2023年下半年北京期货从业资格期货及衍生品概述考试试卷

202３年下半年北京期货从业资格:期货及衍生品概述考试试卷一、单项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意）1、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具有的下列条件，你觉得(）也许会被期货公司录用。

A.张某专科毕业，从事期货业务１０余年

B.王某获得法学硕士学位,毕业后一直从事律师行业

C.黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久ﻭD.李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格２、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为_＿时,可以获得最大赢利。

A.14800点ﻭB.1４9０0点ﻭC．１5000点ﻭD.15２5０点３、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。ﻭA．期货保证金安全存管监控机构ﻭB.国务院期货监督管理机构ﻭＣ．期货公司

D．非期货公司结算会员４、下面关于投机说法错误的是＿_。ﻭA．投机者承担了价格风险ﻭB．投机的目的是获取较大的利润ﻭC．投机者重要获取价差收益ﻭD.投机交易重要在期货与现货两个市场进行操作5、期货市场的基本功能之一是__。ﻭA．消灭风险

Ｂ．规避风险

C．减少风险

D.套期保值6、管理及撤消期货从业人员从业资格的（)ﻭA.中国证监会ﻭB.中国证券业协会ﻭC.中国期货业协会

D．各期货公司7、下列关于中国期货业协会的说法，不对的的是（）。

Ａ．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会ﻭB．中国期货业协会的章程由理事会制定

C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案ﻭＤ.中国期货业协会理事会成员通过选举产生８、客户保证金未足额追加的，期货公司（)。ﻭA.应当按照公司标准计算保证金

B.可以只在报表附注中说明

C．应当按照分类和流动性进行风险调整ﻭD．应当相应调减净资本9、2月中旬，豆粕现货价格为2７60元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕,决定运用豆粕期货进行套期保值。该厂_＿5月份豆粕期货合约。ﻭA．买入1０0手

B.卖出１００手

C．买入20０手

D.卖出200手１0、沪深30０股指数的基期指数定为__。ﻭA.100点ﻭB.1000点

C．20２3点

D．3000点ﻫ１1、某公司委托期货公司为其办理期货交易。该公司在某交易日后保证金局限性,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该公司意见的情况下将其合约强行平仓,发生费用为Ｘ，同时产生损失Y，则下列说法对的的是（)。

A.公司承担损失Y,期货公司承担费用X

Ｂ．期货公司承担费用X和损失ＹﻭC.公司承担费用X,期货公司承担损失Y

D．公司承担费用X和损失Y1２、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。ﻭA．１0ﻭB．1５

Ｃ．３0

D.60１3、中国期货业协会是()。ﻭA．事业单位

B.公司法人

C．社会团队法人ﻭＤ．从事期货经营的机构14、某投资者在２月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权,同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨＿_时该投资者可以赢利。

Ａ.12800点,１３200点ﻭＢ．12700点，13５00点ﻭＣ.１22００点，１３800点ﻭＤ.１２500点，1330０点１5、与单边的多头或空头投机交易相比,套利交易的重要吸引力在于_＿。ﻭA.风险较低

B.成本较低ﻭC.收益较高

D.保证金规定较低1６、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订）》,情节轻微，且没有导致严重后果的，解决方式为(）

A.予以当面批评

B．予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出

Ｃ．予以公开谴责ﻭＤ.向公安部门举报17、《期货从业人员执业行为准则(修订）》是（)对期货从业人员进行纪律处分的依据。ﻭＡ.中国期货业协会

B.中国证监会派出机构ﻭＣ.中国证监会期货部ﻭD.期货交易所1８、管理和使用的具体办法由()制定。

Ａ.国务院期货监督管理机构ﻭB.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行

Ｄ.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会1９、现货市场行情发生重大变化或者客户也许出现风险时,证券公司可以()。

A.为客户从事期货交易提供融资或者担保

B.代客户下达交易指令

C.协助期货公司向客户提醒风险ﻭD.运用客户的期货结算账户进行期货交易20、_＿的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价）的算术平均。ﻭA．移动平均线

B.几何平均线

C.支撑线ﻭD.压力线2１、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不对的的是__＿_＿_。

Ａ．会员均具有与期货交易所进行结算的资格

B．会员由期货公司会员组成ﻭC.期货交易所对会员结算

D.会员对其受托的客户结算22、统一、严格的监管。ﻭＡ.英国ﻭＢ．新加坡ﻭC.美国ﻭＤ.日本23、美元较欧元贬值,此时最佳策略为__。

Ａ．卖出美元期货,同时卖出欧元期货ﻭB．买入欧元期货,同时买入美元期货

C．卖出美元期货,同时买入欧元期货ﻭＤ.买入美元期货，同时卖出欧元期货24、某投资者在5月份以４．5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为40０美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为４５0美元/盎司，则该投资者损失__。ﻭA．45.5美元/盎司

Ｂ．54.5美元/盎司ﻭC.50美元／盎司ﻭD.４．5美元/盎司25、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为195１０元，前一成交价为19480元,那么该合约的撮合成交价应为__。

A.19４８0元ﻭＢ．19４9０元

C．19500元

D.1951０元二、多项选择题(共２5题,每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意)1、下列关于成交量和持仓量关系的说法，对的的是_＿。

Ａ．成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃限度和投资者的预期

Ｂ．只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增长，同时成交量增长ﻭＣ．当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手),持仓量不变，但成交量增长

D.当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增长2、期货公司应当按照（)的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

A．国务院期货监督管理机构ﻭＢ.中国证券业协会ﻭC.中国人民银行

D．财政部门3、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种＿_的期货合约,从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏抵冲机制,以规避价格波动风险的一种交易方式。

A.品种相同或相关

Ｂ.数量相等或相称

C．方向相同ﻭD．月份相同或相近4、期货交易所的职责涉及（)。ﻭA.提供交易的场合ﻭＢ.设计期货合约ﻭC．监督期货交易ﻭＤ.按照章程和交易规则对会员进行监督管理5、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。

A.成交量

Ｂ.成交价ﻭC．持仓量

Ｄ.最高价与最低价、开盘价与收盘价６、大小,过错和损失之间的因果关系，拟定过错方承担的民事责任。ﻭA．期货协议纠纷

B.期货侵权纠纷

Ｃ．期货违约纠纷

D．无效的期货交易协议纠纷７、期货交易所会员管理办法的内容应当涉及（）。ﻭA．会员资格的取得条件

Ｂ．会员资格的终止条件

C．对会员的监督管理

Ｄ．会员资格的取得程序8、期货交易所总经理的职权有(）。

A.拟定风险准备金的使用方案ﻭB．决定结算担保金的使用ﻭC．组织协调专门委员会的工作

D．决定期货交易所机构设立方案9、期货公司申请设立营业部，应当具有（)条件。ﻭA.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚ﻭＢ.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准ﻭC．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行10、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。

A.代理客户从事期货交易ﻭＢ．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易ﻭC.收付、存取或划转期货保证金ﻭD.挪用客户的期货保证金

11、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手10０0元价格卖出白糖合约１0手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的３000元归还。当天，丁某发现这一事件,即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是()。

Ａ.小王违反丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为ﻭＢ.小王挪用其他客户保证金的行为

C.小王未经丁某批准擅自买卖期货的行为ﻭD.小王发现账面资金局限性的情况下未告知丁某追缴足额保证金12、期货从业人员应当具有（)。ﻭA．投资经验ﻭB．专业知识ﻭC.职业道德

D．专业技能13、下列关于中国证监会的表述中对的的有(）。

A.依法对期货公司进行监督管理

Ｂ.无权对期货公司分支机构进行监督管理

C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理

D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理14、转移外汇风险的手段重要有__。

A．分散筹资

B．外汇期货交易

C．远期外汇交易ﻭＤ．外汇期权交易15、下列关于期权合约最后交易日的说法，对的的是＿_。ﻭA．在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况

B.标如期权合约的最后交易日规定为:期货合约第一告知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前的最后一个星期五ﻭC.系列期权合约的最后交易日规定为:期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五

D.从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日事实上比合约名义上的月份提前了一个月1６、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有(）。

A.财务负责人

B.期货公司董事长ﻭC．期货公司监事会主席ﻭD．除期货公司监事会主席以外的监事１７、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题:针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,假如赵某对该处分不服,可以采用以下（)救济措施。

Ａ．向协会申诉ﻭB．对协会申诉决定不服的,可以向有关主管部门申诉或者反映ﻭC.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼

D．可以向仲裁机构提起仲裁18、监事和高级管理人员的任职资格的情形有(）。ﻭＡ.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾５年

B.因违法行为或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤消资格之日起未逾5年

Ｃ.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年ﻭD．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的严禁在公司中兼职的其别人员19、在我国,期货公司应当保证期货（)资料的完整和安全。ﻭA．交易

B.结算

Ｃ.交割ﻭD．价格2０、会员制期货交易所会员享有的权利涉及(）。ﻭA．参与会员大会，行使选举权、被选举权和表决权ﻭＢ.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权ﻭC．联名建议召开临时会员大会

D.按规定转让会员资格２1、下列关于期货公司首席风险官的说法,对的的有（）。

A．履行职责应当保持充足的独立性

B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝ﻭＣ．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息

Ｄ．履行职责应当积极回避与本人有利害冲突的事项２2、《期货从业人员执业行为准则(修订）》对从业人员的基本规定和规定有（)。

A.执业纪律ﻭB．专