基金从业资格《证券投资基金》习题毙考题9935

基金从业资格《证券投资基金》习题及答案2018年基金从业资格《证券投资基金》优选习题(4)( )作为机构投资者在金融市场上拥有支配地位。。政府金融机构中央银行居民【答案】B【难度】一般【分析】金融机构作为机构投资者在金融市场上拥有支配地位。以下对于管理层合规责任的说法，错误的选项是( )。公正对待所有股东对于企业为股东供给担保的，应该予以抵制，并向中国证监会及有关派出机构报告不得将其经营管理权让渡给股东或许其余机构和人员接受董事长的指示，对企业经营活动进行决议【答案】D【难度】一般【分析】经理层人员应该保护企业的一致性和完好性，在其职责范围内对企业经营活动进行独立、自主决议，不受别人干涉。3.基金管理人更改基金份额登记机构的，应该在更改前将更改方案报( )存案。基金业协会工商注册所在地中国证监会派出机构中国证监会证券业协会【答案】C【难度】一般【分析】基金管理人更改基金份额登记机构的，应该在更改前将更改方案报中国证监会存案。4.以下对于QDII基金的申购和赎回的表述，错误的选项是( )。币种为人民币，基金管理人能够接受其余币种的申购和赎回经过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行申购和赎回开放日为证券交易所的变易日基金管理企业在T+1日内对申请的有效性进行确认【答案】D【难度】一般【分析】一般状况下，基金管理企业会在

T+2

日内对该申请的有效性进行确认。5.公然召募基金的基金管理人因违纪违规、违犯基金合同样原由给基金财富或许基金份额拥有人合法权益造成损失，应该担当补偿责任的，能够优先使用( )予以补偿。固有财富基金财富风险准备金银行贷款【答案】C【难度】一般【分析】公然召募基金的基金管理人因违纪违规、违犯基金合同样原由给基金财富或许基金份额拥有人合法权益造成损失，应该担当补偿责任的，能够优先使用风险准备金予以补偿。( )是基金业协会的履行机构。会员大会理事会董事会监事会【答案】B【难度】一般【分析】基金业协会设理事会，理事会是基金业协会的履行机构。在控制活动方面，基金企业应该成立完美的( )。财富分别制度岗位分别制度重要业务部门和岗位的物理隔绝以上说法都正确【答案】D【难度】一般【分析】在控制活动方面，基金企业应该成立完美的财富分别制度，基金财富与企业财富、不一样基金的财富和其余拜托财富要推行独立运作，分别核算。企业应该成立科学、严格的岗位分别制度，明确区分各岗位职责，投资和交易、交易和清理、基金会计和企业会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应该进行物理隔绝。在证券市场交易中，( )是市场存在的基础。信息不对称道德风险经济的发展价钱预期【答案】A【难度】一般【分析】在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础。9.基金管理人应该成立清楚的报告系统，表现了内部控制中( )的重要性。控制环境内部监控控制活动信息交流【答案】D【难度】一般【分析】基金管理人应该成立清楚的报告系统，表现了内部控制中信息交流的重要性。若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假定该笔认购依据100%比率所有予以确认，并并拥有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定召募时期产生的利息为累计分成0.08元/基金份额。则认购份额为( )份。

50元，拥有时期基金A.99009.9B.99059.9990.1100000【答案】B【难度】一般【分析】净认购金额购金额-净认购金额份额

=认购金额÷(1+认购费率)=100000÷(1+1.0%)=99009.90(元);认购花费=认=10