2023年广东省上半年基金从业资格期权合约概念试题

广东省２023年上半年基金从业资格：期权合约概念试题本卷共分为２大题６0小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目规定的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共３０小题,每小题2分，60分。）1、在基金招募说明书封面的显著位置,基金管理人作出的提醒可以是＿＿。ﻭA.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20％ﻭB.本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%

Ｃ．基金过往业绩不预示未来表现;不保证基金一定有赚钱，也不保证最低收益ﻭD．基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率肯定超过15%2、OTＣ交易的衍生工具的特点有＿_。ﻭA．不通过集中的交易所ﻭB.实行分散的、一对一交易ﻭC．通过各种通讯方式交易

D．实行集中的、一对一交易３、＿_作为一种钞票管理工具，其风险非常小。ﻭA.货币市场基金ﻭＢ.债券型基金ﻭC.股票型基金ﻭD.混合型基金4、”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。ﻭA.开放式基金ﻭB.封闭式基金

C．公司型基金ﻭD．契约型基金5、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司,重要股东注册资本不低于＿＿_＿亿元人民币。ﻭA：1ﻭＢ：2

C：3

Ｄ：5６、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文献涉及__。

Ａ.《证券投资基金销售管理办法》

B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

C.《证券投资基金销售人员执业守则》

D．《证券投资基金托管资格管理办法》7、基金____对其资产按规定进行估值。

Ａ:每日ﻭB:每周

Ｃ：每月ﻭＤ:每季8、根据投资目的划分,基金可以划分为_＿。ﻭA.增长型基金ﻭＢ．收入型基金

C．指数型基金ﻭD．平衡型基金9、开放式基金非交易过户重要涉及__。ﻭA．继承

Ｂ.捐赠ﻭC．赎回

D.司法强制执行10、在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的＿___承担。ﻭA:商业银行

Ｂ：证券公司ﻭC：基金管理公司ﻭD:信托公司

11、基金销售业务的风险重要涉及＿＿。ﻭA.合规风险

B.操作风险ﻭＣ．技术风险

D．不可抗力风险12、__是一种被动管理的基金,其整体风险系数更高些。ﻭA．股票型基金

B.债券型基金ﻭC．指数型基金

D.货币市场基金13、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。

Ａ.１0天ﻭＢ．10个工作日ﻭC．20天ﻭD．20个工作日１４、按证券发行主体的不同，有价证券可分为__。ﻭA．政府证券

Ｂ．金融证券

C.政府机构证券ﻭD．公司证券1５、基金管理过程中发生的费用,重要涉及_＿。

A.基金管理费ﻭB．基金托管费

C.信息披露费ﻭD．申购费16、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》规定销售机构信息管理平台应__。ﻭＡ．具有基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制ﻭＢ．具有基金销售人员的管理、监督和投诉机制ﻭC.具有基金销售费率的监控机制ﻭD.支持基金销售合用性原则在基金销售业务中的运用1７、投资指令经风控部门审核,可以起到__的作用。

Ａ.防止基金经理决策的随意性与道德风险ﻭB.避免出现投资失误ﻭC．提高交易效率ﻭD．实现决策人与执行人相分离18、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也规定更高的预测技能,由此得到的预测结果在一定限度上也更有价值。ﻭＡ:历史数据法

Ｂ：情景综合分析法ﻭC：截面分析法ﻭＤ：情景局布综合分析法19、债券型基金与股票型基金相比,其波动性_＿。ﻭA．相同ﻭＢ．大小无法拟定ﻭC.较大ﻭD.较小2０、专业基金销售机构申请基金代销业务资格,应当具有的条件有__。ﻭA．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围ﻭB.重要出资人是依法设立的连续经营2个以上完整会计年度的法人ﻭC．注册资本不低于2023万元人民币ﻭD.财务状况良好，运作规范稳定,最近３年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚21、在基金市场的参与主体中,＿_是基金的当事人。ﻭＡ.基金托管人ﻭB．证券交易所ﻭC.基金份额持有人ﻭD.基金管理人22、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。

A.投资人交易时间外的申请均视为无效

B.建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致ﻭＣ.严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定期间的资金应当作为异常交易解决ﻭD.基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策23、实际运作中，决定债券型基金风险收益特性的关键因素是_＿。

A.股票仓位的高低ﻭＢ.加权到期时间的长短

Ｃ.利率的变动ﻭＤ.基金净值的大小24、可转换债券在转换前后体现的分别是__。

Ａ．债权债务关系，所有权关系

Ｂ.债权债务关系，债权债务关系ﻭC.所有权关系，所有权关系

D.所有权关系，债权债务关系25、基金管理人最基本、最重要的业务是_＿。

A.基金份额的申购和赎回

Ｂ.基金收益分派ﻭC.基金的投资管理ﻭD.基金后台管理26、＿＿是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

A.基金份额登记ﻭB.基金份额存管

Ｃ.基金资金交收

D．基金资金清算27、按照证券的募集方式,有价证券可分为_＿。

Ａ．上市证券ﻭB.公募证券

C．非上市证券ﻭD．私募证券28、____是基金进行收益分派后的剩余额。ﻭA：基金净收益

B：基金经营业绩

C：未分派基金净收益

D:期末可供分派基金收益29、下列关于基金促销手段的说法,对的的是_＿。

A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和连续营销等手段来达成销售基金的目的,并不需要与目的市场沟通

B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者,基金管理公司可以通过专业化的推销达成最佳的营销效果

C．基金广告重要用于基金产品广告和推广活动信息,一般并不运用于品牌和形象推广

D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系3０、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定,我国货币市场基金不得投资于_＿。

A．钞票ﻭB．剩余期限为３６6天的国债ﻭC．剩余期限为180天的可转换债券ﻭD.6个月的银行定期存款二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选,所选的每个选项得0.５分，本大题共3０小题,每小题２分，共6０分。)31、以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法对的的有__。

A．重要有钞票比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法

B．钞票比例变化法通过回归的算法来拟定基金经理是否具有择时能力ﻭＣ.二次项法是一个二次回归模型，较为直观

D．成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段３2、下列基金市场参与主体中，＿＿在整个基金的运作中起着核心作用。ﻭＡ．基金投资人ﻭB．基金管理人

C．基金托管人

D．基金监管机构33、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。

A.商业银行

B.专业基金销售机构ﻭＣ．证券公司ﻭD.基金管理人34、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩,说法不对的的是_＿。ﻭA．从业时间长、有行业研究员背景的基金经理,在选时和选股方面有一定的优势ﻭB．对频繁变动公司的基金经理,在考察其从业经验时应保持适当的谨慎ﻭC.对于新成立的基金，自身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要

D．通常,应积极关注在各种不同市场环境中都表现较杰出的基金经理35、以下选项中,属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。

Ａ．公司合规经营情况ﻭB.公司客户服务情况

C.公司危机解决情况ﻭD.公司信息披露情况36、以下哪种基金不收取申购和赎回费____ﻭA：证券衍生工具基金ﻭB：股票基金ﻭＣ：债券基金ﻭD：货币市场基金３７、有价证券的特性涉及__。ﻭA．收益性

B．流动性

C.风险性ﻭD．期限性３8、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。

A.9０ﻭB.180

C．3６5ﻭＤ．3９739、以追求稳定的经常性收入为基本目的的基金是__。ﻭA．指数型基金ﻭB.收入型基金ﻭC.增长型基金ﻭD.平衡型基金4０、下列关于我国基金销售渠道的说法,对的的有＿_。

A.开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系ﻭB．基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售ﻭC.选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有助于争取银行储户这一细分市场

D.相比商业银行,证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务

４１、股票所载有权利的有效性是始终不变的,由于它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。这是指股票的__特性。

A.永久性ﻭＢ．连续性ﻭC．参与性ﻭD.收益性42、下列各项中,不属于当前我国基金营销渠道的是__。ﻭA．证券公司

B.保险公司

Ｃ．证券征询机构

D.基金管理公司直销中心4３、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的_＿提取一定比例的客户维护费。

Ａ．保有量ﻭB.销售额ﻭＣ.持有人数量ﻭD．未分派利润4４、开放式基金的买卖价格以_＿＿_为基础。

Ａ：市场供求关系ﻭＢ：市场存款利率ﻭＣ:基金份额净值ﻭD：基金份额总额45、_＿是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益。ﻭA．投资人利益优先原则

B.全面性原则ﻭC．客观性原则

D．及时性原则４６、＿___一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。

A:算术平均收益率

B：平均收益率

Ｃ:时间加权收益率

D：几何平均收益率47、预测某一类股票前景良好,那么就增长它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔50０种股票指数中的权重;假如某类股票前景不妙，那么就减少它在投资组合中的权____ﻭA:悲观的股票风格管理及应用

B:积极的股票风格管理及应用ﻭC：混合的股票风格管理及应用

D:独立的股票风格管理及应用4８、中国证监会__。

Ａ．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管

B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

C.是全国证券、期货市场的主管部门

D．是国务院直属事业单位49、基金销售机构针对__，可以通过召开研讨会、推介会等方式，向特定的或不特定的投资者群体促销基金产品。

A．保险公司

B.财务公司

C.工商公司

D．公众投资者５0、关于可转换债券,下列叙述错误的是__。

A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

B.可转换债券具有双重选择权ﻭC．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实行赎回条款的选择权ﻭD．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制51、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

A.证券公司的资产管理产品

B.基金管理公司的专户理财产品

C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券ﻭＤ．上市公司采用定向增发方式发行的有价证券52、在基金业绩的计算中,常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是__。

A．时间加权收益率ﻭB.算术平均收益率

Ｃ.几何平均收益率ﻭD．简朴收益率53、基金经理任职报告材料应当涉及_＿。

A．基金从业资格证明复印件

Ｂ．基金经理任职报告和任职登记表

C.具有３年以上证券投资管理经历的证明

D.最近３年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见54、关于证券发行市场，下列说法对的的有_＿。

A．证券发行市场通常有固定场合ﻭB．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场ﻭC.证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券征询机构组成ﻭD.证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者55、___＿是我国对证券投资基金的一种本土化创新。

A:收入型基金ﻭB:上市开放式基金ﻭＣ：公募基金ﻭD：私募基金５6、目前，我国EＴF的最小申购、赎回单位一般为__。

A.10万份或５０万份

B.50万份或100万份ﻭC.１00万份或１5０万份

D.１00万份或２00万份５7、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解