2023年下半年上海期货从业资格外汇期货考试题

2023年下半年上海期货从业资格:外汇期货考试题一、单项选择题（共25题，每题２分。每题的备选项中，只有一个最符合题意)１、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（)原则,维护期货交易各方面的合法权益。ﻭA．公开、公平、公信

B．公平、公正、公信

C.公正、公开、公信

D．公开、公平、公正2、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具有的下列条件，你觉得（)也许会被期货公司录用。

Ａ．张某专科毕业，从事期货业务10余年ﻭB．王某获得法学硕士学位,毕业后一直从事律师行业

C.黄某本科学历,在期货公司从事期货业务达5年之久

D.李某曾经担任某期货公司的董事,但尚未获得期货从业人员资格3、结算准备金余额的计算公式应为＿_。

A．当天结算准备金余额＝上一交易日结算准备金余额＋上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏＋入金-出金-手续费(等)ﻭB.当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当天交易保证金＋当天盈亏+入金－出金-手续费(等)

C．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额＋上一交易日保证金-当天交易保证金+当天盈亏+入金－出金-手续费(等)ﻭＤ.当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当天交易保证金+当天盈亏+入金－出金-手续费（等)4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、４年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。２023年由于期货行情稳定，形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达成１.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题:题,假如期货公司经审查拟定丁作为本公司的副总经理,根据规定,甲的任职资格还要通过（）的批准。ﻭＡ.中国证监会ﻭB．期货业协会

C.中国证监会派出机构

Ｄ.期货交易所５、下列关于期货公司的说法，不对的的是（）。ﻭA．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权,但不得限制其股东权利ﻭＢ.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿ﻭC.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管ﻭＤ.期货公司出现严重危及稳健运营、损害客户合法权益的行为的,国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员6、下列关于期货交易所理事长的说法，不对的的是()。

A.理事长的任免,由理事会提名,会员大会通过

B.理事长不得兼任总经理ﻭC.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权ﻭＤ.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权7、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在()内向期货公司提出书面异议。ﻭA．交易完毕1５日ﻭB.交易完毕３0日

C.收到结算报告的当天

D.期货经纪协议约定的时间8、某出口商紧张日元贬值而采用套期保值,可以__。

A.买日元期货买权ﻭＢ.卖欧洲日元期货ﻭC．卖日元期货

Ｄ.卖日元期货卖权，卖日元期货买权9、某套利者以６32０0元/吨的价格买入1手(5吨／手）10月份铜期货合约,同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63１50元/吨和6２8５０元/吨。最终该笔投资的结果为__。

A．价差扩大了100元/吨，赢利50０元

B．价差扩大了200元/吨,赢利1０00元ﻭC.价差缩小了100元/吨，亏损５00元ﻭD．价差缩小了200元/吨，亏损100０元1０、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。ﻭ[根据上述资料,请回答以下问题。]

有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。

A．期货公司会员

B.期货业协会

C.期货交易所

Ｄ．证监会

１１、期货交易和交割的时间顺序是_＿。ﻭA.同步进行

B.通常交易在前，交割在后

C．通常交割在前,交易在后

D.无先后顺序12、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。ﻭA．中国证监会

B.财政部ﻭC．期货投资者保障基金管理机构ﻭD．期货投资者１3、中国期货业协会是()。ﻭA.事业单位ﻭB.公司法人

C.社会团队法人

D.从事期货经营的机构14、６月５日,某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约４0手，成交价为２２２0元／吨，当天结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%,则该客户当天须缴纳的保证金为_＿。ﻭA.44６00元ﻭB．222０0元

Ｃ.444００元

D.２2300元15、沪深３00股指数的基期指数定为__。ﻭA.１00点

B．1000点

Ｃ．2０23点

D.３00０点16、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（)。

A.期货交易所

B.中国证监会

Ｃ.期货投资者保障基金

D.风险准备金17、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达５年、４年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。２０23年由于期货行情稳定,形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题:假设该期货公司在经营过程中，20２3年曾经由于严重违规期货交易被本地证监局规定整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完毕后,证监会检查合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当()。

Ａ．予以批准

Ｂ．不予批准ﻭC．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准ﻭD.予以批准，但应当限制其结算业务范围18、期货市场的基本功能之一是__。ﻭA．消灭风险

Ｂ．规避风险

C．减少风险ﻭD．套期保值19、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户导致了１5万元的损失，客户向期货公司提出补偿请求。根据规定,大地期货公司应当补偿客户(）。ﻭA．10万元

B．1４万元

C.1５万元ﻭＤ．12万元２0、管理和使用的具体办法由()制定。

Ａ．国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门ﻭC．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行ﻭD．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会２１、成交量和持仓量等,对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。ﻭA．心理分析ﻭB.技术分析

C．基本分析

Ｄ．价值分析2２、某投资者在５月份以4．5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。ﻭA.45.5美元/盎司ﻭＢ.54.5美元／盎司

Ｃ.５０美元/盎司

D.4．５美元/盎司23、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问,其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。ﻭA.不准许该副总经理兼职

B.可以批准该副总经理兼职ﻭC．无权批准该副总经理兼职ﻭD.可以助其以调用的形式进行兼职24、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

[根据上述资料，请回答以下问题。]ﻭ甲申请股指期货交易编码应当具有的条件是_＿。

Ａ．净资产不低于人民币100万元ﻭＢ．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币5０万元ﻭＣ．不存在不良诚信记录

Ｄ．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有1５笔以上的商品期货交易成交记录25、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于(）收取手续费。

A．交易所规定标准ﻭB．经营成本或行业自律标准

C．证监会规定的标准ﻭD．期货公司规定的标准二、多项选择题（共25题,每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）１、下列策略中,权利执行后转换为期货多头部位的是_＿。ﻭA．买进看涨期权ﻭB.买进看跌期权ﻭＣ．卖出看涨期权

D.卖出看跌期权2、下列关于中国证监会的表述中对的的有()。ﻭＡ．依法对期货公司进行监督管理ﻭB．无权对期货公司分支机构进行监督管理

C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理

D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理3、期货从业人员应当具有（)。ﻭA．投资经验

B.专业知识

C．职业道德

D．专业技能4、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具有的条件涉及（）。

A.申请日前2个月的风险监管指标连续符合规定的标准

B.具有从事金融期货经纪业务的具体计划

Ｃ.控股股东净资产不低于人民币5000万元ﻭD.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定5、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（)职责。

A.研究制定客户保证金安全存管制度,保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定ﻭB.研究制定风险管理、内部控制制度

C．审议并决定客户保证金安全存管制度,保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定

Ｄ．审议并决定风险管理、内部控制制度6、期货合约的价格形成方式有_＿。

A．公开喊价方式

B.配对交易方式

C.连续竞价方式ﻭＤ.计算机撮合成交方式7、大小，过错和损失之间的因果关系，拟定过错方承担的民事责任。ﻭA.期货协议纠纷

B.期货侵权纠纷

Ｃ．期货违约纠纷ﻭD.无效的期货交易协议纠纷8、下列选项中,关于股票期货的说法,对的的有__。

A．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约ﻭB．目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货

C.股票期货出现于20世纪８０年代后期ﻭＤ．2023年１月2９日，美国OneChｉｃagｏ交易所初次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易9、股票指数期货交易的特点有__。ﻭA.以钞票交收和结算

B.以小博大ﻭＣ．套期保值ﻭD．投机10、会员制期货交易所会员享有的权利涉及（）。

A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务

B.参与会员大会ﻭC.使用期货交易所提供的交易设施

D．按规定转让会员资格ﻫ1１、期货交易所认为必要的,可以分别或同时采用规定__等措施，以警示和化解风险。ﻭA.会员报告情况

B.客户报告情况ﻭC.谈话提醒ﻭD.发布风险提醒函１2、期货交易所的工作人员履行职务,碰到与（）有利害关系的情形时，应当回避。

A．本人

Ｂ.父母

C.配偶ﻭＤ．子女13、在我国,期货公司应当保证期货(）资料的完整和安全。

A．交易

Ｂ.结算ﻭC.交割ﻭＤ.价格14、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A．信贷资金

Ｂ.财政资金ﻭC.自有资金

D．银行资金1５、期货公司申请设立营业部，应当具有（)条件。

Ａ．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

Ｂ．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准ﻭC．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定ﻭＤ.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行16、期货从业人员在执业过程中碰到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或也许发生冲突时,(）。

Ａ．以自身利益为首要出发点ﻭＢ．必须及时向投资者披露发生冲突的也许性及有关情况

C．必须保证所在机构的利益不会受到损害ﻭD．当无法避免时，应当保证投资者的利益得到公平的对待17、风险管理的基本流程涉及__。

Ａ.风险辨认ﻭB.风险的预测和度量ﻭＣ．风险控制

Ｄ.风险消除18、期货交易所章程中应当载明的事项涉及（）。ﻭA．设立目的和职责

B．名称、住所和营业场合ﻭC.注册资本及其构成ﻭD．对会员的纪律处分19、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有(）。

A.财务负责人ﻭB．期货公司董事长ﻭC．期货公司监事会主席

D.除期货公司监事会主席以外的监事20、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定,以下表述对的的是＿_。ﻭA.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法,控制市场风险

Ｂ．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制

C.交易所调整限仓数额须经理事会批准,报中国证监会备案后实行ﻭD.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额2１、《期货从业人员执业行为准则(修订）》对从业人员的基本规定和规定有（)。

Ａ．执业纪律

B.专业胜任能力ﻭC.职业品德ﻭD.职业创新能力22、在平仓阶段,期货投机者应当掌握的原则是__。ﻭＡ.掌握限制损失和滚动利润ﻭＢ.金字塔式买入卖出ﻭC.灵活运用止损指令

Ｄ.制订交易的计划２3、下列机构中，属于期货自律机构的有_＿。

A.中国证监会ﻭＢ．中国期货业协会

Ｃ．期货交易所

D.期货公司2４、关于侵权行为责任的对的描述有(）。ﻭＡ．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此