三月中旬证券从业资格考试《证券交易》考试卷含答案

三月中旬证券从业资格考试《证券交易》考试卷含答案一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、在我国，全国银行间债券市场的主管部门是（）。A、 中国证监会B、 中国银监会C财政部D中国人民银行【参考答案】：D2、 证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起（）内有效。A、 一年B、 二年C三年D无时间限制【参考答案】：A3、 证券市场的稳定性可以用（）来衡量。A、 市场指数的风险度B、 市场指数的波动性C市场价格的波动性D市场价格的风险度【参考答案】：A4、 可作为融资买入或融券卖出的标的证券，在过去三个月内，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（）%，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（）倍以上。A、2，5B、4，2C、4，4D、4，5【参考答案】：D【解析】考点：掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P243。5、交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（）。A、 资产市值B、 可用余额C可交易余额D可保留余额【参考答案】：C【解析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P61。6、 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A、 1倍以上3倍以下B、 1倍以上5倍以下C、 1倍以上10倍以下D、 1倍以上l5倍以下【参考答案】：B7、 为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为（）。

A、 价差风险B、 流动性风险C操作风险D本金风险【参考答案】：A为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为价差风险。8、结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。A、 资金交收账户B、 银行账户C证券账户D结算账户9、【参考答案】：9、列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是（）。A、可用余额二账户余额+（T+1实收付）-冻结金额-A、可用余额二账户余额+（T+1实收付）-冻结金额-最低备付限额B、可用余额=账户余额+（T+0实收付）-冻结金额-最低备付限额C、可用余额=账户余额+（T+1实收付）-冻结金额D、可用余额=账户余额+（T+0实收付）-冻结金额【参考答案】：B10、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。A1993年12月和1994年11月B、1993年10月和l994年12月C、1994年10月和l993年l2月D1993年12月和1994年10月【参考答案】：D11、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（）。A、 有形席位和无形席位B、 普通席位和专用席位C购入席位和售出席位D代理席位和自营席位【参考答案】：A12、 在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括（）。A、 同一清算期内发生的不同种类的证券B、 同一清算期内发生的不同种类的证券价款C不同清算期内发生的相同种类的证券D不同清算期内发生的相同种类的证券价款【参考答案】：B13、 标准券的折算率比率是（）。A、 债券面值折算成债券回购业务标准券的比率B、 债券市值折算成债券面值的比率C债券市场价格折算成债券面值的比率D债券面值折算成债券市场价格的比率【参考答案】：A14、 从（）年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。A、1992B、1993C、1994D、1995【参考答案】：C15、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。A、 国债B、 公司债C转债D股票【参考答案】：A16、 在我国证券交易所和全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（）。A、 国债B、 企业债券C融资券D特种金融债券【参考答案】：A【解析】目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是国债、企业债。全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要是国债、融资券和特种金融债券。可见，两个交易市场中主要的债券回购品种是国债。故A选项正确。17、 持有公司（）股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内A、6%B、5%C、10%D、20%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P190。18、采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：D【解析】考点：熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，P168。19、深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：C【解析】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。20、根据各结算参与人的（），中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例。A、 风险程度B、 资金实力C收益能力D风险偏好【参考答案】：A【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。21、证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（）备案。A、 中国证监会B、 中国证券业协会C证券交易所D中国银监会【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节，P172。22、卖出股票的实际收入为（）元。A、 5460B、 5475．29C、 5760D、 5738．11参考答案】：D【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44、P45。23、下列不属于证券经纪业务特点的是（）。A、 客户指令的权威性B、 经纪商的中介性C客户资料的保密性D交易物品的稳定性【参考答案】：D24、 网上定价发行，关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（）。A、 发行价格的确定方式不同B、 发行时间的确定方式不同C发行场所的确定方式不同D发行对象的确定方式不同【参考答案】：A25、 从我国目前的证券经纪业务内容来看（）。A、 股票的柜台交易逐渐增加B、 债券交易主要形式是柜台代理买卖C我国没有股票的柜台交易D我国没出有任何证券的柜台交易【参考答案】：C26、 变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）的过户的行为A、 记名证券B、 不记名证券C无纸化证券D实物证券【参考答案】：A27、 全国银行间债券市场回购交易数额最小为（）。A、 债券面额1万元，交易单位为债券面额1万元B、 债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元C债券面额10万元，交易单位为债券面额10万元D债券面额1万元，交易单位为债券面额10万元【参考答案】：B【解析】全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。本题的最佳答案是B选项。28、 报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。A、 价格高低B、 数量多少C时间先后D规模大小【参考答案】：C【解析】考点：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P176。29、 证券公司自营买卖的主要对象是（）。A、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券B、已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券C依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券D股指期货和利率互换【参考答案】：A【解析】掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。30、 证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括（）。A、 业务规模和集中度风险的控制B、 市场风险的控制C操作风险的控制D客户信用风险的控制【参考答案】：C【解析】证券公司融资融券业务风险的控制的内容包括：①客户信用风险的控制；②市场风险的控制；③业务规模和集中度风险的控制；④业务管理风险的控制；⑤信息技术风险的控制。31、 维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A、 100%B、 200%C、 300%D、 400%【参考答案】：C【解析】考点：熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P247。32、细分市场的（）特征是指细分市场在观念上要能够区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。A、 可度量性B、 有价值C可接近性D差异性【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P121。33、 证券账户按（）划分，可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板账户和其他账户等。A、 交易金额B、 交易场所C用途D投资者种类【参考答案】：CTOC\o"1-5"\h\z【解析】考点：掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节， P23。34、 某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。A、 25000B、 2500C、 100\o"CurrentDocument"D、 10参考答案】：A【解析】可转换债券转换股份数=可转换债券手数*1000/当次初始转股价格。yuzhen35、根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（）。A、 知情的权利B、 汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利C根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划D除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益【参考答案】：B【解析】客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划，所以B项说法有误。36、 按照（）的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。A、 所有权固定B、 权益与所有权分离C权益固定D权益与所有权一致【参考答案】：D【解析】按照权益与所有权一致的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。37、 下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有（）。AT日中国结算上海分公司完成T一1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收B、结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补人其结算备付账户内C证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户DT日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理【参考答案】：C【解析】证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照银货对付的原则。38、 如果（）没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。A、 证券代理商B、 受托人C委托人D证券交易所【参考答案】：B【解析】受托人即经纪商。39、 下列不是专项资产管理业务特点的是（）。A、 集合性B、 综合性C特定性D通过专门账户经营运作【参考答案】：A解析】本题主要考查专项资产管理业务的特点，是常考题目40、权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）A、0.01%B、0.05%C、0.1%D、0.15%【参考答案】：B41、国债回购交易的开展会提高国债的（）。A、 利率风险B、 收益率C流动性D发行成本【参考答案】：C42、回购期限一般最长不超过（）。A、 半年TOC\o"1-5"\h\zB、 1年C、 2年D、 3年【参考答案】：B43、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（）。A、 有形席位和无形席位B、 普通席位和专用席位C购入席位和售出席位D代理席位和自营席位【参考答案】：A【解析】根据席位的报盘方式不同，交易席位可分为有形席位和无形席位；根据席位经营的证券品种不同，交易席位可分为普通席位和专用席位；根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。44、在证券交易市场中，委托指令根据（）划分，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。A、 买卖证券的方向B、 委托价格限制C委托订单的数量D委托时效限制【参考答案】：D【解析】在证券市场上，委托指令根据委托时效限制划分，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。45、 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以___万元以上___万元以下的罚款。（）TOC\o"1-5"\h\zA、 1，10B、 2，20C、 3，30D、 5，50【参考答案】：C46、 在账户记录上，中央证券存管机构一般以（）为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。A、证券发行人B、证券公司C投资人D证券交易所【参考答案】：B【解析】中央证券存管机构登记原则。47、 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动。A、 供求关系B、 交易价格C市场秩序D交易量【参考答案】：A【解析】影响供求导致价格混乱。48、 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以、（）以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A、 10万元以上30万元以下B、 30万元以上50万元以下C、 10万元以上l00万元以下D、 30万元以上60万元以下【参考答案】：D49、竞价市场上，匹配成功的订单按（）成交DD当日市场平均价格A、当日开市价B、市场价格C委托订单规定的价格D做市商报价【参考答案】：C50、 人民币特种股票（B股）于（）年上市。TOC\o"1-5"\h\zA、 1986B、 1988C、 1990D、 1992【参考答案】：D51、 证券营业部信息技术人员编制应不少于（）。A、 1人B、 2人C、 3人D、 4人【参考答案】：B52、 根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）来确定。A、 5元B、 当日市场价格C当日基金份额净值【参考答案】：C53、为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。A、 货币政策B、 财政政策C产业政策D价格政策【参考答案】：C54、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按（）的规定予以处罚。A、 保证金不足B、 透支C卖空国债D信用交易【参考答案】：C55、非系统性风险一般包括（）。A、 利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险B、 企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险C基本风险，经营管理风险D基本风险和非基本风险【参考答案】：B56、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）A、买卖证券的差价AA、证券投资经验不足B、手续费、佣金收入C投机收入D投资收入【参考答案】：A57、沪、深证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为（）。A、2002年12月30日2003年1月3日B、 2003年1月1日2003年1月3日C、 2002年12月30日2003年1月1日D、 2003年1月3日2002年12月30日【参考答案】：A【解析】为了推动我国企业债券市场的发展、完善债券交易机制、活跃上海和深圳债券市场，2002年12月30日和2003年1月3日上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。故A选项正确。58、 在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。A、 证券公司B、 资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所【参考答案】：B【解析】资产管理业务,资产托管机构负责保管客户委托资产。59、 对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。B、缺乏风险承担能力C在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年D上市证券公司持有5鸠下上市流通股份的股东【参考答案】：D【解析】考点：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材第八章第二节，P235。60、（）依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。A、 中国证监会B、 中国证券业协会C证券交易所D中国结算公司【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节，P170。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、（）属于证券经营机构的禁止性行为。A、 集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为B、 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为C证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为D委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为E非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为参考答案】：A,B,C,E2、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。A、 协助办理开户手续B、 提供期货行情信息、交易设施C代理客户进行期货交易D期货公司、客户收付期货保证金【参考答案】：A,B3、 上海证券交易所接受（）方式的市价申报。A、 最优五档即时成交剩余撤销申报B、 对手方最优价格申报C最优五档即时成交剩余转限价申报D本方最优价格申报【参考答案】：A,C4、 委托柜台在接受客户委托时，必须审核客户亲笔填写的（），并与本人核对一致。A、 身份证B、 学历证C资金卡D委托单【参考答案】：A,C,D【解析】委托柜台在接受客户委托时，必须审核客户亲笔填写的委托单、资金卡、身份证，并与本人核对一致。非本人委托的，必须审核其有无授权权限。核对无误后，进一步核对委托单上的各项内容。若证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系；无法联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。5、证券交易市场的作用有（）。A、 提供安全、便利和迅捷的交易服务B、 实施公开、公正和及时的信息披露C提供公开、公平和充分的价格竞争D提供便利和充分的交易条件【参考答案】：A,B,C,D6、 下列关于ETF的说法正确的是（）。AETF既可以进行基金份额的申购和赎回，也可以在证券交易所上市交易B、ETF采用指数化投资策略CETF与标的化指数偏离较小DETF代表的是一揽子股票的组合E、ETF既可以用一揽子股票组合进行交易，也可以使用现金交易【参考答案】：A,B,C,D7、 ETF的清算交收涉及（）。A、 网上现金发售资金结算B、 网上现金发售的证券过户C组合证券发售的证券冻结和过户DETF份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务【参考答案】：A,C,D8、 出现（）情形，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报A、 因意外事故无法进行申购、赎回B、 因技术故障无法进行申购、赎回C基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回D基金托管人提出异议【参考答案】：A,B,C9、证券经纪商有()作用。A、 充当证券买卖的媒介B、 代替客户进行决策C向客户融资融券D提供咨询服务【参考答案】：A,D10、证券公司营业部在为客户办理下列()账户业务时，应当进行客户身份识别。A、 资金账户的开立、注销B、 信用账户的开立、注销C客户资料修改D增加服务品种【参考答案】：A,B,C,D【解析】证券公司营业部在为客户办理下列账户业务时，应当进行客户身份识别：(1)资金账户的开立、注销；(2)代理证券账户的开立、指定交易及撤销指定交易、转托管、挂失补办、合并和注销；(3)代办开放式基金账户的开立、注销：(4)信用账户的开立、注销；(5)客户资料修改；(6)指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料；(7)交易密码、资金密码、通讯密码清空重置；(8)开通非柜面交易委托方式；(9)增加服务品种；（10）不合格账户、休眠账户的规范；（11）其他与账户管理有关的重要业务。11、下列关于申报时间的说法，错误的有（）。A、 上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00B、 每个交易日9:20—9:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报C深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:10—11:30、13:00—15:00D每个交易日9:20—9:25、14:57—15:00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理【参考答案】：C,D【解析】深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15—11:30、13:00—15:00；每个交易日9:25—9:30、14:57—15:00,深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。12、 资产管理业务的主要类型有（）。A、 为单一客户办理定向资产管理业务B、 为多个客户办理定向资产管理业务C为多个客户办理集合资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务【参考答案】：A,C,D13、 非交易性过户主要有以下（）几种情况。A、 股份协议转让B、 司法扣划C行政划拨D继承、赠与、财产分割【参考答案】：A,B,C,D14、 客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了以下（）的原则A、 保护客户资产安全B、 便利投资者交易C有利于证券行业创新D防范证券系统风险向银行系统转移【参考答案】：A,B,C,D15、 上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据（）原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。A、 控制风险B、 保证安全C流动性D保证履约【参考答案】：A,D16、 关于市价委托和限价委托正确的说法是（）。A、 市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高B、 证券经纪商执行市价委托比较容易C市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交【参考答案】：A,B,D【解析】C是现价委托的优点，其实现价委托也就是投资者的预期委托17、在上海证券交易所进行的证券买卖符合()条件的，可以采用大宗交易方式。AA股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币B、B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300万份D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 5万手【参考答案】：A,CAC【解析】根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：(1)A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；(2)B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元；(3)基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；(4)国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币；(5)其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。本题的最佳答案是AC选项。18、 证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是()A、 时间优先B、 价格优先C客户优先D委托优先【参考答案】：A,C19、 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有()。A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录D具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行【参考答案】：A,B,C,D【解析】除ABC[四项外，证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件还有：①具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；②最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；③中国证监会规定的其他条件。20、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。A、 可转债的存续期B、 流通股价格C持有人要求[、公司财务情况【参考答案】：A,[三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、对有以下哪几种情况的客户及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券?（）A、 有重大违约记录B、 交易结算金未纳入第三方存管C未按照要求提供有关情况[、在证券公司从事证券交易2年以上【参考答案】：A,B,C2、证券交易价格或证券交易量明显异常的情形包括（）。A、 同一证券营业部或同一地区的证券营业部集中买人或卖出同一证券且数量较大B、 证券交易价格连续大幅上涨或下跌，明显偏离同期相关指数的涨幅或跌幅，且上市公司无重大事项公告C单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易D深圳证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易情形【参考答案】：A,B,D【解析】考点：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节，P67。3、 关于证券回购交易报价，正确的说法有（）。A、 国外通常用到期收益率作为报价方式B、 我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式C深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍D上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍【参考答案】：B,C,D【解析】以年收益率作为回购交易的报价方式是国外证券市场通行做法。4、 限制证券账户交易的措施有（）。A、 限制卖出指定证券或指定交易品种B、 限制买人指定证券或全部交易品种（但允许卖出）C限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买人）D限制买入和卖出指定证券或全部交易品种【参考答案】：B,C,D【解析】考点：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节，P68。5、变更登记包括（）。A、 证券过户登记B、 证券司法冻结、质押引起的变更登记C权证创设与注销引起的变更登记D可转换公司债券转股引起的变更登记【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P287〜288。6、自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。A、 自营规模B、 风险限额C资产配置D业务授权【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。7、B股账户是专门为投资者买卖（）而设置的A、 人民币特种股票B、 境外上市外资股

C境内上市外资股D境内上市股【参考答案】：A,CP23。P23。8、 定向资产管理业务的投资范围包括（）。A、 证券投资基金B、 集合资产管理计划C资产支持证券D金融衍生品【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P206。9、 沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（）。A、 4天回购B、 28天回购C、 63天回购D、 273天回购【参考答案】：C,D【解析】考点：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P266。10、 证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（）。A、 为投资者提供代理证券买卖的中介服务B、 是证券市场上的机构投资者C实施公开、公正和及时的信息披露D提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务【参考答案】：A,B【解析】考点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节．P7。11、 下列属于自营业务经营风险的有（）。A、 因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B、 由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失C因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失【参考答案】：B,D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186。12、 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。A、 证券账户B、 资金账户C托管账户D资产账户【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。13、 我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供（）服务，不以营利为目的的法人。A、集中登记B、存管C结算D成交【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P10。14、 证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（）。A、 健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B、 具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C建立有效的投资风险评估与管理制度D建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P209。15、 深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供的使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能有（）。A、 申报买卖指令及其他业务指令B、 获取实时及盘后交易回报C获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告D配置相应的通信通道等通信资源，接入和访问交易所交易系统【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P19。16、深圳证券交易所规定首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是（）。A、 首次公开上市发行的股票B、 增发上市的股票C暂停上市后恢复上市的股票D中国证监会或证券交易所所认定的其他情形【参考答案】：A,C,D【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。17、 在最低结算备付金限额的计算公式中，上月证券买入金额包括（）。A、 在证券交易所上市交易的A股、基金、ETFLOF权证、债券买入金额B、 未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买人金额C债券回购初始融出资金金额和到期购回金额D买断式回购到期购回金额【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。18、 证券交易的原则有（）。A、 公开原则B、 公平原则C公正原则D公共原则【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P2。19、定向资产管理业务的内部控制措施包括（）。A、 专门、独立的业务运作B、 合理、有效的控制措施C独立客观的投资研究D科学、严密的投资决策【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P208—210。20、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A、 转融通专用证券账户B、 转融通担保证券账户C转融通证券交收账户D转融通资金交收账户【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。四、判断题（共40题，每题1分）。1、证券公司开展融资融券业务必须经中国证券业协会批准。（）【参考答案】：B【解析】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P232。2、持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。（）【参考答案】：正确3、证券经纪业务的售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。（）【参考答案】：B【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P127。4、资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的席位是专用席位。（）【参考答案】：正确【解析】资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的席位是专用席位。5、自助交割即客户凭身份证、密码在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P104。6、我国目前在证券交易中采取现货交易和允许透支规则。（）【参考答案】：错误7、与市价委托相比，限价委托成交速度慢，甚至无法成交。（）A、 正确B、 错误C放弃参考答案】：A参考答案】：正确参考答案】：正确【解析】由于市价与限价可能有一定差距，因此限价委托成交速度慢甚至无法成交。8、如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国证券登记结算有限责任公司 TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（）【参考答案】：错误9、 在代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQNET系统挂牌公司和退市公司，属于未公开发行股份未上市的公司。（）【参考答案】：错误【解析】在代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQNET系统挂牌公司和退市公司，属于公开发行股份未上市的公司。10、 债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。（）【参考答案】：错误11、 证券公司的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司营业部的名义单独立户管理。（）A、 正确B、 错误C放弃【参考答案】：B【解析】根据证券法规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。12、 境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。（）【参考答案】：正确【参考答案】：正确13、具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。（）【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点。见教材第六章第一节，P183。14、实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。（）【参考答案】：错误15、根据规定，自然人和法人在同一证券交易所可开立两个以上的同一类型证券账户。（）【参考答案】：错误【解析】《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。16、质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。（）【参考答案】：正确【解析】A。当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。质押券对应的标准券数量有剩余的，可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户。当日申报转回的债券，当日可以卖出。17、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。（）解析】主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。参考答案】：正确参考答案】：正确18、履约保证金最低限额除每月月初定期调整外，中国结算深圳分公司在必要时还可以不定期进行调整，其资金变动通过结算备付金账户完成。（）【参考答案】：正确19、客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。（）【参考答案】：正确【解析】客户从事融资交易的，可以选择卖券还款或直接还款方式偿还对证券公司所负债务；客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。客户从事融券交易的，可以选择买券还券或直接还券的方式，偿还向证券公司融人的证券。20、只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。其注册资本最低限额应达到1亿元人民币（）A、 正确B、 错误【参考答案】：正确【解析】A【解析】只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。其注册资本最低限额应达到1亿元人民币21、按规定用于回购交易的债券应是属于自己的债券，但特殊的金融机构可以租券、借券等方式从事证券回购交易。【参考答案】：错误22、可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易用常进行。（）23、一般情况下，基金类证券在一个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅不得超过10%。（）A、 正确B、 错误C放弃【参考答案】：A【解析】一般情况下，基金类证券在一个交