2023年新疆期货从业资格法律法规期货提供中介业务考试试题

新疆期货从业资格法律法规：期货提供中介业务考试试题一、单项选择题（共２5题，每题2分，每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司()股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A．５０%B.60%C．80%Ｄ．100％2、自然投资者申请开立股指期货交易编码，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币。A:３0万元B：100万元Ｃ：5０万元D:60万元3、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中,需要明确_＿的责任。A．高级管理人员Ｂ．业务部门负责人C.开户经办人D．客户4、召开理事会临时会议的情形不涉及（)。A．1／3以上理事联名建议B．期货交易所章程规定的情形C．理事长建议D.中国证监会建议５、___＿＿_是指运用相关市场或相关合约之间的价差变化,在相关市场或相关合约上进行交易方向相反的交易，以期价差发生有利变化时同时将持有头寸平仓而获利的交易行为。Ａ.期货套利B.期货投机Ｃ．期货投资D.期货交易6、2023年Ａ期货交易所的手续费收入为２023万元，那么该交易所应提取的风险准备金是()。A．50０万元B．４00万元Ｃ．3００万元Ｄ．２０0万元7、_＿作为期货交易必须支付的费用理应得到补偿,成为期货价格的因素之一。A.佣金B．交易手续费C.保证金D.保证金所占用资金而应付的利息8、年４月15日实行的《期货交易管理条例》,是在1999年9月1日施行的《期货交易管理暂行条例》的基础上进行了较多修订后完毕的A：202３B:20２3Ｃ：2023D：202３9、我国豆油进口的重要来源国是__。Ａ.阿根廷B．巴西C．美国Ｄ.欧盟1０、关于上升三角形，下列说法对的的是.A：上升三角形有一条上升的顶线和一条水平的底线B：通常,随着着成交量缩小,上升三角形的突破可认为是上升行情的开始,可以考虑买入合约C:通常，随着着成交量放大,上升三角形的突破可认为是下降行情的开始，可以考虑卖出合约D:上升三角形代表升市,当收市价穿过顶线时，便是突破的信号

１1、下列股价指数中,来自于美国股市的有＿_。A．纳斯达克指数B.标准普尔500指数C.道琼斯工业指数D．恒生指数1２、当（)时,买入套期保值策略将得到完全保护。A．反向市场转为正向市场B.正向市场转为反向市场Ｃ.正向市场基差走强D．正向市场基差走弱13、２月1０日,某投资者以300点的权利金买入一张3月份到期,执行价格为１0２00点的恒生指数看跌期权,同时,他又以120点的权利金卖出一张3月份到期,执行价格为1000０点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大也许赚钱(不考虑其他费用）是＿_点。A.2０B．120Ｃ．1８0D.30０14、外汇期货交易量较小的因素重要有＿_。A．欧元的出现B．外汇市场比较完善和发达C.外汇现货市场自身规模较小D.相对其他金融产品而言,投资者对外汇风险不敏感15、严格贯彻《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行）》的各项工作规定期,各机关必须遵循__的原则。A．统一领导B.各司其职C.各负其责D．加强协作１6、美元指数来自于____A：芝加哥期货交易所(CBOＴ)Ｂ:芝加哥商业交易所(ＣＭＣ:纽约棉花交易所(NYCＤ:纽约证券交易所(ＮYＳ１7、当一国资本项目有大量逆差，国际收支的其他项目又局限性以填补时，该国国际收支会出现，从而引起本国货币对外汇率。A:逆差上升Ｂ:顺差上升C：顺差上升D:逆差下跌18、下列不属于上海期货交易所上市品种的是()。A.铜＆nbsp;B．铝 C．黄金＆ｎbsp;D．PTA1９、期货交易所因会员保证金局限性且没有及时追加保证金或自行平仓,而将会员的合约强行平仓后，强行平仓的有关费用和发生的损失应由__承担。A.会员Ｂ.会员和期货交易所共同Ｃ.期货交易所D．所有投资者共同20、美式期权的买方在支付了权利金后,便取得了在未来某特定期间买入或卖出某特定资产的权利，“在未来某特定期间”是指__。A．只能是期权合约到期日这一天B．合约到期日之前的任何一天C．交易所规定可以行使权利的那一天Ｄ．合约到期日或到期之前的任何一个交易日21、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A.介绍业务资格Ｂ.期货经纪业务资格Ｃ．证监会的书面授权D．期货业协会的授权文献22、下列关于会员制交易所和公司制交易所，说法对的的是___＿__。Ａ．会员制法人对期货交易所承担有限责任Ｂ.公司制法人一般合用于《民法》的有关规定C．会员制交易所的资金来源于会员缴纳的资格金D.会员制交易所的盈余部分作为红利分给会员２３、是指期货合约无法及时以合理价格建立或了结头寸的风险,这种风险在市况急剧走向某个极端时，或者因某种因素想调整资产结构而无法即时成交时容易产生。A:市场风险B:操作风险C:流通量风险D：资金量风险2４、通常,价格在三角形内震荡趋缓时成交量会,当价格突破时成交量应明显.A：减少放大B:增长放大C:增长缩小D:减少缩小25、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在（)个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A．1B.3C．5D．10二、多项选择题(共25题，每题2分,每题的备选项中，有２个或2个以上符合题意，至少有１个错项。错选，本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分)1、下列关于结算担保金的表述,对的的有_＿。A．全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金B．交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金Ｃ．全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金D.全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金２、下列__期货品种采用的是集中交割方式。A．阴极铜B．优质强筋小麦C．PＴＡD.玉米3、期货商业务员应参与本会指定机构办理之训练，下列叙述何者有误？A:初任业务员应于到职后半年内参与Ｂ：离职满二年再任业务员者，应于到职后半年内参与C:在职业务员每二年参与D:以上皆是4、期货投资者保障基金是在导致保证金出现缺口,也许严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金.A:期货公司严重违法B:期货公司严重违规C：期货公司风险控制不力D：期货交易所严重违法违规5、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾（)年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。Ａ．3B．5Ｃ.7D．１06、公司制期货交易所会员应当履行的义务是（）。Ａ．执行会员大会、理事会的决议B.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策C．遵守期货交易所的章程、交易规则及其实行细则及有关决定D．接受期货交易所监督管理７、截至2023年3月，中国期货业协会共有18６家会员单位，其中特别会员＿_家。A.2B．３C.4D.58、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列(）情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。Ａ．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,导致严重后果B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，导致严重后果C．一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任9、目前期货市场的交易方式有＿＿。A.公开喊价B．私下协商Ｃ.计算机撮合D．场外交易1０、下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是（）。A．标准仓单B．国债Ｃ.公司债券Ｄ．股票

１1、全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合＿_的有关规定。A.中国证监会B．中国银监会C．期货交易所D.中国期货业协会12、9月30日，10月份某商品交易所的小麦期货价格为50０0元/吨,该现货市场上的价格为4900元／吨,期货价格比现货价格高100元/吨。套利者对此进行分析后估算出持仓费约为每吨30元，同时该套利者认为可以进行期现套利。就是说，按照4９０0元/吨的价格买人小麦现货，同时该期货市场以５000元／吨的价格卖出小麦期货合约。然后一直持有到交割。该套利者可将之前买人的小麦用于期货市场上的交割,这样的话，赚取的价差为。Ａ：100元/吨B:2０0元/吨C:３00元／吨Ｄ:400元/吨13、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文献和材料是()。A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C．场地、设备、资金证明文献及情况说明D．拟加入会员或者股东出资证明１4、期货市场的核心服务层涉及＿_。A．提供集中交易场合的期货交易所B．提供信息服务的信息公司Ｃ.提供代理交易服务的期货经纪公司D．提供结算服务的结算机构15、下列属于期货交易所用于警示和化解风险措施的有__。A．规定会员报告情况B．规定客户报告情况Ｃ.停止会员或客户交易D.发布风险提醒函16、期货公司及其营业部有下列（)情形之一的,根据《期货交易管理条例》第71条处罚。A.违反有价证券充抵保证金的有关规定B.拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理C.发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易Ｄ．不按照规定变更或者撤消期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息17、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的__。Ａ．监督B．指导C．领导D．审核18、甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销.他们对客户宣称:期货有套期保值功能，保证稳赚不赔,公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取2０％的管理费用．下列对甲证券公司行为的评价对的的是．Ａ：甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得虚假宣传，误导客户Ｂ:甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务C:甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证D：甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺19、期货交易所会员、客户可以使用＿＿_＿__等有价证券充抵保证金进行期货交易。A．标准仓单B.国债Ｃ.股票D.汇票20、下列关子套期保值的说法，对的的有__。A.套期保值需要在期货和现货两个市场进行方向相反的交易B．套期保值一定是用期货市场的赚钱来填补现货市场的亏损Ｃ.套期保值在期货市场和现货市场之间建立起一种盈亏抵冲的机制Ｄ．套期保值可以锁定成本、稳定收益21、下列关于基差的说法，对的的有__。A．套期保值的效果重要由基差的变化决定B.基差＝期货价格-现货价格Ｃ．特定的交易者可以拥有自己特定的基差D.正向市场中，基差为正值22、下列关于持有期货公司股权的表述，对的的有.A：任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东B:通过非法方式持有股权或成为股东的,中国证监会可以责令其限期转让股权Ｃ:未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权D:非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分