2023年下半年云南省基金从业资格远期、期货合约等区别考试试题

202３年下半年云南省基金从业资格：远期、期货合约等区别考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟,总分100分，60分及格。一、单项选择题(共50题,每题２分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）１.＿_也许导致交易型开放式指数基金（EＴF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。

A.抽样复制

Ｂ.钞票留存ﻭC.完全复制

D.基金费用

2.下列金融产品中,具有较好流动性的是__。

A.证券投资基金ﻭB．银行理财产品ﻭC．券商集合计划ﻭD.银行定期存款

3.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于(）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．Ｔ

B．T＋1ﻭC.T+2ﻭD．T+34.根据运作方式的不同,基金可以分为＿＿。ﻭA.封闭式基金和开放式基金

B．契约型基金和公司型基金

Ｃ．公募基金和私募基金

Ｄ．积极型基金和被动型基金５.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为＿＿。

A．认股权证和备兑权证ﻭＢ.认购权证和认沽权证

C．美式权证和欧式权证

D．股权类权证和债权类权证6.下列情况中，有助于公司股票价格上升的有__。

A．货币供应量宽松ﻭB．公司业绩稳定增长ﻭC.公司股息提高

Ｄ.印花税税率提高7.关于钞票比例变化法的说法,错误的是__。

A.通过回归的算法来拟定基金经理是否具有择时能力

Ｂ．较为直观ﻭＣ．通过度析基金在不同市场环境下钞票比例的变化情况来评价基金经理的择时能力ﻭD．市场繁荣期，基金的钞票或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好8．根据《证券投资基金法》,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达成核准规模的_＿以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。ﻭA.60%ﻭB．７0%

C．８０%

D.90%9.基金销售人员从事基金销售活动，不得__。ﻭA.批准别人以其本人的名义从事基金销售业务

Ｂ.承诺运用基金资产进行利益输送

Ｃ．直接代理客户进行基金认购ﻭD．与投资者以口头约定亏损分担10.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不对的的有_＿。

Ａ．我国法律法规规定货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过１80天ﻭＢ.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%

C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券ﻭD．货币市场基金财务杠杆的运用限度越高，其潜在的风险越高11.有“宏观经济晴雨表”之称的是（)。

A.主板市场

Ｂ.创业板市场

C.现货交易市场

D.中小公司板市场12.封闭式基金买卖申报数量应当为____＿_份或其整数倍,并且基金单笔最大数量应低于______万份。＿＿ﻭA．100；100ﻭＢ.1000；５00

C．５0０;100D.50０；1000１3.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_＿。

A．投资部

B.研究部

Ｃ.交易部ﻭD.监察稽核部1４．基金销售机构系统运营数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。ﻭA．3ﻭB．５ﻭC.10

D．1515.下列关于基金管理人的说法,不对的的是__。

A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要ﻭＢ．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任

Ｃ.基金管理人在基金运营中处在核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额,进行基金资产的投资管理

D.基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来16.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。

A.信息披露文献不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定ﻭB.信息披露文献不符合中国证监会相关编报规则的规定

Ｃ．未按规定履行信息披露文献备案、置备义务ﻭD．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露17.基金销售机构在基金销售活动中的严禁行为不涉及＿_。ﻭＡ．以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平ﻭB.申购期间对申购费用提供优惠政策

Ｃ.采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

Ｄ.通过先收后返、财务解决等方式变相减少收费标准18.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。

A．员工自律

B.部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制

D．独立董事的检查、监督、控制和指导19.对基金营销反映弱的客户更加重视__。

A.基金产品的未来收益

Ｂ.新产品、新服务ﻭC．销售机构的营销和服务

D．基金产品的外在表现形式2０.基金产品风险等级应当至少涉及__。ﻭA.低风险等级ﻭB.中风险等级

C．无风险等级ﻭD．高风险等级21.对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。

A.人员推销ﻭB．连续营销ﻭC.营业推广

Ｄ.公共关系２２.假如基金名称显示投资方向,应当有__以上的非钞票基金资产属于投资方向拟定的内容。

Ａ．50%

Ｂ.６０%ﻭC．70%ﻭD.８0%23.国家法律对基金信息披露的规范重要体现在__中。ﻭA.《证券法》ﻭB.《证券投资基金法》ﻭC.《证券投资基金运作管理办法》ﻭＤ.《证券投资基金信息披露管理办法》2４．目前，我国基金管理的主管机关是__。

Ａ.中国证监会ﻭB．中国银监会ﻭC.中国人民银行

D.证券交易所2５.下列关于基金管理人的说法,不对的的是__。ﻭA．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要

B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任ﻭC．基金管理人在基金运营中处在核心地位,只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理ﻭD．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来

２6．缺铁性贫血初期最可靠的依据是()。

A．血清铁减少ﻭB．血清铁蛋白减少ﻭC.血清总铁结合力增高ﻭD．运铁蛋白饱和度减少ﻭＥ．红细胞内原卟啉增高2７.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后,一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。ﻭA.T+1ﻭB．T+2

C．T+3ﻭＤ．T+428.货币市场基金的份额净值_＿。

A．固定在1元人民币

Ｂ．随市场利率的上升而减少

C.随市场利率的上升而增长ﻭＤ．随平均剩余期限的增长而增长２9．当前我国QＤII基金的募集程序重要涉及＿＿等环节。

Ａ.合格境内机构投资者资格的申请及审核

B.ＱＤIＩ基金产品的申请及核准ﻭC.经营外汇业务资格申请,

Ｄ.基金份额发售３0.在我国,基金行业自律性组织是_＿。ﻭA.中国证券业协会

Ｂ.中国证监会

Ｃ．中国银监会

Ｄ.中国登记结算公司31.无记名股票与记名股票的差别重要表现在__。ﻭA.股票名称

B．股票编号

C.股票的记载方式

D．股东权利３2.《证券投资基金销售管理办法》规定,证券公司申请基金代销业务资格应当在最近_＿年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

A．1

B.2

Ｃ．3ﻭＤ.5３3．股票具有的特性有_＿。ﻭＡ．收益性

B.流动性

Ｃ．永久性

D.参与性34.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法,不对的的是__。ﻭＡ.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户ﻭB.已开设证券账户的投资者不能再反复开设基金账户

C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易

Ｄ.每个投资者凭个人身份证可以开设２个基金账户３５.“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。

Ａ．开放式基金

Ｂ.封闭式基金ﻭC．公司型基金

D．契约型基金

３6.下列金融产品中,信息披露限度最高的是__。ﻭＡ.银行理财产品ﻭB．银行储蓄存款ﻭC．基金ﻭD.券商集合计划ﻭ3７.基金托管人需要对＿_出具意见。ﻭＡ.基金公司财务报告

B.基金财务会计报告

C．中期基金报告ﻭD.年度基金报告ﻭ38.初次公开发行股票的定价方式是__。

Ａ．询价方式ﻭＢ．协商定价方式

Ｃ.上网竞价方式ﻭD.市价折扣方式

39．下列关于基金的信息披露，说法不对的的是_＿。ﻭＡ.能有效地提高基金运作的透明度ﻭＢ.有助于防止利益冲突与利益输送

Ｃ.在我国具有自愿性的特点

Ｄ．有助于提高证券市场的效率

４0.基金托管人在基金运作中的作用重要有__。ﻭＡ．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产

B．对基金管理人的投资运作进行监督

Ｃ．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

Ｄ.对基金资产进行会计复核和审查

41.提货单表白了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。

Ａ.金融证券

B．货币证券ﻭC.商品证券

D.资本证券ﻭ42.某基金50%的资产投资于股票,30％的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。ﻭA．股票基金

Ｂ.债券基金

Ｃ．货币市场基金

D．混合基金

４3．基金托管人在保管基金财产时，无须__。ﻭA．保证基金财产的安全

Ｂ.对基金投资损失承担补偿责任ﻭC.依法处分基金财产

D.严守基金商业秘密ﻭ44.《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当天办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。ﻭA.１0%

B.30%ﻭＣ.5０%

Ｄ．60%

45．目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。

A.资产结构化理财产品

Ｂ．利率结构化理财产品

Ｃ.股权结构化理财产品

D.挂钩不同标的资产的理财产品ﻭ46.通过强制性信息披露，可以消除＿_等问题带来的低效无序状况。

A.道德风险ﻭＢ．逆向选择

C．基金投资风险

D．基金价格波动性ﻭ４7.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。ﻭA．资产价值

Ｂ．账面价值ﻭC．清算资金ﻭＤ．实际价值ﻭ4８.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。ﻭA.产品组合设计B.售后服务