投资后阶段常用的监控指标不包括（）。

A.管理指标

B.经营指标

C.估值指标

D.财务指标

正确答案：C

您的答案：

本题解析：投资后阶段常用的监控指标为：经营指标；管理指标；财务指标；市场信息追踪指标。

79.下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是（）。

Ⅰ.基金管理人依据法律、法规和基金合同的规定负责基金的经营和管理运作

Ⅱ.基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来

Ⅲ.资金的投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益

Ⅳ.契约型基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式而设立的基金

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

您的答案：

本题解析：契约型基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式而设立的基金，其中，基金管理人依据法律、法规和基金合同的规定负责基金的经营和管理运作；基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来；资金的投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。

80.以下属于私募基金的一般风险的是（）

A.外包事项所涉风险

B.基金委托募集所涉风险

C.募集失败风险

D.基金未托管所涉风险

正确答案：C

您的答案：

本题解析：募集失败风险属于私募基金的一般风险。

81.关于财务尽职调查，表述正确的是（）。

Ⅰ.重点关注标的企业当前的财务业绩情况

Ⅱ.一般不通过现场调查方式Ⅲ.在横向或纵向比较目标企业财务业绩时需要注意会计政策和财务假设不同造成的影响

Ⅳ.不同于审计，强调发现企业的投资价值和潜在风险

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案：A

您的答案：

本题解析：重点关注标的企业历史的财务业绩情况.尽职调查包括现场调查

82.私募基金募集结算资金是指由（）归集的，在（）资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。

A.募集机构、投资者

B.投资者、投资者

C.投资者、募集机构

D.募集机构、募集机构

正确答案：A

您的答案：

本题解析：私募基金募集结算资金是指由募集机构归集的，在投资者资金账户与私募基金财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金。

83.股份公司因减少公司注册资本，而收购本公司股份的，应自收购之日起（）内注销股份；

A.五日

B.十日

C.十五日

D.二十日

正确答案：B

您的答案：

本题解析：股份公司因减少公司注册资本，而收购本公司股份的，应自收购之日起十日内注销股份；

84.关于适度监管原则在各个环节的体现，错误的是（）。

A.市场准入环节，对基金管理人和基金进行前置审批

B.在基金托管环节除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管，

C.在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的及时披露作出规定，其他事项由相关当事人在，基金合同，公司章程或者合伙协议中自行约定，

D.在行业自律环节，充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则，实施会员的自我管理。

正确答案：A

您的答案：

本题解析：股权投资基金实行适度监管原则。

在市场准入环节，不对基金管理人和基金进行前置审批，而是基于中国证券投资基金业协会的，登记备案信息，进行事后行业信息统计风险监测和必要的检查。

在基金托管环节除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管。

在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的及时披露作出规定，其他事项由相关当事人在，基金合同，公司章程或者合伙协议中自行约定。

在行业自律环节，充分，发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则，实施会员的自我管理。

85.私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向（）报告。

A.中国证券业协会

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.中国基金业协会

正确答案：D

您的答案：

本题解析：私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向中国基金业协会报告。

86.股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受（）的限制，不限于高新技术企业。

A.公司行业

B.股东所有制性质

C.公司盈利状态

D.公司高管身份

正确答案：B

您的答案：

本题解析：股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，

87.（）发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。

A.2014年2月7日

B.2015年8月1日

C.2016年2月5日

D.2013年2月5日

正确答案：C

您的答案：

本题解析：2016年2月5日发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。

88.企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）。

A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告

B.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后

C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审

D.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理

正确答案：B

您的答案：

本题解析：申请文件受理后，发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。

89.内部控制在股权投资基金的（）等各个环节中贯穿始终。

Ⅰ.投资研究

Ⅱ.投资运作

Ⅲ.资金募集

Ⅳ.运营保障和信息披露

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：A

您的答案：