2023年证券从业资格考试基础知识终极预测题

2023证券从业资格考试《基础知识》终极预测题(1)单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A:证权证券√B:要式证券C:设权证券D:资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法对的的()。A:上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B:上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C:上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D:上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员严禁的行为是()。A:接受投资人和客户的委托，提供证券投资征询服务B:以获取投机利益为目的，运用职务之便从事证券买卖活动√C:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D:举办有关证券投资征询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分派。A:基金总资产B:未分派收益C:基金净资产√D:基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A:红筹股√B:A股C:蓝筹股D:H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。A:本息总额B:市场价格C:发行价格D:票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。A:偿还期限B:发行本位C:资金用途√D:流通与否题目8：NASDAQ采用的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。A:占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B:占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C:占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D:占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。A:股东义务的差异B:股东权利的差异C:记载方式的差异√D:股东属性的差异题目10：金融期货交易的对象是()。A:金融期货合约√B:股票C:债券D:一定所有权或债权关系的其他金融工具题目11：对指数基金结识对的的是()。A:由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B:指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C:投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D:对于投资者特别是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具√题目12：证券投资基金的资金重要投向()。A:有价证券√B:家业C:邮票D:珠宝题目13：()是指经核准的基金份额总额在基金协议期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易A:公司型基金B:契约型基金C:封闭式基金√D:开放式基金题目14：()标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A:中国证券登记结算有限责任公司成立√B:上海证券登记结算公司成立C:深圳证券登记结算公司成立D:中央证券登记结算有限责任公司成立题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应当遵照的原则是()。A:即时交付B:货银交付C:分期交付D:货银对付√题目16：1984年11月，()在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。A:中国的银行B:中国信托商业银行C:中国农业银行D:中国银行√题目17：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为()。A:股票市场和债券市场B:中长期信贷市场和证券市场√C:短期资金市场和长期资金市场D:证券市场和货币市场题目18：下列说法错误的是()。A:试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，保证净资本及有关财务指标连续符合规定B:试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告C:试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明因素和对策√D:试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控题目19：保险公司进行证券投资重要考虑()。A:提高流动性和分散风险B:本金安全和收益率√C:筹集资金D:调剂资金余缺题目20：关于ETF的描述，错误的是()。A:指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B:ETF重要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者√C:ETF的重要特性在于它独特的双重交易机制D:多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(ⅡPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金题目21：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是()。A:选择经纪商√B:了解交易风险，明确买卖方式C:使用对的的委托手段D:如实填写开户书题目22：下列不属于操纵市场行为的是()。A:内幕人员向别人泄露内幕信息，使别人运用该信息进行内幕交易√B:出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C:单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D:以散布谣言等手段影响证券发行、交易题目23：股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的()特性。A:股票是综合权利证券B:股票是要式证券√C:股票是有价证券D:股票是证权证券题目24：不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是()。A:所筹集资金的投向不同B:投资主体不同√C:反映的经济关系不同D:风险水平不同题目25：凭证式债券持有人提前兑取钞票时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的()收取手续费。A:2％o√B:4％0C:5‰D:3％。题目26：()是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定期期支付利息和到期还本的债务凭证。A:国家债券B:政府债券√C:公司债券D:金融债券题目27：下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是()。A:期货合约√B:期权合约C:可转换证券D:认股权证题目28：不属于建构模块工具的是()。A:金融期权B:金融期货C:结构化金融衍生工具√D:金融远期合约题目29：对上市证券结识错误的一项是()。A:开放式基金价额属于上市证券√B:上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核批准并与证券交易所签订上市协议C:上市证券又称挂牌证券D:具有在交易所内公开买卖的资格题目30：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下()或当天竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式拟定成交价。A:60％B:30％√C:40％D:20％题目31：《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币()。A:2亿元B:5亿元C:5000万元D:1亿元√题目32：对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起()个月内作出。A:4B:8C:2D:6√题目33：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来钞票流的功能称为()。A:价格发现功能B:套利功能C:投机功能D:套期保值功能√题目34：证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备A:15％B:10％√C:20％D:5％题目35：以下不属于证券市场的基本功能的是()。A:定价功能B:筹资一投资功能C:公司转制功能√D:资本配置功能题目36：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构导致重大损失或者有其他严重情节的，处()有期徒刑或者拘役。A:5年以下B:3年以下√C:2023以下D:2年以下题目37：证券登记结算公司的名称中应标明()字样。A:证券登记结算√B:证券公司C:股份有限公司D:有限责任公司题目38：附权益权证券允许权证持有人()。A:以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币B:按约定条件向债券发行人购买黄金C:以约定价格购买发行人的普通股票√D:以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券题目39：以下关于债券和股票区别的描述错误的是()。A:两者风险不同，股票的风险要大于债券B:两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证C:两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资D:两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司公司等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构√题目40：无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开()日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。A:30B:10C:5√D:7题目41：()是公司用钞票以外的其他财产向股东分派股息。A:钞票股票B:股票股息C:资本利得D:财产股息√题目42：依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前()个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。A:25B:20√C:10D:15题目43：股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是()。A:债权人、优先股股东、普通股股东√B:普通股股东、优先股股东、债权人C:优先股股东、债权人、普通股股东D:债权人、普通股股东、优先股股东题目44：《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的()。A:50％√B:60％C:40％D:70％题目45：股东大会作出修改公司章程、增长或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A:3／5B:1／3C:1／2D:2／3√题目46：假如某可转换债券面额为2023元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为()元。A:40B:1600C:2500√D:2023题目47：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的()。A:40％B:20％，√C:60％D:80％o题目48：金融期货中最先产生的品种是()。A:单只股票期货B:债券期货C:利率期货D:外汇期货√题目49：股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是()。A:资本增收益B:股息收入C:资本损溢D:利息收入√题目50：英国称证券公司为()。A:证券有限责任公司B:投资银行C:商人银行√D:证券公司题目51：我国于()年开始发行记账式国债。A:1992B:1994√C:1996D:1995题目52：贴现债券是属于()方式发行的债券。A:差价B:溢价C:折价√D:平价题目53：下列选项中,不属于银行证券的是()。A:C.银行汇票B:A.支票C.银行本票D:B.商业汇票√题目54：对证券投资基金的产生发展结识对的的是()。A:是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的√B:基金份额有人管理和运用资金，并获取利益C:由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D:证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金题目55：以银行等金融机构为中介进行融资的活动场合称为()市场。A:资金B:货币C:直接融资D:间接融资√题目56：《初次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，规定申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的规定运营一段时间，因此，规定在组织形式上，股份有限公司设立满()年后方可申请发行上市。A:2B:3√C:4D:1题目57：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是()。A:更换高级管理人员√B:转换基金运作方式C:提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D:基金扩募或者延长基金协议期限题目58：中国证监会对各项风险控制指标设立预警标准，对于规定"不得低于"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120％1．对于规定"不得超过"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的()。A:75％B:85％C:70％D:80％√题目59：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处()有期徒刑或者拘役。A:5年以下B:3年C:3年以下√D:5年题目60：我国的证券法于()正式成立。A:2023年1月B:1998年4月C:1998年12月D:1999年7月√多选题题目61：以下不属于我国目前发行的普通国债的是()。储蓄国债(电子式)财政债券√长期建设国债√记账式国债题目62：基金收益的构成涉及()。基金投资所得的股息、债券利息√存款利息√基金投资所得的红利√买卖证券差价√题目63：国债基金是()。一种以国债为重要投资对象的证券投资基金√有国家信用作为保证√收益会受市场利率的影响√若市场利率上调，其收益将上升题目64：下列属于商业证券的有()。商业本票√银行本票支票商业汇票√题目65：证券市场最广泛的投资者是()。个人投资者√金融机构政府机构公司法人题目66：证券交易所的运作系统涉及()。交易系统√监察系统√信息系统√结算系统√题目67：与金融衍生产品相相应的基础金融产品可以是()。金融衍生工具√股票√债券√银行定期存款单√题目68：结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为()。汇率联结型产品√商品联结型产品√利率联结型产品√股权联结型产品√题目69：宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济一，因素的是()。经济周期循环√经济增长√汇率变化√政府重大经济政策出台题目70：无记名国债属于()。以上都不是记账式债券实物债券√凭证式债券题目71：关于商业银行次级债券的论述，对的的是()。本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券√本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后题目72：证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其重要职责涉及()。审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告执行会员大会的决议√审定对会员的接纳√制定、修改证券交易所的业务规则√题目73：对股票定义的描述，对的的是()。股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证√股票实质上代表了股东对股份公司的所有权√股票是一种有价证券√股票发行人定期支付利息并到期偿付本金题目74：以下关于证券交易所的阐述，对的的有()。以营利为目的不以营利为目的√为证券的集中和有组织的交易提供场合、设施、实行自律性管理的法人√交易所是整个证券市场的核心√题目75：证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以运用(）证券投资。自有资本√营运资金√受托投资资金√清算资金题目76：普通股股东享有优先认股权的目的是()。增长公司的募集资金保持原有股东每股市值不变√保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例保护原普通股东的利益和持股价值√题目77：关于我国金融债券的叙述，错误的是()。我国金融债券的发行始于北洋政府时期1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国初次发行境内外币金融债券√1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端新中国成立之后的金融债券发行始于1982年中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券√题目78：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是()。更换基金管理公司的高级管理人员基金扩募或者延长基金协议期限√更换基金管理人、基金托管人√提前终止基金协议√题目79：决定基金期限长短的因素重要有()。发展规模基金份额交易方式基金自身投资期限的长短√宏观经济形势√题目80：公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?()诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构√违规承诺收益或者承担损失√虚假记载误导性陈述或者重大漏掉√对证券投资业绩进行预测√题目81：有关债券发行的定价方式叙述错误的是()。债券发行的定价方式以公开招标最为典型√以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的√按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标题目82：以下不属于影响债券利率的重要因素的是()。债券期限长短借贷资金市场利率水平筹资者的资信宏观经济因素√题目83：进入2l世纪，金融创新深化的表现是()。场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现√新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简朴模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分√天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷√结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易√题目84：按照交易的直接对象，金融市场可分为()。股票市场√国债市场√金融期资市场√同业拆借市场√题目85：按投资目的划分，基金可分为()。成长型基金√开放型基金平衡型基金√收入型基金√题目86：我国按投资主体的不同性质，将股票划分为()。国家股√外资股√法人股√社会公众股√题目87：金融时报证券交易所指数涉及()。综合精算股票指数√100种股票交易指数√金融时报工业股票指数√FT一200指数题目88：奇异型期权涉及()。平均期权√障碍期权√百慕大期权√任选期权√题目89：金融期货按基础工具划分，重要类型有()。股权类期货√利率期货√债权类期货外汇期货√题目90：在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的()。天津市公司交易所上海华商证券交易所上海的业公所√上海股份公所√题目91：下列有价证券中，属于银行证券的有()。商业汇票银行平票√运货单支票√题目92：下列说法对的的是()。基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权√基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的√基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人√基金托管人是基金一切活动的中心题目93：国际债券的发行人重要涉及()。国际组织√政府√工商公司√金融机构√题目94：关于附权证的可分离公司债券与可转换债券叙述，说法对的的是（)。可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权格和行权比例√可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以钞票认购标的股票，对债券不产生直接影响√可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权√可转换债券通常是转换成优先股票，附权证的可分离公司债券通常是购国库券题目95：关于股权分置改革论述对的的是()。自改革方案实行之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制相关股东会议投票表决改革方案，需经参与表决的股东所持表决权的2／3以上通过，并经参与表决的流通股东所持表决权的2／3以上通过√改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股一票为"G股"√自改革方案实行之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让√题目96：下列关于债券的叙述中，说法错误的是()。流通性是债券的特性之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的√债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权√债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率√题目97：下列财政、货币政策中，通常会导致股价上升的是()。中央银行提高法定存款准备金率中央银行减少再贴现率√政府大幅提高税率中央银行在公开市场上大量买人证券√题目98：下列关于欧洲债券的描述对的的是()。由于它不以发行市场合在国的货币为面值，故也称无国籍债券√债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家√欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准√欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币√题目99：对股份公司而言，发行优先股票的作用在于()。保持公司的经营决策权的不变√筹集长期稳定的公司股本√改善公司的经营状况减轻公司利润分派承担√题目100：对基金管理人的概念结识错误的是()。设立基础金管理公司必须经国务院批准√基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立基金管理人的重要业务是发起设立基金和管理基金基础金管理人的目的函数是受益人利益的最大化，因而，不得在解决业务时考虑自己的利益判断题题目101：存托凭证的发行通常由非美国投资者购买美国公司的证券来驱动。()A:对B:错√题目102：中国证券会依法对股权分置改革各主体及其相关活动实行监督管理，组织指导和协商推动股权分量改革工作。()A:错B:对√题目103：中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。()A:对√B:错题目104：公司的赚钱来自销售收入，销售收人增长，股价都会随之上涨。()A:对B:错√题目105：基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。()A:错√B:对题目106：公司年金是指公司及其职工在依法参与基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。()A:对√B:错题目107：公司聘用解聘会计师事务所由董事长一人决定。()A:错√B:对题目108：专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。()A:错√B:对题目109：1998年，我国的两只开放式基金--基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。()A:对B:错√题目110：证券发行市场通常无固定场合，是一个无形的市场。()A:错B:对√题目111：货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内。()A:错B:对√题目112：参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分派顺序上。()A:对B:错√题目113：英国和我国香港地区称证券投资基金为"证券投资信托基金"。()A:错√B:对题目114：设立证券登记结算分司必须经国务院证券监督管理机构批准。()A:错B:对√题目115：权证交易实行T+0回转交易。()A:错B:对√题目116：净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。()A:对√B:错题目117：托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。()A:错√B:对题目118：在资产证券化过程中发行的以资产证为基础的证券称为证券化产品。()A:错B:对√题目119：核准制的目的是证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。A:错B:对√题目120：沪、深300指数以2023年5月29日为基日，以该日所有样本股票的调整市值为基期，基点为1000点。()A:对B:错√题目121：证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。A:错B:对√题目122：对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。A:对√B:错题目123：基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的重要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。()A:对√B:错题目124：转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。()A:对√B:错题目125：公司债券的发行主体是股份公司和金融机构。()A:错√B:对题目126：股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。()A:错√B:对题目127：设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。股票是设权证券。()A:错√B:对题目128：按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。()A:错√B:对题目129：债券和股票一般都有期限性。()A:错√B:对题目130：非系统风险涉及政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。()A:对B:错√题目131：封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。()A:错√B:对题目132：复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产生的利息不作为以后各期计算利息的本金。()A:对B:错√题目133：新《公司法》规定有限责任公司的最低注册资本额减少至人民币3万()A:对√B:错题目134：证券投资征询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。()A:错B:对√题目135：金融期权与金融期货的基础资产相同。()A:错√B:对题目136：我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取钞票，可以到原购买网点提前兑取。()A:对√B:错题目137：无记名股票认购时可一次或分次缴纳出资。()A:错√B:对题目138：实物债券是一般意义上的债券我国发行的无记名国债属于实物债券。()A:对√B:错题目139：公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致批准提出。()A:对B:错√题目140：申请证券、期货投资征询从业资格的机构，应当具有有200万元人民币以上的注册资本。()A:错√B:对题目141：可转换公司债券应半年或1年付息一次，到期后5个工作日内应偿尚未转股债券的本金及最后一期利息…()A:对√B:错题目142：《中华人民共和国刑法》于1997年3月14日经第八届全国人民代表大会第五次会议修订，1997年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实行。()A:对√B:错题目143：《证券法》规定货币出资金额不得低于公司注册资本的25％。()A:对B:错√题目144：美式期权只能在期权到期日执行。()A:错√B:对题目145：证券的清算和交收统称为证券结算，涉及证券结算和资金结算。()A:错B:对√题目146：存券银行负责保管ADR所代表的基础证券。()A:错√B:对题目147：按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。()A:对B:错√题目148：我国现行证券发行市场的机构投资者重要是证券经营机构、证券投资基金、工商公司。()A:错B:对√题目149：股票风险较大，债券风险相对较小；债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定。()A:错B:对√题目150：按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府政券，政府机构证券和公司(公司)证券。()A:错B:对√题目151：政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅局限于债券。()A:对√B:错题目152：平衡型基金的重要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。()A:对√B:错题目153：我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度。()A:错√B:对题目154：证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。()A:对B:错√题目155：合法原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。()A:对B:错√题目156：契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。()A:错B:对√题目157：证券交易市场又称"一级市场"，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。()A:对B:错√题目158：保证公司债券属于信用债券的一种。()A:错√B:对题目159：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。()A:对√B:错题目160：《证券发行与承销管理办法》重点规范了初次公开发行股票的询价，定价以及股票的配售等环节，完善了现行的询价制度。()A:错B:对√多选题二题目161：《证券发行与承销管理办法》中重点规范了初次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述对的的是()。得分:0/2价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价所有询价对象均可自主选择是否参与初步询√在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价对在深交所中小公司板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价R在主板市场上市的公司,规定可以通过初步询价直接定价√只有参与初步询价的询价对象才干参与网下申购√题目162：下列不属于交易衍生工具的是()。得分:0/2在专门的期权交易所交易的各类期权合约金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易√在期货交易所交易的各类期货合约在股票交易所交易的股票期权产品题目163：《证券法》规定，欺诈客户行为涉及()。得分:0/2不在规定期间内向客户提供交易的书面确认文献√违反客户的委托为其买卖证券√与别人串通，以事先约定的时间，价格和方式互相进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金√题目164：证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是()。证券公司设立，收购或者撤消分支机构得分:0/2证券公司变更名称证券公司变更持有5％以上股权的股东√证券公司设立,收购或者撤消分支机构√证券公司在境外设立收购或者参殷证券经营机构√题目165：根据《公司法》规定，下面叙述对的的是()。得分:0/2股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文献√交易所有权决定暂停和终止股票上市√公司上市条件是公司股本总额减少至2023万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%，以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10％以上公司发行新股的条件是公司要具有健全且运营良好的组织结构，具有连续赚钱能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文献无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为√题目166：下列必须在公司章程中明确规定的是()。得分:0/2证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权股东会表决程序√股东会的职权范围√股东会会议的召集√题目167：关于中国证监会的职责，下列说法对的的是()。得分:0/2依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实行√依法