著名上市实业投资集团合规管理制度

MG风控【20GG】第GGG号合规管理制度（暂行）第一章总则第一条家法律、法规、条例、政策和制度的规定，结合总部实际情况，特制订本制度。第二条本制度适用于总部及其管理系统内各集团公司及其第三条本制度所称合规，是指公司的经营管理活动和员工第四条本制度所称合规管理，是指通过执行重点领域的巡所带来的声誉或财务损失的可能，提升运行效能。第五条总部设立合规中心作为内部监督机构，经家族办理事长/秘书长授权，独立行使公司监督职能，合规中心的监督职能范围包含但不限于：(一)公司与风控相关的信息和数据的备案归集及监督；(二)公司系统权限开通监督；(三)公司业绩监督方案的落实监督；(四)公司资金管理、使用、回笼监督；(五)审计项目、监察项目、合规项目、内控项目（以下统称“风控项目）的整改监督；(六)公司年度规划、财务经营目标、重大业务决策贯彻达成监督；(七)市场经营活动及会议活动合规和效能监督；(八)风险事件监测，如负面舆情及低价倾销监测；(九)营销、工程、招投标及采购合规和效能监督；(十)绩效考核、奖励处罚监督；(十一)公司经营管理及财务管理的分析；(十二)家族办交办的其他事项。第六条经家族办理事长信息和数据及系统权限负有向总部及其管理系统内各集团公司系统权限的开通之结果实施独立监督。第七条合规中心不直接参与、干预公司的经营决策和经营管理。在履行合规监督职能时，独立开展工作，不受各级公司、部门或个人的影响及制约。第二章内部监督机构和人员第八条合规中心由风控中心领导，风控中心直接对家族办负责，在家族办理事长秘书长的领导下独立开展工作。第九条合规中心根据工作需要设立相应的合规岗位，配备与合规工作相适应的合规人员。第十条合规人员应具备与其从事的合规岗位相适应的专业具备正直、敬业精神，以及严谨的工作作风和良好的职业素养，忠于职守，清正廉洁，恪守秘密。第十一条员泄露非公开信息。第十二条负责人直接领导，业务上和行政上向总部合规中心负责人汇报。第十三条风控中心负责人、理事长秘书长对结果进行最终审批。第十四条合规人员按照法律、法规、制度和准则独立履行合规管理职责，受国家法律和公司规章制度的保护，任何单位、得对合规人员进行打击报复。第三章合规中心的工作目标与原则第十G五条合规中心围绕家族办的关注点开展工作，执行检查与监督，以家族办的需求及利益为大前提。第十六条通过合规管理体系的建设，使合规管理适应公司发展战略需求，并持续有效符合外部监管要求。第十七条形成公司内部约束长效机制，在全公司范围内营造全员“主动合规、人人合规、违规必罚”的合规氛围和机制。第十八条合规中心不直接参与、干预公司的经营决策和经部门或个人的影响及制约。第十九条合规人员开展工作时遵循实事求是、公平、公正原则，客观、准确反馈监督事项情况。第四章合规中心的监督权限第二十条合规中心在履行职能时，具有以下权限：(一)合规中心，作为家族办理事长秘书长授权的公司信息数据备案及系统权限管理独立归口部门，有权对公司的财务、业务、生产、人事等各项信息和数据，以及承载记录该等信息数据的各个系统的权限进行获取和要求备案。各公司及相关部门应按要求对各类信息、数据和使用的系统向合规中心进行主动提供与备案，开通公司系统权限，建立长效的资料备案机制。各公司及相关部门应当按照期限要求向合规中心提交信息数据及开通系统权限。备案的信息数据包括但不限于：业绩方案、规章制度、决策及方案、会议纪要、账册、报表、签订的各类合同、招投标文件、销售、采购及活动记录、公司人员信息档案，以及合规中心认为需要的其他资料。合规中心负责对信息数据的备案情况和系统权限的开通情况实行监督。(二)合规中心有权收集及管理的信息数据包括：总部及其管理系统内各集团公司及其下属各单位及部门的电子信息数据和掌握和产生的信息数据，如项目资料、工作文档及项目报告等。(三)供的资料、数据、信息的真实性和完整性负责；任何公司和个人不得有意隐瞒、谎报、转移、隐匿、篡改、毁弃或者拒绝提供信息、数据或资料。违反规定者，合规中心有权向相关监督单位提出处理建议。(四)长合作。(五)如拍照、录像、录音等。有权要求被监督的部门和人员对监督事项涉及的问题做出解释和说明。(六)合规中心有权对监督事项行使调查权，合规人员在进行职责范围内的调查过程中，各单位及部门有配合调查的义务，任何部门及个人不能以任何方式和借口进行拖延、阻挠，不得以任何理由拒绝提供调查所需材料。(七)根据总部及其管理系统内各集团公司及其下属各单位的工程、招投标及采购管理办法，对工程、招投标及采购业务等重大交易或事项进行独立合规监督。合规监督过程中发现有违反制度的情况，应及时汇报，并依据制度及授权进行相应处理。(八)中心、内控中心）的项目报告后，应立即组织各部门进行整改。合规中心对整改事项进行跟踪，督促整改结果及时反馈，并如实汇报。(九)针对未按照合规中心建议要求组织整改或者整改不到/秘书长批准，合规报告反馈的监督结果、整改的配合程度及落实并作为监督对象负责人经营目标考核的依据。(十)者旁听有关项目的筹备、计划与实施等监督工作，公司相关部门和员工应当给予密切配合，及时向合规中心反馈会议动态，不得无故阻挠合规人员参加各项会议。(十一)对发现重大经营管理问题或者人员严重违规事项需要在集团内部公告警示的，在事件处理完毕及得到相关授权后，合规中心对相关部门进行合规警示或者合规公告。合规警示及公告可纳入各单位部门的合规管理绩效考核内容。第五章档案及系统权限安全管理第二十一条合规中心作为资料信息归口管理部门，对资料的保存、借出、使用、销毁过程进行维护和管理。第二十二条合规中心管理的资料包括公司的所有数据、信