2023年上海期货从业资格外汇期权试题

上海２０２3年期货从业资格：外汇期权试题一、单项选择题（共25题，每题２分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1、分立的说法，不对的的是（)。

A.期货交易所采用吸取合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

Ｂ．期货交易所采用新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继ﻭC.期货交易所采用吸取合并的,合并各方的债务免去ﻭD.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继2、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。

A．处5年以下有期徒刑或者拘役

Ｂ．处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上3０万元以下罚金

C.处３年以上20２3以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金ﻭＤ．处５年以下有期徒刑或者拘役，并处２万元以上29万元以下罚金３、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其(）中列示。ﻭA.资产ﻭB．营业成本ﻭC.资本金

D．负债4、在我国,会员制期货交易所的注册资本出资人是(）。

A．公司法人ﻭB.自然人ﻭC．会员

D．国有公司5、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。ﻭA．相反ﻭB.一般相同ﻭＣ.不一定

Ｄ．完全相同6、我国的期货交易必须在()内进行。ﻭA．期货交易所ﻭＢ．商品交易市场

C.商品产地

Ｄ.买卖双方约定的场合７、期货交易所中层管理人员的任免应报（)备案。

A．中国期货业协会ﻭB．本交易所会员大会

C．本交易所理事会

D.中国证监会8、某投资者在5月份以４.5美元／盎司的权利金买入一张执行价格为４00美元/盎司的6月份黄金看跌期权,结果最后交割日的价格上涨为45０美元/盎司，则该投资者损失__。

Ａ.45.5美元／盎司ﻭB.５4.5美元／盎司ﻭC．５0美元/盎司ﻭD．4.５美元/盎司9、提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不合法竞争行为,不涉及（）。ﻭＡ.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

Ｂ.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

Ｄ．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系10、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户导致了15万元的损失，客户向期货公司提出补偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户(）。ﻭＡ．1０万元ﻭB.14万元ﻭC.15万元ﻭD．1２万元

11、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。ﻭA.双向指令

B．止损指令ﻭC.套利指令

Ｄ.市价指令12、某公司委托期货公司为其办理期货交易。该公司在某交易日后保证金局限性,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该公司意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为Ｘ,同时产生损失Y,则下列说法对的的是（)。ﻭＡ．公司承担损失Y，期货公司承担费用ＸﻭB．期货公司承担费用X和损失Y

C.公司承担费用X,期货公司承担损失YﻭD.公司承担费用X和损失Ｙ13、Euｒｏ-BＯBＬ债券期货属于__。ﻭA．外汇期货

B.股指期货

C.利率期货

D.商品期货14、中国期货业协会是（）。

A.事业单位ﻭB．公司法人

C．社会团队法人ﻭD.从事期货经营的机构15、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。

A.心理分析ﻭB.技术分析

C．基本分析

D．价值分析16、期货公司与客户对交易结算结果的告知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已发出上述告知的，对客户因继续持仓而导致扩大的损失,期货公司应承担的补偿额()。

Ａ．不超过损失的50%ﻭＢ.不超过损失的20%ﻭC.不超过损失的8０％ﻭD．不超过损失的60%17、6月５日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约4０手，成交价为222０元/吨，当天结算价格为22３０元/吨，交易保证金比例为5%,则该客户当天须缴纳的保证金为__。

Ａ.4４6００元

B．2220０元

C．44400元

D．22３0０元18、管理和使用的具体办法由()制定。

A．国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

Ｃ.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行

D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会19、()对期货市场实行集中统一的监督管理。ﻭＡ．中国期货业协会

B.中国证监会

Ｃ．中国证券业协会

D．国务院期货监督管理机构20、美元较欧元贬值，此时最佳策略为_＿。

A.卖出美元期货,同时卖出欧元期货

B.买入欧元期货，同时买入美元期货ﻭC．卖出美元期货，同时买入欧元期货

D．买入美元期货，同时卖出欧元期货２１、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。

A.训诫ﻭＢ.公开谴责

C．撤消其从业资格ﻭD．行政处罚２２、操作上保守稳健,目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。ﻭA.共同基金ﻭＢ．对冲基金

Ｃ.商品投资基金ﻭD．套利基金23、假定年利率为8％,年指数股息率为1．５%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1５日的现货指数为1４50点,则4月15日的指数期货理论价格是__。ﻭＡ．1459.64点ﻭB．146０.64点ﻭC.146９.64点ﻭD．1４70．64点24、下列可以从事期货交易的是（）。

Ａ.国家机关和事业单位ﻭB．某集团下属公司ﻭＣ.期货交易所的工作人员

D．中国期货业协会的工作人员２5、期货公司办理()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起２0日内作出批准或者不批准的决定。

Ａ.变更注册资本

B.变更公司形式

C．破产

Ｄ.变更3%以上的股权二、多项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意）1、业务活动、财务状况等进行检查。ﻭA.询问期货公司及其营业部的工作人员，规定其对被检查事项作出解释、说明

B．查阅、复制与被检查事项有关的文献、资料

C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统2、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手1０００元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性,小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户保证金300０元。次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的３000元归还。当天，丁某发现这一事件，即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是（）。ﻭＡ.小王违反丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为ﻭB．小王挪用其他客户保证金的行为

C.小王未经丁某批准擅自买卖期货的行为ﻭＤ．小王发现账面资金局限性的情况下未告知丁某追缴足额保证金3、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述对的的是__。ﻭA.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法,控制市场风险

B.套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制

C．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实行ﻭD.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额4、期货市场风险管理的必要性重要涉及__。ﻭA.期货市场充足发挥功能的前提和基础ﻭB.减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要ﻭＣ．适应世界经济自由化和国际化发展的需要ﻭＤ．保护投资者利益免受损失的需求5、跨期套利的策略涉及__。

Ａ．正向市场牛市套利ﻭB.正向市场熊市套利ﻭC.反向市场牛市套利ﻭD.反向市场熊市套利６、关于中国证监会对期货交易所的监管描述对的的有()。ﻭＡ．中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采用延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施ﻭB．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实行提醒ﻭＣ．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员ﻭD.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用７、期货公司办理(）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

Ａ．公司停业ﻭB.变更业务范围ﻭC．参股境外期货类经营机构

D．控股股东发生变化8、期货从业人员受到（)的纪律惩戒的，应当参与中国期货业协会组织的专项后续职业培训。ﻭA．训诫ﻭB．公开谴责ﻭＣ．暂停从业资格ﻭD.撤消从业资格9、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（)。ﻭA.代理客户从事期货交易ﻭB．进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

Ｃ．收付、存取或划转期货保证金

Ｄ.挪用客户的期货保证金10、期货交易所章程中应当载明的事项涉及(）。ﻭA．设立目的和职责

Ｂ.名称、住所和营业场合

C．注册资本及其构成

Ｄ.对会员的纪律处分ﻫ1１、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户导致了15万元的损失，客户向期货公司提出补偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（)。

Ａ.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳ﻭＢ.从其资产中提取千分之十的比例缴纳ﻭC．按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳

D.按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳

７.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁暂时负责营业部的平常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中,属于该期货公司高级管理人员的有（)。ﻭＡ．甲ﻭB．乙

Ｃ．丙

D．丁12、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具有的条件涉及()。ﻭA.申请日前2个月的风险监管指标连续符合规定的标准ﻭB.具有从事金融期货经纪业务的具体计划

C．控股股东净资产不低于人民币5000万元

D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定13、未决仲裁等或有负债的（）。

A．性质ﻭＢ．涉及金额ﻭＣ.也许发生的损失

D.预计损失的会计解决情况14、下列关于期权合约最后交易日的说法，对的的是__。

A．在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况ﻭＢ.标如期权合约的最后交易日规定为:期货合约第一告知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前的最后一个星期五

C．系列期权合约的最后交易日规定为:期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五

D．从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出,其最后交易日事实上比合约名义上的月份提前了一个月１5、期货公司有（)行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得１倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的ﻭB.允许客户在保证金局限性的情况下进行期货交易

C.违反规定从事与期货业务无关的活动的

D.从事期货自营业务的16、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（)职责。ﻭA．研究制定客户保证金安全存管制度,保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定

Ｂ．研究制定风险管理、内部控制制度

C．审议并决定客户保证金安全存管制度,保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定

D.审议并决定风险管理、内部控制制度１7、下列关于成交量的说法，对的的是__。ﻭＡ．成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、１周1个月和1年等）里买入的合约总数或卖出的合约总数ﻭB．每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等,因此,合约成交量的记录通常只计算其中一方成交的合约数

C.在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的记录有所差异,中国金融期货交易所采用单边计算，而其他三家期货交易所采用双边计算ﻭＤ.成交量水平可以反映市场价格运动的强烈限度。成交量越大，则反映出市场的强烈限度越高１８、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。ﻭA.国务院期货监督管理机构ﻭB.中国证券业协会

C．中国人民银行ﻭD.财政部门19、下列表述中，对的的有（)。

Ａ．期货公司应当加入期货业协会

B.期货公司应当加入工商公司联合会

C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理ﻭD.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理２0、期货交易所会员享有的权利涉及(）。

A．参与会员大会,行使选举权、被选举权和表决权ﻭB.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

C．联名建议召开会员大会

D.按照规定转让会员资格21、甲期货公司共有l０家营业部，现有净资产５000万元,资产调整值为10０万元，负债调整值为２0０万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达成10