2023年新疆证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值考试试卷

2０23年新疆证券从业资格考试:证券投资基金的费用和资产估值考试试卷本卷共分为1大题5０小题,作答时间为180分钟，总分1０0分，60分及格。一、单项选择题(共５０题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意）1.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定__。ﻭA.停牌ﻭB.复牌ﻭC.摘牌ﻭD.挂牌ﻭ

２.当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。ﻭA．１０％

B．２0%ﻭＣ.25%

Ｄ．1５%

ﻭ

3．在我国,证券公司要取得交易席位,应向__提出申请。ﻭA．证券交易所ﻭＢ．证券登记结算机构ﻭC.证券业协会

D．中国证监会ﻭ

4.通常情况下，()，赎回的期权价值就越大，越有助于发行人。ﻭA．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低ﻭB．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低ﻭC.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高

D.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

ﻭﻭ５.下面指标中,根据其计算方法,理论上所给出买、卖信号最可靠的是（)。ﻭA．MA&ｎbｓp;

B．MACD ；

C．WR&ｎｂsp;ﻭD.KDJ

ﻭﻭ6.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度经营活动产生的钞票流量净额平均应__。ﻭＡ．不少于公司债券半年的利息ﻭB.不少于公司债券1年的利息

Ｃ．不少于公司债券2年的利息

D．不少于公司债券发行额

ﻭ

7．下列关于无记名股票阐述,不对的的是__。

A．无记名股票转让相对简便

Ｂ.无记名股票安全性较差ﻭC.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资

Ｄ.无记名股票认购股票时规定一次缴纳出资ﻭ

8.股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为（）。ﻭＡ.决定权和审批权ﻭB．决定权和经营权ﻭC．经营权和审批权

D．经营权和执行权ﻭﻭﻭ９.通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票,申购日后的第()日，对未中签部分的申购款予以解冻。

A.T+1

Ｂ．Ｔ＋2ﻭC.Ｔ

Ｄ．T+3

ﻭﻭ10．以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时,应具有的条件之一是（）。ﻭA．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30%

Ｂ．拟向社会发行的股份达公司股份总数的2５%以上;拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上ﻭC．公司最近2年内无重大违法行为ﻭＤ．公司具有一定的规模和良好的经济效益

ﻭﻭ１1．在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常＿_。

A.资产中较大比例投资于无风险资产ﻭB.不乐意投资于市场资产组合

C．平均分派市场资产组合和无风险资产ﻭD．乐意将资金投资于市场资产组合

ﻭ12．封闭式基金的交易价格重要取决于__。

A．基金总资产ﻭＢ．基金净资产

C．供求关系

D．基金单位净资产值ﻭ

ﻭ1３.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为__ﻭＡ.股票市场和债券市场

B.中长期信贷市场和证券市场ﻭＣ.证券市场和货币市场ﻭＤ.短期资金市场和长期资金市场ﻭ

ﻭ1４.下列有关金融期货叙述不对的的是__。

A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

B.在世界各国,金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管,交易品种、交易者行为均需符合监管规定ﻭC．金融期货交易是非标准化交易ﻭD．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度ﻭﻭ

15.关于证券市场下列说法错误的是_＿。

A.证券市场是证券买卖交易的场合,也是资金供求的中心

B．根据市场的功能划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场ﻭC.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场合

D．证券市场的两个组成部分,既互相依存、又互相制约,是一个不可分割的整体ﻭ

16.发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币__万元。

A．2023ﻭB．３０00

C．5０00

D．６00０ﻭ

ﻭ17.证券经营机构自营业务的特点之一是（）。ﻭA．灵活性ﻭB.收益性ﻭC．持久性

D．稳定性

ﻭ18.武士债券的面值为_＿。

A.美元ﻭB．日元ﻭＣ．发行国货币ﻭＤ.国际货币单位ﻭﻭ

19.可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值_＿

A.之上

B.之上

Ｃ.相等的水平

D．都不是ﻭﻭﻭ２0.__,我国试行初次公开发行股票询价制度。ﻭA．２０世纪９0年代初期ﻭB．2０23年1月1日

C.2０２3年9月11日

D．202３年９月19日ﻭ

21.()负责超额配售选择权的行使和股票的配售。

Ａ.承销团

B.发行人的董事会秘书

C.发行人的授权代表

D.主承销商的授权代表

2２．中国证监会依据有关规定对申请筹建证券营业部的申请材料进行审查,并书面告知申请人。审查未通过的,中国证监会应当在书面告知中注明理由，并在__内不再受理筹建申请。ﻭA.3个月

B.６个月

C.1年

D．２年

ﻭ

23．关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是_＿。ﻭＡ．证券公司应当建立内部稽核制度,加强对所属营业部业务的稽核监督、检查

B．证券公司自愿加入证券业协会

C.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会

D．证券监管机构可以规定证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息ﻭ

２４.以个人为目的的__一般是吸取个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。ﻭＡ.流通国债

B．非流通国债ﻭC.短期国债ﻭＤ．中长期国债

ﻭ

25.关于证券市场下列说法错误的是＿＿。ﻭA．证券市场是证券买卖交易的场合,也是资金供求的中心ﻭB.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场

C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场合ﻭD.证券市场的两个组成部分,既互相依存、又互相制约，是一个不可分割的整体ﻭ

ﻭ2６．下列各项不属于基金收入来源中其他收入的是__。ﻭＡ．ＥＴF替代损益

B．手续费返还ﻭC.买入返售金融资产收入ﻭD．基金管理人等机构为填补基金财产损失而支付给基金的补偿款项ﻭﻭﻭ27.19２7年的__取消了严禁商业银行承销股票的规定。

Ａ.《国民银行法》

B．《麦克法顿法》ﻭＣ．《格拉斯斯蒂格尔法》ﻭD．《金融服务现代化法案》

ﻭﻭ28.我们证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托__。ﻭＡ．当天有效ﻭB.永久有效ﻭC.当周有效

D．即时有效ﻭﻭﻭ29.深圳证券交易所目前的回购交易品种有__个。

A．5

B.7

C.１5

D.20ﻭﻭﻭ30.在股份有限公司中,签署公司股票是__的职权。

Ａ.董事会ﻭB.股东会

C.监事会

Ｄ.董事长ﻭ

ﻭ31.根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利的是__。ﻭA．期现套利ﻭB．市场内价差套利ﻭC.市场间价差套利ﻭD．跨品种价差套利

ﻭ

32.长期借款筹资与长期债券筹资相比,其特点是＿＿。ﻭＡ．筹资弹性小ﻭB．筹资弹性大ﻭC．债务利息高

D．筹资费用大ﻭ

ﻭ33．基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事。

A.1

B.2

C．3ﻭD．5ﻭﻭ

３4.看跌期权的买方具有在约定期限内按＿_卖出一定数量金融资产权利。ﻭＡ.协议价格ﻭB.期权价格ﻭＣ.市场价格

D.期权费加买入价格

ﻭ３5．根据相关规定,证券交易的风险检查不涉及__。

A.实时监控ﻭB.事后监察ﻭC．内部监察ﻭＤ．事先预警ﻭ

3６.律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的,应发表_＿意见,并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响限度。ﻭＡ．相反

B.拒绝表达ﻭC．无保存ﻭD.保存ﻭ

ﻭ3７．目前，凭证式国债发行完全采用__方式。ﻭＡ.承购包销ﻭB.代销ﻭＣ.公开招标

Ｄ．行政分派

３8.律师事务所，有（）名以上执业律师,其中()名以上曾从事过证券法律业务。

A.５２

B．20５ﻭC．103

Ｄ.1５2

ﻭﻭ39．法规对基金管理公司独立董事提出了较高规定，但不涉及()。

A.具有5年以上金融,法律或财务的工作经历ﻭB．有履行职责所需要的时间ﻭＣ．直系亲属不在拟任取的基金管理公司任职

D.与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系

ﻭﻭ40.__是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。

A．平衡型基金ﻭB．交易所交易的开放式基金

Ｃ．货币型基金

D.指数型基金ﻭ

41.上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达成__＿___以上,且超过人民币＿_____万元的，构成重大资产重组。(）

A.30%;30０0ﻭB．30%；5000

C.５0%；３00０

D．50%;5000ﻭ

4２.证券从业人员职业道德规范的内容涉及__四个方面。

A.刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民

B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责ﻭC.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法ﻭD.严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事ﻭ

ﻭ43．可转换公司债券是__。

A.风险管理型创新的重要成果

B.增强流动型创新的重要成果ﻭC.信用发明型创新的重要成果

Ｄ．股权创新型的重要成果

ﻭ

4４.契约型基金投资者的权利重要体现在基金协议的条款上，而基金协议条款的重要方面通常由（）来规范。ﻭA.宪法ﻭB．民法ﻭＣ．刑法ﻭD.基金法律

45.证券公司的工作人员运用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给别人,数额较大、超过3个月未还的，构成__。

A．盗窃罪

B．贪污罪

C.挪用资金罪

Ｄ.职务侵占罪

ﻭ４6．关于股票交易特别解决,下列四个表述中，对的的是_＿。ﻭＡ．股票实行特别解决后，涨跌幅限制均为10%

B．股票实行特别解决后，涨跌幅限制均为5%ﻭC.股票实行特别解决后，涨幅限制为５%，跌幅限制为10%ﻭD．股票实行特别解决后，涨幅限制为1０%，跌幅限制为5%ﻭ

ﻭ47.根据投资目的划分的证券投资基金不涉及(）。ﻭA.成长型基金

B.收入型基金

Ｃ．期权基金

D．平衡型基金

ﻭ４8．市盈率（Ｐ/E)是指（)的比率。ﻭＡ.股票市场价格与每股利润

Ｂ．股票市场价格与每股资产

C．股票平均价格与每股收益ﻭD.股票市场价格与每股收益ﻭ

ﻭ4９.下列关于证券公司债券的说法中