2023年帮考网证券从业资格考试复习资料十二

《证券市场基本法律法规》1、下列行为中,不属于内幕交易的是(）。Ａ.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其别人员泄露该信息的行为C．知情人员或者非法获取内幕信息的其别人员建议别人买卖证券的行为D.与别人串通，以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券交易对的答案是：D帮考网解析:内幕交易是指运用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易涉及下列行为:（１）知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2）非法获取内幕信息的其别人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其别人员泄露该信息的行为。（4)知情人员或者非法获取内幕信息的其别人员建议别人买卖证券的行为。考点:内幕交易行为2、下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是()。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币5００0万元C．公开发行的股份达成公司股份总数的25%以上D.公司最近3年无重大违法行为对的答案是：B帮考网解析:股票上市交易的条件：（1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。（２)公司股本总额不少于人民币3000万元。（3)公开发行的股份达成公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币４亿元的,公开发行股份的比例为10％以上。(４)公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记戢。考点：股票上市的条件、申请和公告３、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以(）的罚款。A.3万元以上３0万元以下B.3万元以上５0万元以下.Ｃ.5万元以上５０万元以下D．5万元以上30万元以下对的答案是:A帮考网解析：公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以3万元以上30万元以下的罚款。考点:虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载的法律责任4、非公开发行股票及其股权转让采用(）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。I网络IＩ公开劝诱III说明会IV公告A.I、II、ＩIＩB.I、II、III、IVＣ.ＩII、IＶＤ．Ｉ、II、IV对的答案是：B帮考网解析:非公开发行股票及其股权转让,若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。考点:擅自公开或变相公开发行证券的特性5、违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有(）。I责令依法解决非法持有的证券II没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款III没有违法所得或者违法所得局限性３0万元的，处以3万元以上３0万元以下的罚款IV单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告Ａ．I、ＩI、IIIB.I、IIIC.I、ＩVD.ＩＩ、III、IV对的答案是:Ｃ帮考网解析：违反《中华人民共和国证券法》的规定,操纵证券市场的,责令依法解决非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得局限性30万元的，处以３0万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告,并处以10万元以上6０万元以下的罚款。考点：操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定6、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形涉及(）。I.未直接参与信息披露违法行为IＩ.配合证券监管机构调查且有立功表现ＩII.受别人胁迫参与信息披露违法行为ＩV.积极上交个人财产A．I、IIB.ＩII、IVＣ．I、II、IＩID.ＩI、ＩII、IV对的答案是：C帮考网解析：违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有:（1)未直接参与信息披露违法行为。(２)在信息披露违法行为被发现前，及时积极规定公司采用纠正措施或者向证券监管机构报告。(3)在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级