中科大文献管理与信息分析课件第03讲 专利布局管理

第三讲专利布局管理目录01专利布局管理的效益02专利布局管理的执行过渡页PARTONE专利布局管理的效益专利布局的核心是什么？圈地成为钉子户！对于涉及技术产业即无形资产的“专利布局”，非两岸各产业各行业所熟悉。各种非其执业领域而又背离真实世界的“理论学说”的提出。两岸因不谙真正专业或乱投药方所从事的错误的专利布局造成了严重的后果。台湾公私部门每年用于专利的投入：研发5000亿，申请专利200亿中国台湾各行业每年用于专利的投入：许可费1500亿，损害赔偿费、律师费与专家费300亿仅能从获证的专利回收许可费50亿1.专利布局的基础来自跨国专业运营与执业实务专利布局的基础一则是来自跨国专业运营，而不是来自非专业运营的地域或组织。专利布局的另一基础来自跨国执业实务，专利项目的方方面面涉及运营各阶段全流程的跨国专业执业。但产官学研界对专利项目的决策与执行，却一直全赖“非跨国”“非专业”“非运营”“非执业”“非实务”等信息支撑，其专利之积弊很深很远，自不言而喻。实务：实际的例子或在某特定领域中的事务产官学研：“产”是指产业界、企业，“官”是指政府，“学”是指学术界，包括大学与科研机构等。2.专利布局的环境来自投资、研发与市场的滋养优质的专利布局的环境来自早期阶段的风险投资、基础科学研究、应用科学研究、投资并购市场、潜在产品开发，以及专业实务、许可交易、侵权诉讼、商业模式、知识产权营销各种跨领域的融合滋养。台湾地区专利布局环境的现状：台湾风投业的后期投资活动、产学研的产品发展与工程类型、专利工程师与律师的限度、专利全流程全领域运营的欠缺、专利申请与审查的专业不足、专利市场与交易的狭小、企业并购偏向于成熟产品与营业额、商业模式创新的贫乏、技术推广甚于知识产权营销的活动，甚至以种种地区法律与组织运营功能设限。3.专利布局方法与工具——“圈地”成为“专利钉子户”专利布局的方法就是“圈地‘，将发明创作在主要国家圈下技术产品的良田良地并转成”专利钉子户”，即在所属现在与未来产业结构中找到技术方案的优势地位，并将之转成不同地域的专利及其专利组合专利布局的工具就是，将技术方案与专利信息予以矩阵多层结构化的”技术资产运营系统“，尤其是发明的产品结构、技术结构及医药与软件领域的功效结构。4.专利布局的关键因素研发类型，含研究、开发、工程与设计创新类型，含产品领导区、顾客亲密区、经营卓越区、品类更新区生命周期，含早期、成长期、成熟期、衰退期产业结构，含上、中、下游技术结构，含各领域层次技术产品结构，含材料、零件、模块、次系统、系统功效结构，适用于医药与软件领域技术方案，含不可或缺性、不可替代性、不可回避性事实标准，适用于部分产业技术同族专利，含不同国家专利、连续案、分割案专利组合，含权利项组合产业链、价值链与供应链创新链、投资连与并购链投资结构交易结构知识产权商业模式，含实施、交换知识产权交易与营销诉讼环境与配套资源财会税务环境，含国际税收协议经费预算，含研发与专利预算过渡页PARTTWO专利布局管理的执行知识产权部署及效益评估应与商业模式结合主控知识产权棋局产业后进着也有机会抢到主导权知识产权布局非随机性——谈产品技术生命周期与知识产权布局从台积电跨入封测事业谈产业变动的精准预测法1.知识产权部署及效益评估应与商业模式结合

互联网、移动通讯及其软硬件技术的持续演进01

新兴产业加速融合与发展，各领域人才争先投入创业02

从“商业模式架构图”探讨组织如何落实知识产权部署，体现知识产权效益，获取自由运营、优势竞争与多元获利。03

01商业模式引导知识产权部署圈地投资者在前期对项目或者公司进行投资，获得产品或服务，即我给你钱，你回报我产品或服务。商业模式架构图以目标客户、价值主张、市场渠道、客户关系、关键资源、关键活动、关键伙伴、营收来源、成本结构9项构造模块架构商业模式组成要素及其设计考虑。核心：以独一无二的价值元素形成的价值主张为目标客户创造价值，进而从目标客户获得持续营收与利润。各类组织以商业模式构想图构想、设计、验证并确定其商业模式后，若其价值主张涉及技术活外观设计的创新，即可据此部署知识产权，并依次以商业模式架构图的构造模块作为知识产权部署的商业基础，再以智慧资源规划方法（IRP），以产品技术结构执行自有知识产权部署。对市场客户而言，根据目标客户买单的各种因素，就价值主张中产品技术方案的不同功能与设计，界定多种区别技术特征，形成不同的权利范围、同族专利与专利组合，亦以知识产权部署并保护其价值主张不被轻易复制、取代或回避。对运营资源而言，倘若产品或服务所需的技术具备不可或缺、不可回避及不可替代的条件，无论以后是经由关键伙伴、关键活动或关键资源的运作与互动来达成，都应在前述产品技术项目据以“圈地”来保护知识产权，使竞争者无法轻易绕过。对营收成本而言，产品或服务于各国的定价与销量所形成的现在或未来的企业营收来源，是否足以支撑产品或服务在该国部署知识产权的费用，也是企业在投入知识产权部署时的考虑因素之一。

02商业模式驱动知识产权经济效益有效的知识产权部署应从商业模式架构图的关键活动与价值主张入手，才易产生知识产权的经济效益，也可评估其组织知识产权部署是否有优势：以关键活动与价值主张而言，知识产权运营应同步于组织全流程以客户关系与目标客户而言，知识产权部署应使客户转换成本提高或困难，以此形成客户品牌忠诚度。以市场渠道而言，知识产权部署应融入渠道管理，防止经销商及渠道商采购他人侵权产品用以替代原供货的风险，确保自身直营渠道的风格独特性。以关键资源而言，在人力方面配套知识产权激励措施，在会计方面资产化知识产权入账，税务方面进行跨国知识产权税务规划。以关键伙伴而言，在资本方面有利于募资及溢价或以知识产权作为合资筹码，在生产方面借由知识产权管控供货商为竞争者提供相同产品，在技术方面确保共同开发、委托研发的知识产权的归属于商业利用。

01毁灭式创新产业中独特创新模式投资者在前期对项目或者公司进行投资，获得产品或服务，即我给你钱，你回报我产品或服务。维持性创新：开发、销售性能更好与价格更高的产品或服务给高阶客户，这类市场多由市场在位者胜出并持续维持较高的市场占有率。破坏性创新：开发、销售更简单、更便利与更便宜的产品或服务给新用户，这类市场通常对市场在位者欠缺吸引力，因而新进者极有机会快速胜出并创造营收。诸多产业后进者有机会借由破坏式创新逐步颠覆市场在位者。这些创新多体现于：材料使用创新、材料节省创新、产品结构创新、技术架构创新、软件演算创新、制造流程创新、机器设备创新。具有取代主流产品的全部或一部分优势，对主流产品而言具有毁灭性或取代性，可独立区分为“毁灭式创新”，或趋近“取代是创新”。2.主控知识产权棋局产业后进者也有机会抢到主导权

02“毁灭式创新”仍需借由专利风险排查摆脱市场在位者“关爱的眼神”新进者亟须于新产品开发时及上市前做好跨国专利风险排查，用以事前管控专利风险并掌握专利预警，这是采取“毁灭式创新”或”取代式创新”模式所必需的专业管控作，以防庞大投资付诸东流和研发成果快速陨落。专利风险排查作业的步骤：对于新产品新技术的“非自有部分”，企业需要慎选供货商，或要求供货商以严禁专业方法进行专利风险排查与管控，并于交易商业文件或合同中搭配完善保证赔偿条款与机制，以此将外购部分的专利风险转嫁给上游供货商。倘若新产品新技术全然迥异于市场在位者推出的主流产品，企业在界定跨国专利风险排查范围时，可以使用，协同研发人员筛选出与新产品新技术相关联的专利及其专利权人。企业亦可结合产销国家区域、市场客户、渠道方式等信息具体界定跨国专利风险排查范畴。在界定专利风险排查中的专利权人范围时，需结合主要专利权人历年投资并购信息，以完整界定调研主体范围；还需要结合跨国专利侵权诉讼与许可等动态信息锁定调研厂商范围。

03进行毁灭式或取代式创新，仍可主控知识产权棋局优势与优质知识产权布局与组合，关系到新产品的营收、获利与市场占有率能否确保与维系，也涉及新产品长寿或者夭折，甚至也有机会借由优势与优质的知识产权来主导产业链、控制价值链及分配供应链。具备不可或缺、不可取代、不易回避的三大要素的知识产权所相应的技术方案属于优势知识产权。对于优势知识产权布局与组合应多从技术角度考虑，以此覆盖产业链中最大范围的产品和厂商。同时，需在所属产业结构与产品技术结构中的关键节点与位置进行“圈地”。产业后进者还可以利用优势与优质知识产权吸引投资人和产业链中的其他厂商，这将有利于募资与股票溢价发行甚至股权出售。产业后进者可借由优质与优势的知识产权与产业链上的厂商形成研发、产销、许可等各种联盟，以换取商业利益。投资者在前期对项目或者公司进行投资，获得产品或服务，即我给你钱，你回报我产品或服务。两岸企业在知识产权侵权诉讼的威胁下，摸索与构建的知识产权管理制度偏向于以“保护”的思维处理各类知识产权事务，局限了知识产权应有的效益，弱化了知识产权的经济优势。企业既有的知识产权作业流程仍然仅仅停留在发明人随机随意的发明提案，未考虑产业竞争与发展的现状及产品技术生命周期等因素，使得产出的知识产权无法达到组织运营目的与应有的效益。3.知识产权布局非随机——谈产品技术生命周期与知识产权布局Q1错误的逻辑与方法产出的知识产权全是费用，而且会更糟投资者在前期对项目或者公司进行投资，获得产品或服务，即我给你钱，你回报我产品或服务。知识产权布局逻辑与方法应链接到产业链、价值链、供应链及产品技术结构，同时考虑不同的企业经营架构、不同的创新类型以及产品生命周期、技术生命周期的不同阶段后，再具体规划、布局及申请知识产权。知识产权的产业化：以较多元的技术研发一系列的材料、设备、零组件、模块并组合成最终系统产品。知识产权的商品化：以较有限的技术研发单一产品并推出市场。迈入成熟期的产品与技术，所涉及的新产品技术项目较少，市场较成熟，所涵盖的价值链产值已过高峰期，所涉及的知识产权数量较多，布局优势的知识产权较受限制。位于成长期的产品和技术，所涉及的新产品技术项目较多元，所涉及的知识产权数量相对较少，布局优势的知识产权尚有空间，但需要有专业的知识、技能、方法与工具配套才有优质与优势知识产权产出的机会。3.知识产权布局非随机——谈产品技术生命周期与知识产权布局Q2知识产权需链接有形产品与产品技术生命周期，才能体现价值投资者在前期对项目或者公司进行投资，获得产品或服务，即我给你钱，你回报我产品或服务。不论知识产权最终规划要达到商品化还是产业化的实施目的，抑或作为许可、技术转移、侵权诉讼、作价投标、技术标准、专利池等交换目的，必须要仿真产业结构、产品结构、技术结构及产业链与供应链的建立与位移，才能精准规划知识产权布局。尤其是研发项目属于产业化者，其运营成本较高，更需要结合各种调研信息，包括产品技术生命周期、产品结构仿真、产品技术结构仿真、产品技术信息调研、知识产权信息调研等。在结合产品技术结构仿真、产品信息调研分析与专利信息调研分析后，可根据企业自有技术项目仿真商品化所需的各种互补性技术，规划企业研发资源的配置与优先级、产业链上中下游定位、共同研发对象、委托研发对象、供货商、目标客户、产品产销区域等。3.知识产权布局非随机——谈产品技术生命周期与知识产权布局Q3精准规划知识产权布局，仿真产业结构不可免，调研基础信息不可省投资者在前期对项目或者公司进行投资，获得产品或服务，即我给你钱，你回报我产品或服务。要完成精准的知识产权布局，在执行阶段必须依据分析结果理清产业、产品与技术基础事实，构建相应的专业配套措施，采用专业的方法与工具，扣紧产品技术生命周期进行知识产权布局，特别是专利的申请与维持。同时，需实时且动态的依据产品开发现状调整知识产权布局。在发明人提案至技术公开阶段，必须管控知识产权形态与布局。在专利撰稿与申请阶段，需要考虑到各国专利法规与实务案例，同步区域部署。3.知识产权布局非随机——谈产品技术生命周期与知识产权布局Q4有效执行知识产权布局，掌握产业事实是关键，利用专业是必须投资者在前期对项目或者公司进行投资，获得产品或服务，即我给你钱，你回报我产品或服务。为使知识产权布局达到组织的商业目的，应同时发展知识产权商业模式及配套方案，妥善运用外部专业资源，避免非专业资源的运用。知识产权运营需贯穿技术研发、商品化、产业化及各种外部专业服务，通过专业系统平台司串联知识产权的创造、保护、维持、经营及营销，将无形的知识产权转化为有形的持续营收与获利。3.知识产权布局非随机——谈产品技术生命周期与知识产权布局Q5发展知识产权商业模式，创造多元获利来源4.从台积电跨入封测事业谈产业变动的精准预测法台积电：台湾积体电路制造公司，简称台积电、TSMC，是台湾一家半导体制造公司，成立于1987年，是全球第一家、以及最大的专业集成电路制造服务（晶圆代工）企业，总部与主要工厂位于新竹科学园区。封测：封装与测试是半导体产业链上重要一环。半导体封装测试是指将通过测试的晶圆按照产品型号及功能需求加工得到独立芯片的过程。4.从台积电跨入封测事业谈产业变动的精准预测法智慧资源整合分析分析内容：产业链价值链供应链产品技术结构产业动态知识产权分析步骤：依据数据及系统，分析台积电美国专利所涉及的技术，理清技术方案的侧重点。分析台积电美国专利申请年信息分析美国专利发明人进一步分析台积电各类产业信息整合并结构化前述专利与产业信息，归纳出台积电相关的技术发展和专利布局补充专利组合、专利布局及相关案例这种布局的方式关注的是专利布局的全面性，从垂直方向上和布局广度上进行专利申请。补充专利组合、专利布局及相关案例例如《时代》评出2014年全球十大科技创新产品，排在第一的是Nest智能家居（NestLabs是由TonyFadell创办的智能家居公司，以下简称Nest）。Nest推出的第一款产品是温控器，第二款产品是烟雾探测器。从Nest的专利布局可以看出它们所采取的申请策略就是比较典型的项目全局式，具体布局如下：最上层的人机交互类专利：包括了智能温控器、探测器的外形设计和图形界面设计。温控器本身具备多种传感功能，这其中包括对住所入住率的监测、对温度和湿度的监测，还包括对红外能量的监测和光线的监测等。在软件上，设备提供了用户友好的安装引导界面和图形化的用户操作界面；