2023年证券从业证券交易成功过关预测试卷及答案解析

成功过关预测试卷一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目规定)1．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（）。A．数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币B．数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币C．数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币D．数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币2．实现证券与价款的收付称为（）。A．清算

B．结算C．交割

D．交收3．从解决方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交收。A．证监会

B．交易所或清算机构C．另一证券公司

D．上市公司4．证券交易所对上市证券实行挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。A．当天开盘价

B．该证券发行价C．零

D．开盘价与发行价的均值5．在证券经纪业务的要素中，（）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。A．经纪商

B．委托人

C．托管商

D．代理人6．中小公司板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A．3％

B．5％C．10％

D．30％7．（）首只LOF(南方积配)在（）开始上市交易。A．2023年12月20日，深圳证券交易所B．2023年2月23日，上海证券交易所C．2023年12月20日，上海证券交易所

D．2023年2月23日，深圳证券交易所8．证券经营下述（）业务规定注册资本最低限额为人民币1亿元。A．证券经纪

B．证券投资征询

C．财务顾问D．证券自营9．经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（）的一致性审查。A．委托资金

B．代理人C．经纪商

D．委托单10．证券公司从事证券自营业务，对其资金的限制是（）。A．具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本B．具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本C．具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本D．具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本11．证券公司向外报送的自营业务信息报告中，不涉及（）。A．自营业务账户、席位情况B．自营业务交易量C．自营风险监控报告D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。12．某投资者当天申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。A．25000

B．2500C．100D．1013．我国证券市场目前使用的结算模式有（）。A．一级清算模式B．二级清算模式C．三级清算模式

D．法人结算模式14．下列的（）不属于证券交易的原则。A．公开原则

B．互助原则

C．公平原则

D．公正原则15．下列不是专项资产管理业务特点的是（）。A．集合性

B．综合性C．特定性D．通过专门账户经营运作16．（）交易目前不受过户费。A．股票

B．基金

C．债券

D．权证17．下列证券实行次交易日起回转交易的是（）。A．A股

B．B股

C．债券

D．权证18．上市开放式基金协议生效后即进入（），一般不超过3个月。A．冻结期

B．交易期

C．等候期D．封闭期19．证券公司在建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度中提出，在与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户．及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤消指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（），复核应当留痕。A．一人操作、一人复核

B．一人操作、两人复核C．一人操作、多人复核D．一人操作、别人复核20．客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。A．10％

B．50％

C．70％

D．100％21．在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于（）将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A．当天闭市前

B．当天闭市后

C．次日开市前D．次日开市后22．在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（）的申报原则。A．时间优先

B．客户优先

C．价格优先

D．会员优先23．证券交易中的委托单，性质上相称于（）。A．委托协议

B．交易对象C．交割收据

D．身份证明24．收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（）。A．固定的收益

B．固定的融资成本C．费用支出

D．投资净利润25．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过（）。A．1万张B．5万张C．10万张

D．100万张26．关于上海证券交易所A股送股日程，下列说法错误的是（）。A．申请材料送交日为T一4日前

B．提交公告申请日为T一1日前C．公告刊登日为T日D．股权登记日为T+3日27．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（）。A．5％B．8％C．10％D．20％28．上海、深圳证券交易所上市的分红派息，重要是通过（）进行的。A．交易清算系统

B．交易系统C．各证券公司

D．各银行29．代办股份转让服务业务，是指证券公司为（）提供的股份转让服务业务。A．境内上市公司

B．海外上市公司C．非上市公司

D．民营公司30．托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（）。A．集合资产管理计划名称B．证券公司一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称C．证券公司一集合资产管理计划名称D．证券公司名称31．我国上海证券交易所的A股例行日交割的时间是（）。A．当天

B．次日

C．第三日D．第四日32．新股网上竞价发行中，投资者作为（），在指定期间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A．卖方

B．买方

C．委托方

D．代理方33．关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法对的的是（）。A．结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”B．结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”C．结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”D．结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行“逐项交收”34．下列关于基金的叙述，对的的是（）。A．封闭式基金的总量是不固定的B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券同样C．开放式基金是在交易所进行交易的基金D．开放式基金以市场价格交易35．一般来说，信用等级最高的债券是（）。A．政府债券

B．金融债券

C．长期债券

D．短期债券36．所谓标准券是指不分券种，只分（），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A．回购期限

B．回购利率

C．回购主体

D．回购场合37．由于技术故障或其他因素暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（）作为应急措施划投资金。A．电话划款凭证B．网络划款凭证C．书面划款凭证

D．传真划款凭证38．根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束（）后方可转换为公司股票。A．3个月B．6个月C．10个月

D．12个月39．资产管理业务，是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A．委托人B．受托人

C．资产管理人

D．代理人40．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。A．100万元B．200万元

C．300万元

D．500万元41．严格协议管理、履行风险提醒可以有效地控制融资融券业务的（）。A．市场风险B．客户信用风险C．业务管理及集中度风险D．信息技术风险42．按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（）。A．成交金额的0．1％B．成交金额的0．05％C．成交金额的0．05％，不超过500美元D．成交金额的0．05％，不超过500港元43．深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为（）。A．10．0％

B．7．2％

C．7．3％D．15．0％44．目前我国债券质押式回购交易的报价方式是以（）报价。A．百元面值B．1手债券面值C．每百元资金到期年收益率

D．季收益率45．标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。A．收益率

B．面值

C．折合数

D．折算率46．在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（）。A．法人结算席位B．A、B股联合席位C．风险金账户

D．结算经办人47．根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实行细则》的规定，（）。A．当天申购的基金份额，同日不可以卖出B．当天申购的基金份额，同日可以赎回C．当天买人的基金份额，同日可以卖出D．当天买入的基金份额，同日可以赎回48．证券登记结算公司的业务范围和职能不涉及（）。A．证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B．接受上市申请，安排证券上市C．代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务D．实物证券的保管49．在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为（）。A．无效委托指令B．一个月有效委托指令C．当天有效委托指令

D．一周有效委托指令50．若某券种A是在证券交易所新上市公司债，则公司债的标准券折算率公式为（）。A．公司债标准券折算率=[上期平均价×(1一波动率)×97％]÷(1＋到期平均回购利率／2)÷100B．公司债标准券折算率=[上期平均价×(1－波动率)×94％]÷(1+到期平均回购利率／2)÷100C．公司债标准券折算率=计算参考价×93％÷100D．公司债标准券折算率=计算参考价×90％÷10051．下列不属于证券公司的营业柜台白营买卖特点的有（）。A．比较分散

B．交易品种较单一C．交易量通常较小

D．交易手续复杂52．证券公司办理定向资产管理业务下列说法不对的的是（）。A．客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管B．应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立C．对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理D．证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产53．在客户融资融券期间证券发行人派发钞票或者利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发钞票红利或者利息。A．信用交易证券交收账户B．信用交易专用证券交收账户C．客户信用交易担保资金账户D．客户信用交易担保证券账户54．（）与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购协议。A．债券回购成交告知单B．交易系统生成的成交单c．回购成交协议D．附属协议55．在我国，股票账户可以买卖的对象有（）。A．股票B．债券C．基金

D．以上都可以56．在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也也许是所有新股)向二级市场投资者配售的发行方式是（）。A．网上竞价发行

B．网上定价发行C．网上累计投标询价发行D．网上定价市值配售57．登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。A．资金账户B．清算编号C．交易席位D．证券账户58．以下关于连续竞价的申报价格，对的的是（）。A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当天申报价格为11．5元B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当H申报价格为11．5元C．某基金上一交易日收市价格为3元，当天申报价格为3．5元D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元59.采用限价委托方式，以下（）不是经纪商在执行委托指令时的行为。A．限价卖出证券

B．高于限价卖出证券C．低于限价卖出证券

D．限价买入证券60．证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。A．监事会一投资决策机构一自营业务部的三级体制B．投资决策机构一自营业务部门的二级体制C．董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制D．董事会一投资决策部门的二级体制二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目规定)1．一笔债券质押式回购的两个交易主体是指（）。A．债券融入方

B．正回购方

C．债券卖出方

D．逆回购方2．下列说法不对的的是（）。A．证券投资主体只涉及自然人B．证券公司只有有限责任公司一种形式C．证券交易所是不以营利为目的的公司制法人D．证券登记结算公司是不以营利为目的的法人3.下列（）属于上海证券交易所现有的标准券制度的质押式公司债回购交易品种。A．1天公司债回购

B．2天公司债回购C．3天公司债回购D．7天公司债回购4．融资融券业务的监管涉及（）。A.证券公司的监管

B．证券交易所的监管C．客户查询

D．信息公告5．证券交易机制的目的为（）。A.流动性

B．稳定性C．证券市场的高效率

D．证券市场的低成本6.客户融资买券后，以（）的方式偿还从证券公司融入的资金。A.买券还券

B．卖券还款C．借券换券D．直接还款7.对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有钞票结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司（）。A．先办理证券结算方式的行权交收，再办理钞票结算方式的行权交收B.先办理钞票结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收C．先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收D．先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收8．全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的（）。A．交易价格

B．挂牌日C．摘牌日

D．交易的起止日期9．某证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指（）。A．身份证

B．资金账户卡

C．证券账户卡D．证券交易卡10．《债券登记、托管与结算业务实行细则》中所提出的改革措施涉及（）。A．建立了债券回购质押库制度B．按证券账户核算标准券C．建立了债券余额查询系统D．按证券公司席位进行回购交易11．在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利涉及（）。A．有权拒绝接受不符合规定的委托规定B．有权对不符合市场行情的委托指令进行修改C．有权按规定收取服务费用D．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径规定其履约或补偿。12．《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法》，明确了债券市场投资者适当性管理，具体包含债券市场投资者分类管理、专业投资者可以参与的债券产品以及（）。A．普通投资者可以参与的债券产品B．会员实行投资者适当性管理的规定C．投资者承受风险的能力D．投资者配合适当性管理的义务13．下列属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现的是（）。A．选择交易对手的自主性B．选择交易品种的自主性C．选择交易方式的自主性

D．选择交易价格的自主性14．结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种涉及（）。．A．A股B．B股

C．基金、国债

D．公司债回购15．以下属于证券交易也许出现的竞价结果的是（）。A．所有成交B．不成交C．推迟成交D．部提成交16．公开报价涉及（）。A．单边报价B．对话报价C．双边报价D．反向报价17．根据规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可采用大宗交易方式。A．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币B．基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币C．债券单笔质押式回购单笔交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币D．多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股18．我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形涉及（）。A．初次公开上市发行的股票B．增发上市的股票C．暂停上市后恢复上市的股票

D．连续竞价阶段交易的股票19．全国银行问市场开展证券回购业务的条件有（）。A．用于证券回购的券种只能是国债、公司债和经证监会批准发行的金融债券B．用于证券回购的券种只能是国债、公司债和经中国人民银行批准发行的金融债券C．以券融资方必须保证在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券D．以资融券方必须有足够的资金满足回购交收20．沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（）。A．4天回购

B．28天回购C．63天回购D．273天回购21．证券回购交易的二次契约交易行为是指（）。A．买人交易B．回购交易

C．初始交易D．卖出交易22．证券交易所在证券交易中接受的报价方式重要有（）。A．双边报价B．书面报价C．电脑报价D．口头报价23．非上市证券自营买卖的重要实现方式涉及（）。A．柜台自营买卖B．银行间市场C．代办股份转让系统D．股票代销24．关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法对的的有（）。A．基金账户开户为每户10元B．公司债券3天质押式回购佣金为成交金额的0．0075％C．B股结算费为成交金额的0．05％D．个人账户余额查询费为每户20元25．自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它涉及（）。A．制度建设

B．行业检查C．事先预警D．内部监察26．证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录（）的专用账户。A．资金的币种B．资金余额C．资金变动情况

D．保证金余额27．中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应涉及（）。A．佣金B．交易经手费C．印花税D．证管费28．关于标准券计算和公布，下列表述中对的的有(。)。A．对于新上市债券，中国结算公司一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期合用的标准券折算率B．“倒挂”意味着债券值100元可以质押融资100元以下C．在计算过程中，相关参数取值越谨慎，倒挂概率越小，结算风险越能较好的防范D．标准券折算率由中国结算公司和沪深证券交易所在计算当天日终分别通过各自通信系统和网站联合发布29．（）开立证券账户，可以通过证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。A．证券公司B．自然人C．证券公司、基金管理公司之外的一般机构D．基金管理公司30．新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（）。A．认购方式不同

B．发行价格的拟定方式不同C．认购成功者的确认方式不同

D．承销方式不同31．证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件涉及（）等。A．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C．具有满足业务需要的技术系统D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件32．关于债券价格报价，以下说法对的的是（）。A．全价交易是以具有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割B净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格C我国从2023年3月25日起，国债交易采用净价交易方式D.在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算33．下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不对的的有（）。A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元B．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额34．取得普通交易席位的条件有（）。A．具有会员资格B．取得中国证监会颁发的经营外资业务许可证C．缴纳席位费D．交纳一定的保证金35．证券市场的有效性包含（）的规定。A．证券市场的低风险B．证券市场的高收益C．证券市场的高效率

D．证券市场的低成本36．证券交易所会员的义务涉及（）。A．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议B．派遣合格代表人场从事证券交易活动C维护投资者和证券交易所的合法权益D．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料37．下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，对的的有（）。A．买卖方向为买入B．“委托价格”项填报股东大会议案序号C．申报股数用来代表表决意见，申报1股代表批准，申报2股代表反对，申报3股代表弃权D．对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单38．证券市场进行投资者教育的目的是（）。A．提高投资者的风险意识B．提高投资者的参与意识和风险辨认能力C．提高投资者的自我保护能力D．提高投资者的规避风险的能力39．一份完整的全国银行间市场质押式回购协议由（）共同构成。A．回购成交告知单

B．附加协议C．回购成交协议

D．债券回购主协议40．在集合资产管理计划中，客户重要承担的义务涉及（）。A．按协议约定承担投资风险B．保证委托资产来源及用途的合法性C．按照协议的约定支付管理费用、托管费用及其他费用D．不非法汇集别人资金参与集合资产管理计划三、判断题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。判断以下各小题的对错，对的的选A，错误的选B)1．目前A股印花税按成交金额的2‰比例计收。（）2．配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证可在证券交易所挂牌交易，也可以转托管。（）3．合格境内机构投资者可以委托两家或两家以上境内证券公司办理相关证券交易业务。（）4．定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤消。（）5．证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接负责人员给予警告，撤消任职资格或者证券从业资格并处以5万元以上30万以下的罚款。（）6．证券指数的编制应遵循公平、公开和公正原则。（）7．可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。（）8．在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商运用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。（）9．清算与交收的主线区别在于是否发生证券和资金的转移。（）10．从内容上看，认股权证的性质是期权。（）11．证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。（）12．除法律法规明确严禁买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。（）13．在上海证券交易所假如满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。（）14．在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买人。（）15．在我国，证券公司只能是有限责任公司。（）16．在我国，大宗交易纳入指数计算，成交量在收盘后计人该证券成交总量。（）17．上海证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。（）18．防止股价剧烈波动是证券经纪商的重要作用之一。（）19．证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，仅报中国证监会备案。（）20．投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。（）21．我国的A股账户只能用于买卖A股不可以用于买卖基金。（）22．证券交易所应当在其业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出具体规定，并实行一定的督管。半年对会员财务及相关情况进行抽查，并将检查结果报告中国证监会。（）23．集合资产管理计划推广期间，应当由证券公司负责托管与集合资产管理计划推广有关的所有账户和资金。（）24．配股权证在某证券公司办理缴款手续，缴款后认购的股份可以托管在其他任一证券公司。（）25．根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申报可以撤单。（）26．结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额每季度进行重新核算、调整。（）27．可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当天交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。（）28．在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买人或卖出某种证券。（）29．国债买断式回购到期日假如交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。（）30．系统保障风险是证券经纪业务风险之一。（）31．证券交易所总经理由理事会任免。（）32．标的证券暂停交易，融资融券债务到期日未拟定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（）33．在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。（）34．网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。（）35．证券和资金结算实行分级结算原则，也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完毕，机构与个人之间的结算由证券公司完毕。（）36．证券公司申请融资融券业务的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。（）37．证券交易所的所有会员都不能提出终止会籍的申请。（）38．目前，公司债不能用于债券回购交易。（）39．在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。（）40．在上海证券交易所上市的股票，股票发行人派发钞票红利时，由上海证券交易所通过结算系统自动将钞票股息划人投资者的资金账户。（）41．对于权证交易，中国结算深圳分公司实行T+1日非担保金额逐笔交收(T日为行权日)；对于权证行权，中国结算深圳分公司实行T+1日担保交收(T日为交易日)。（）42．并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。（）43．投资征询服务的内容涉及介绍技术分析软件的使用方法、调节投资者在交易过程中发生的纠纷。（）44．深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10％，自上市次日起执行。（）45．根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。（）46．在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。（）47．全国银行间债券市场回购的交易单位为债券面额1万元。（）48．投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。（）49．非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％。（）50．买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。（）51．证券经纪商可根据自身提供的服务标准收取相应的服务费用，涉及佣金和其他费用等。（）52．遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。（）53．ETF份额除可以在二级市场交易外，它在二级市场上的申购、赎回必须用组合证券。（）54．证券自营业务原始凭证以及有关业务文献、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存2023。（）55．上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。（）56．回购成交协议是回购双方就回购交易所达成的协议，回购成交协议应采用电子形式。（）57．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，不同清算期发生的相同种类的价款也可以合并计算。（）58．在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，可以代替客户进行决策。（）59．证券营业部的内部控制就是指内部规章制度、业务流程。（）60．上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+1下午16：00之前未能填补，则天天按透支金额的0．4％处以罚款。（）成功过关预测试卷参考答案及解析一、单项选择题1.【答案及解析】A数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币。故选A。2．【答案及解析】D清算时相应收、应付证券及价款的计算，拟定应收、应付数量或金额，并不发生财产的实际转移。故选D。3．【答案及解析】B参照共同对手方制度。故选B。4．【答案及解析】B证券交易所对上市证券实行挂牌交易。上市首日证券行情显示的前收盘价为其发行价。故选B。5．【答案及解析】B在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。故选B。6．【答案及解析】A注意不同前提下涨跌幅的限制。故选A。7．【答案及解析】A历史事件。故选A。8．【答案及解析】D证券公司经营A、B、C三项中的业务，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理与其他证券业务的注册资本最低限额为人民币1亿元。故选D。9．【答案及解析】D在验证时，要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，同一性审查是指委托人、证件与委托单的一致性审查。故选D。10．【答案及解析】A证监会明确规定从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达成人民币1亿元，净资本不得低于人民币5000万元。故选A。11．【答案及解析】B证券公司对自营业务信息涉及：自营业务账户、席位情况；涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；自营风险监控报告；其他需要报告的事项。故选B。12．【答案及解析】A可转债一手为1000元面额。故选A。13．【答案及解析】D我国证券市场目前使用的结算模式是法人结算模式。故选D。14．【答案及解析】B证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则，没有互助原则。故选B。15．【答案及解析】A本题重要考察专项资产管理业务的特点，是常考题目。故选A。16．【答案及解析】B法规常识知识。基金目前不收取过户费。故选B。17．【答案及解析】B根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行当天回转交易，B股实行次交易日起回转交易。故选B。18．【答案及解析】D基金这个操作过程称为封闭期。故选D。19．【答案及解析】A与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤消指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。故选A。20．【答案及解析】B法规常识知识。客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50％。故选B。21．【答案及解析】A要熟悉变更登记。故选A。22．【答案及解析】B这反映了证券公司自营业务与经纪业务分开，说明客户优先的原则。故选B。23．【答案及解析】A委托单性质上相称于委托协议。故选A。24．【答案及解析】A收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其固定的收益。收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言，代表其固定的融资成本。故选A。25．【答案及解析】C证券交易所规定。故选C。26．【答案及解析】A上海证券交易所市场A股送股日程安排如下：申请材料送交日为T－5日前；结算公司核准答复日为T－3日前；向证券交易所提交公告申请日为T－1日前；公告刊登日为T日；股权登记日为T+3日。故选A。27．【答案及解析】C证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10％。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10％。故选C。28．【答案及解析】A我国上市公司的分红派息，重要是通过中国结算公司的交易清算系统进行。故选A。29．【答案及解析】C这是代办股份转让的定义。故选C。30．【答案及解析】A考察账户名称。故选A。31．【答案及解析】B上海证券交易所的A股例行日交割、交收为次日(T+1日)交割、交收。故选B。32．【答案及解析】B新股网上竞价发行中，投资者作为买方，承销商是卖方。故选B。33．【答案及解析】C结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”。故选C。34．【答案及解析】B封闭基金总量固定，上市后，封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券同样。开放式基金一般不在交易所交易，在交易所交易的开放式基金成为上市开放式基金(LOF)。开放式基金以净值交易。故选B。35．【答案及解析】A一般来说，信用等级最高的债券是政府债券。故选A。36．【答案及解析】A重点掌握标准券含义。故选A。37．【答案及解析】D操作流程内容。故选D。38．【答案及解析】B根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束6个月后方可转换为公司股票。故选B。39．【答案及解析】C本题重要考察资产管理业务的含义。故选C。40．【答案及解析】A证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。故选A。41．【答案及解析】B严格协议管理、履行风险提醒是客户信用风险控制手段之一。故选B。42．【答案及解析】B题中，B股过户费称为结算费，在上海证券交易所为成交金额的0．05％；在深圳证券交易所为成交金额的0．05％，但最高不超过500港元。故选B。43．【答案及解析】C按照回购年收益率的计算公式，该回购交易的年收益率为：(101—100)／100×365／50×100％=7．3％。故选C。44．【答案及解析】C目前我国债券质押式回购交易的报价方式是以每百元资金到期年收益率报价，可省略百分号。故选C。45．【答案及解析】D标准券的含义，是常考题目。故选D。46．【答案及解析】A在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定法人结算席位。故选A。47．【答案及解析】D根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定：①当天申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；②当天买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；③当天赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；④当天买入的证券，同日可以用于申购基金份额。故选D。48．【答案及解析】B题中，B项是证券交易所的职能。故选B。49．【答案及解析】C常识内容。故选C。50．【答案及解析】D对于已在证券交易所上市的国债，国债标准券折算率=[上期平均价×(1一波动率)×97％]÷(1+到期平均回购利率／2)÷100，对于已在证券交易所上市的公司债，公司债标准券折算率=[上期平均价×(1一波动率)×94％]÷(1+到期平均回购利率／2)÷100，对于新上市国债，国债标准券折算率=计算参考价×93％÷100，对于新上市公司债，公司债标准券折算率=计算参考价×90％÷100。故选D。51．【答案及解析】D证券公司的营业柜台自营买卖交易手续简朴。故选D。52．【答案及解析】D证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产不属于破产财产或者清算财产。故选D。53．【答案及解析】D考察客户信用交易担保证券账户的职能，常考题目。故选D。54．【答案及解析】C回购成交协议与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购协议。故选C。55．【答案及解析】D股票账户(不加说明一般只指A股账户)是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，可买卖普通股票、债券和证券投资基金。故选D。56．【答案及解析】D此发行方式是网上定价市值配售的定义。故选D。57．【答案及解析】B登记结算公司以参与人的清算编号为单位生成清算数据。故选B。58．【答案及解析】D交易所实行证券的有效申报价格范围，股票(A、B股)为前一交易日的10％，ST股票和*ST股票为5％，深圳中小板为3％，国债申报价不高于即时最低卖出价110％，且不低于即时最高买入价的90％。故选D。59．【答案及解析】C限价委托是指投资者规定证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。故选C。60．【答案及解析】C证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制来设立。故选C。二、多项选择题1．【答案及解析】BD一笔债券质押式回购的两个交易主体是正回购方和逆回购方。故选BD。2．【答案及解析】ABC证券交易的主体可以是自然人也可以是法人，证券公司是有限责任或者股份有限公司。证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。故选ABC。3．【答案及解析】ABCD上海证券交易所现有的质押式公司债回购交易品种有1天公司债回购、2天公司债回购、3天公司债回购、7天公司债回购。故选ABCD。4．【答案及解析】BCD融资融券业务的监管涉及证券交易所的监管、登记结算机构的监管、客户信用资金存管银行的监管、客户查询、信息公告和监管机构的监管。包含BCD三项。故选BCD。5．【答案及解析】ABCD证券交易机制的目的为流动性、稳定性和有效性，有效性涉及两个方面的规定，一个是证券市场的高效率，而是证券市场的低成本。故选ABCD。6．【答案及解析】BD客户融券卖出时，应以买券还券、借券换券的方式偿还从证券公司融入的证券。故选BD。7．【答案及解析】BC对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有钞票结算方式的（中国结算深圳分公司先办理钞票结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收。证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收。故选BC。8．【答案及解析】BCD全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期，回购期限最短为1天，最长为1年，参与者可以在此区间内自由选择回购期限，不得展期。故选BCD。9．【答案及解析】AC证券营业部进行有关证券余额的查询，需要具有身份证和证券账户卡。故选AC。10．【答案及解析】ABC《债券登记、托管与结算业务实行细则》中所提出的改革措施重要涉及建立债券回购质押库制度，按证券账户核算标准券，建立了债券余额查询系统。故选ABC。11．【答案及解析】ACD指令具有权威性，经纪商无权修改。B项错误，ACD三项均为受托人应享有的权利。故选ACD。12．【答案及解析】ABD《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法》，明确了债券市场投资者适当性管理，是指对不同特性和风险特性的债券交易品种作出分类，并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者，引导其参与相应类型的债权交易的制度安排。具体包含：①债券市场投资者分类管理；②专业投资者可以参与的债券产品；③普通投资者可以参与的债券产品；④会员实行投资者适当性管理的规定；⑤投资者配合适当性管理的义务。故选ABD。13．【答案及解析】BCD证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，这表现在：④交易行为的自主性；②选择交易方式的自主性；③选择交易品种、价格的自主性。故选BCD。14．【答案及解析】ACD从事证券交易所上市的证券、证券投资基金及其他证券类金融产品交易所有或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付金限额的规定，B股交易的结算业务除外。故选ACD。15．【答案及解析】ABD证券交易的竞价结果有三种也许：所有成交、部提成交、不成交。不也许出现推迟成交，故选ABD。16．【答案及解析】AC公开报价涉及单边报价和双边报价。故选AC。17．【答案及解析】ABCD题中，ABCD四项数字都要牢记，故选ABCD。18．【答案及解析】ABC题中，D项根据情况可限制，如A股一般为10％。故选ABC。19．【答案及解析】BCD用于证券回购的券种只能是国债、公司债和经中国人民银行批准发行的金融债券。故选BCD。20．【答案及解析】CD沪、深证交所推出的质押式国债回购交易品种相同的有1、2、3、4、7、14、28、91、182天回购，另深交所还推出63、273天回购。故选CD。21．【答案及解析】BC证券回购交易的二次契约交易行为是指开始时的初始交易和回购期满时的回购交易。故选BC。22．【答案及解析】BCD证券交易所在证券交易中接受报价的方式重要有三种：口头报价、书面报价和电脑报价。故选BCD。23．【答案及解析】AB注意和上市证券的对比。故选AB。24．【答案及解析】BCD基金开户费为每户5元。故选BCD。25．【答案及解析】ABD自律管理是防范证券交易风险的重要环节，是证券公司内部和行业内部积极采用各种积极措施所进行的风险防范。涉及制度建设、内部监察和行业检查。故选ABD。26．【答案及解析】ABC在信用交易中才有保证金的概念，我国是100％保证金交易，不用这种说法。故选ABC。27．【答案及解析】BCD实际收付金额时应涉及交易经手费、印花税、证管费、过户费等。故选BCD。28．【答案及解析】CD“倒挂’’意味着债券值100元却可以质押融资100元以上；对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、公司债和其他债券，中国结算公司一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期合用的标准券折算率；对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照“标准券折算率计算公式，，计算该品种债券上市日至合用星期合用的标准券折算率。故选CD。29．【答案及解析】BC证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券公司，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司的开户代理机构办理。故选BC。30．【答案及解析】BC两者在认购方式和承销方式上没有区别。故选BC。31．【答案及解析】BCD题中，A项应为2名具有期货从业人员资格的业务人员。故选BCD。32．【答案及解析】AC净价交易是以不合票面利息的价格报价，技净价价格加应计利息作为交割价格；在净价交易方式下，应计利息根据票面利率计算。故选AC。33．【答案及解析】AB证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元；证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故选AB。34．【答案及解析】AC取得普通席位的条件有两个，具有会员资格和缴纳席位费。故选AC。35．【答案及解析】CD市场有效性涉及证券市场的高效率和证券市场的低成本两个方面。故选CD。36．【答案及解析】ABCD上海证券交易所和深圳证券交易所在这方面的规定大体相同，重要有：第一，遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；第二，遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议；第三，派遣合格代表入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项规定)；第四，维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展；第五，按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册；第六，接受证券交易所监督等。故选ABCD。37．【答案及解析】ABD题中，C项为上海证券交易所的程序。故选ABD。38．【答案及解析】ABCD投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险辨认能力，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。故选ABCD。39．【答案及解析】CD一份完整的全国银行间市场质押式回购协议由回购成交协议和债券回购主协议共同构成。故选CD。40．【答案及解析】ABCD集合资产管理计划常识内容。故选ABCD。三、判断题1．【答案及解析】B目前A股印花税按成交金额的1‰比例计收。2．【答案及解析】B在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，也不允许转托管。3．【答案及解析】B合格境内机构投资者可以委托上海、深圳证券交易所委托两家办理相关证券交易业务。4．【答案及解析】B定价申报承担成交义务，定价申报的未成交部分可以撤消。5．【答案及解析】B证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接负责人员给予警告，撤消任职资格或者证券从业资格并处以三万元以上三十万以下的罚款。6．【答案及解析】B证券指数的编制应当遵循公开透明的原则。7．【答案及解析】B可转债持有人申报转股的可转债数量小于等于其实际可用可转债余额的．应按其申报数量办理转股。8．【答案及解析】A上网竞价发行是指发行人和主承销商运用证券交易所的交易系统，由主承销商作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购，发行人和主承销商以价格优先的原则拟定发行价格并发行股票。9．【答案及解析】A清算与交收的主线区别在于是否发生证券和资金的转移。10．【答案及解析】A认股权证是投资人于支付权利金购得权证后，有权于某一特定期间或到期日，按约定的价格，认购或沽出一定数量的资产。权证的交易实属一种期权的买卖。11．【答案及解析】B证券从业人员和证券业管理人员可以买卖经批准发行的投资基金和国债。12．【答案及解析】A根据相关规定，题干说法对的。13．【答案及解析】B在上海证券交易所假如满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择中间价为成交价。14．【答案及解析】B以券融资方式在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为买入，以资融券在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出。15．【答案及解析】B在我国，证券公司也可以是股份有限公司。16．【答案及解析】B在我国，大宗交易不纳入即时行情和指数计算，成交量在大宗交易结束后计入当天该证券成交总量。17．【答案及解析】B上海证券交易所证券托管制度是和指定交易相联系的，深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。18．【答案及解析】B防止股价剧烈波动不是证券经纪商的作用。19．【答案及解析】B证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。20．【答案及解析】A投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。21．【答案及解析】B我国的A股账户可以用于买卖基金。22．【答案及解析】B证券交易所应当在其业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出具体规定，并实行一定的督管。每年对会员财务及相关情况进行抽查，并将