2023年证券知识竞赛考试参考题库大全-中（600题）

PAGEPAGE1562023年证券知识竞赛考试参考题库大全-中（600题）一、单选题1.中小投资者想自己去诉讼维权往往因为（）而效果不佳。A、专业能力缺乏B、耗时久C、成本高D、以上三项答案：D2.深市主板发行人上市公告书内容的要求不包括（）A、真实性B、准确C、及时答案：C3.下列证券经营机构纳入绩效考核范围的是()A、相关岗位人员履行适当性义务B、处理客户投诉与纠纷C、以上两项答案：C4.我国首家合资基金公司是（）。A、华商基金管理公司B、泰达宏利基金管理公司C、招商基金管理公司答案：C5.以下可以参与国债期货交易的主体是（）A、中国金融期货交易所会员B、符合条件的试点商业银行C、具备投资管理能力的保险机构D、以上三项答案：D6.对普通投资者而言，作为一种指数化投资工具，ETF的投资成本（）A、相对其他基金较低B、相对其他基金较高答案：A7.关于中小投资者参与证券支持诉讼，下列表述错误的是（）A、投资者有权查询了解诉讼案件情况B、投资者有权查询了解诉讼案件进度C、投资者享有依法处分自己的民事权利D、投资者不需承担诉讼风险答案：D8.在特别代表人诉讼中，投服中心建立（）制度，规范保管、保密和查阅等事项。A、特别代表人诉讼案件档案管理B、特别代表人诉讼案件综合管理答案：A9.销售利润率是反映公司（）的指标。A、盈利能力B、营运能力C、偿债能力答案：A10.市盈率是什么?A、股价/每股净资产B、每股收益C、股价/每股收益D、市值/现金流答案：C11.（）是填写委托单的第一要点。A、证券账号B、交割日期C、数量D、买卖证券的名称答案：D12.基金管理公司存档备查与投票表决权决策有关的文件，保存期限应（）A、不少于十三年B、不少于五年C、不少于十七年答案：B13.普通投资者与证券公司发生纠纷，（）应证明其不存在误导性陈述等情形。A、普通投资者B、证券公司答案：B14.交易所等参与审核公开发行证券申请注册的人员，不得（）A、与发行申请人有利害关系B、间接接受发行申请人的馈赠C、私下与发行申请人进行接触D、以上三项答案：D15.货币ETF在二级市场交易时，有没有涨跌幅限制?（）A、没有B、有，5%C、有，10%D、有，20%答案：C16.科创板上市中公司自愿披露的信息，应当服务于（）。A、公司融资需要B、投资者决策需要C、监管需要D、市场合理配置资源需要答案：B17.影响金融市场长期走势最重要的因素是（）A、投资者心理因素B、法律因素C、宏观经济运行D、国际经济环境答案：C18.普通投资者申请转化为专业投资者是否需要承担相应风险?A、需要B、不需要答案：A19.创业板首次公开发行的股票上市后最长（）不设价格涨跌幅限制。A、1个交易日B、15个交易日C、5个交易日D、10个交易日答案：C20.科创板上市红筹企业应当分类披露（）等现金流量情况。A、经营活动B、投资活动C、筹资活动D、以上三项答案：D21.股票发行失败的，发行人应当按照发行价并加算（）返还股票认购人。A、银行同期存款利息B、银行同期贷款利息答案：A22.由金融公司或某些信用较高的企业开出的无担保短期票据是（）A、股票B、金融证券C、商业票据D、公司债券答案：C23.用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券是（）A、欧洲债券B、亚洲债券C、外国债券D、国际债券答案：B24.以下哪项资产不适合资产证券化?A、汽车销售货款B、信用卡应收款C、工商企业贷款D、股权答案：D25.经济恶化会（），投资者将要求更高的溢价。A、增加信用风险B、降低信用风险C、不影响信用风险D、减少违约的可能性答案：A26.首次公开发行股票并上市的辅导工作由（）进行。A、保荐机构B、交易所C、证监会答案：A27.科创板上市公司实施涉及股份发行的重大资产重组的，应依法披露（）等信息。A、标的资产与公司主营业务的协同效应B、交易方案的合规性、交易实施的必要性C、以上两项答案：C28.债券ETF买入的最小单位是多少?A、1份B、10份C、100份D、1000份答案：C29.（）承担证券交易的清算和交收职能。A、证券监督管理机构B、证券经营机构C、证券交易场所D、证券登记结算机构答案：D30.下列不会造成ETF跟踪误差的原因是（）A、基金分红B、抽样复制C、基金费用D、股市休市答案：D31.注册制对（）不设行政性限制，真正实现由市场供求决定价格。A、信息披露等B、新股发行价格、规模等答案：B32.某投资组合的必要收益率等于无风险收益率，该组合β为（）。A、0B、1C、2答案：A33.上市公司决策涉及上市公司重大资产重组事项的，应（）。A、简化决策流程B、提高决策效率C、缩短决策时限D、以上三项答案：D34.虚假陈述证券民事赔偿案件的一审审限为立案起（）。A、6个月B、24个月答案：A35.根据《公司法》，公司股东依法享有的权利不包括（）A、批准破产B、资产收益C、选择管理者D、参与重大决策答案：A36.下列金融产品中，只属于上海清算所负责的是（）。A、企业债B、超短融C、国债D、资产支持证券答案：B37.新《证券法》对上市公司虚假陈述行为，从原来最高处60万罚款，提高至（）。A、100万元B、200万元C、500万元D、1000万元答案：D38.科创板上市公司可从（）等方面说明所涉产品、业务是否具有商业化的能力。A、产品或业务是否成熟B、是否具备承接订单的能力C、是否已经获得客户订单D、以上三项答案：D39.依据投服中心特别代表人诉讼业务规则，（）不是投服中心选定案件考量因素。A、上市公司高管内斗现象严重B、法院根据有关法律规定发布登记公告C、有关机关作出行政处罚或刑事裁判等D、案件典型重大、社会影响恶劣、具有示范意义答案：A40.ETF“行业轮动策略”中以下属于上游行业的选项为（）。A、制造业B、运输业C、采矿业D、通信业答案：C41.上市公司定期报告包括（）等内容。A、公司简介和主要财务指标B、管理层讨论和分析C、财务报告D、以上三项答案：D42.证券转换成现金，这种转换的交易成本（），流动性风险（）。A、越高、越大B、越低、越大答案：A43.上市公司公开发行可转债，存在（）等情形，应召开债券持有人会议。A、拟变更募集说明书的约定B、发行人不能按期支付本息C、保证人或者担保物发生重大变化D、以上三项答案：D44.由于（）的存在，ETF实际净值和二级市场交易价格趋同。A、机构投资者B、做市商机制C、申赎套利机制答案：C45.上市公司改变招股说明书所列资金用途，必须经（）A、上市公司股东大会作出决议B、上市公司董事会作出决议C、上市公司监事会作出决议D、中国证监会作出决议答案：A46.沪市上市公司接受调研，原则上（）应当全程参加调研。A、董事B、监事C、董事会秘书D、独立董事答案：C47.针对同一特别代表人诉讼，原则上（）投资者保护机构作为代表人参加诉讼。A、应当由一个B、可以由两个C、可以由多个答案：A48.基础设施基金存续期间拟购入基础设施项目的，应当（）A、向中国证监会申请基础设施基金变更注册B、向交易所提交基金产品变更申请C、披露拟购入基础设施项目的相关情况及安排D、以上三项答案：D49.股份公司发行的具有收益分配优先权的股票称为（）。A、法人股B、优先股C、流通股D、普通股答案：B50.上市公司应在年报中分析报告期内的主要经营情况，包括（）等内容。A、主要经营业务B、资产及负债状况C、投资状况D、以上三项答案：D51.申请科创板发行上市的发行人应披露投资者关系的（）等安排。A、信息披露制度和流程B、投资者沟通渠道的建立情况C、未来开展投资者关系管理的规划D、以上三项答案：D52.基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。A、设立后规模是否允许变动B、申购和赎回的方式不同C、是否上市交易D、发行规模不同答案：A53.以下哪一风险属于系统性风险?A、市场风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险答案：A54.宏观经济中价格和成本普遍下降的现象是（）。A、通货膨胀B、通货紧缩答案：B55.（）行业的盈利较大，投资风险也较高。A、成熟期B、衰退期C、幼稚期D、成长期答案：D56.下列选项属于基金业绩评价需考虑的因素的是（）A、投资目标B、风险水平C、基金规模D、以上三项答案：D57.设立股份有限公司公开发行股票，应报送（）A、发起人协议B、招股说明书C、承销机构名称及有关的协议D、以上三项答案：D58.成熟阶段的行业代表着（）的风险。A、最低B、最高C、适中答案：A59.证券基金经营机构对境外子公司增资（）。A、应履行内部决策程序B、无需履行内部决策程序C、应履行外部决策程序D、无需履行外部决策程序答案：A60.下列关于基金登记的说法，错误的是（）。A、基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力B、我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理C、建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一D、对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样答案：B61.上市公司不得为资产负债率（）的被担保对象提供债务担保。A、不足50%B、不足60%C、超过70%答案：C62.下列银行资产中流动性最大的资产是（）。A、证券B、准备金C、贷款D、实物资本答案：B63.我们常说的“炒股”其实是属于哪种投资?A、债券类B、现金类C、实物商品类D、权益类答案：D64.私募基金合格投资者投资于单只私募基金的金额应不低于（）。A、520万元B、100万元C、200万元D、300万元答案：B65.证券市场的主要参与者包括（）等。A、自律性组织B、投资者保护机构C、市场监管机构D、以上三项答案：D66.以下哪种行为属于合法、合理的表达诉求?A、从事集资串联活动，扰乱社会秩序B、在信访接待场所、其他国家机关门前或交通要道上堵塞C、阻断交通或非法聚集D、通过网上信箱、信访办等形式，理性表达诉求答案：D67.上市公司发行股票应保证投资者（）地获得法定披露的信息。A、及时B、充分C、公平D、以上三项答案：D68.我国实施非上市公众公司（）的信息披露制度。A、统一化B、差异化答案：B69.下列属于证券交易内幕信息的是（）。A、涉及发行人经营的公开信息B、涉及发行人财务的公开信息C、对发行人证券的市场价格有重大影响的未公开信息D、对发行人证券的市场价格有重大影响的公开信息答案：C70.下列属于信用衍生工具的是（）A、信用互换B、股票期货C、远期外汇合约D、利率互换答案：A71.（）又称为指数基金，以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现。A、主动型基金B、被动型基金C、债券基金D、货币市场基金答案：B72.上证综合指数的加权方式是（）。A、价格加权B、市值加权C、等权重加权D、策略加权答案：B73.基金业协会对创业投资基金提供区别于其他私募基金的（）会员服务。A、差异化B、无差异答案：A74.中国投资者网提供（）等服务。A、知识普及B、权益维权C、投资者互动D、以上三项答案：D75.公开发行公司债券改变筹集资金用途，须经（）作出决议。A、股东大会B、董事长C、监事会D、债券持有人会议答案：D76.申请证券上市交易，应向（）提出申请？A、证监会B、证券业协会C、证券交易所D、证监局答案：C77.全国首例证券示范判决案中采纳（）的损失核定意见。A、投保基金B、证券交易所C、投服中心答案：C78.以下不属于ETF的名称或别称的是（）A、交易型开放式指数证券投资基金B、交易所交易基金C、ExchangeTradedFundD、交易所开放式指数股权投资基金答案：D79.申请在北交所公开发行股票的，发行人应以（），充分披露自身的创新特征。A、中国证监会需求为导向B、发行人需求为导向C、市场需求为导向D、投资者需求为导向答案：D80.发行人申请科创板发行上市的招股说明书中，投资者可获取到发行人的（）A、所属行业监管体制B、所属行业主要法律法规C、所属行业发展态势D、以上三项答案：D81.我国资本市场产生的证券期货纠纷仲裁由（）专门处理。A、证券期货仲裁院(中心）B、证券期货行业协会C、证券交易所答案：A82.收购人应当将要约收购报告书备置于（）。A、上市公司住所和全国股转公司B、上市公司住所和证券交易所答案：B83.（）应对销售的证券期货产品或提供的服务划分风险等级。A、证券经营机构B、国务院C、本地政府部门D、证监会答案：A84.股东大会上投资者充分关注的重大事项无法形成决议的，沪市上市公司应（）。A、于召开当日提交公告B、于召开次日提交公告C、无需提交公告答案：A85.科创板上市公司出现（）等情形，达到规定标准的，将被强制退市。A、主营业务规模极低B、利润主要来源于不具备商业实质的交易C、利润主要来源于与主营业务无关的业务D、以上三项答案：D86.以下哪一市场接近于完全竞争市场?A、家电市场B、小麦市场C、计算机市场D、石油市场答案：B87.货币ETF当日买入后，当日可否卖出，也就是说，是否可以T+0交易?A、是B、否C、需要看具体的货币ETF答案：A88.公开发行证券，必须依法报经证监会或国务院授权的部门（）A、审核B、审批C、注册D、核准答案：C89.新三板挂牌公司股东大会应当（）A、设置会场B、保证股东大会会议合法、有效C、为股东参加会议提供便利D、以上三项答案：D90.投资者分为普通投资者和专业投资者，专业投资者的标准由（）规定。A、证监会B、法院C、司法局D、银行答案：A91.高风险等级的产品可以由期货公司自主确定，但应至少包含本指引规定的（）。A、R5风险等级的产品或服务B、R1风险等级的产品或服务C、R2风险等级的产品或服务D、R3风险等级的产品或服务答案：A92.上市公司应当在（）起两个月内将半年度报告全文披露。A、每个会计年度的上半年结束之日B、每个财务年度的上半年结束之日答案：A93.以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（）。A、研发投入规模大B、技术迭代快、风险高C、收入稳定、快速盈利D、盈利周期长答案：C94.以下哪两种资产能够达到更加分散化投资的效果?A、相关系数为1的资产B、相关系数为0的资产答案：B95.基金托管人应将基金会计凭证等保存至少（）以上。A、3年B、5年C、10年D、20年答案：D96.资产中的著作权属于（）A、有形资产B、无形资产C、流动资产D、固定资产答案：B97.衡量物价水平的宏观经济指标是（）A、通货膨胀率B、失业率C、利率D、汇率答案：A98.征集人公开征集上市公司股东表决权,（）与其表决意见不一致的委托。A、不得接受B、可以接受答案：A99.独立基金销售机构的控股股东为自然人的，个人金融资产最低不低于（）。A、800万元人民币B、1000万元人民币C、2000万元人民币D、3000万元人民币答案：D100.证券交易委托协议应对（）等事项做出约定。A、账户交易权限管理B、拒绝经纪客户委托以及委托关系解除C、异常交易行为处理D、以上三项答案：D101.退市整理期股票未在累计停牌期满前申请复牌的，上交所于（）恢复交易。A、累计停牌期满当个交易日B、累计停牌期满后下个交易日C、累计停牌期满后3个交易日内D、累计停牌期满后5个交易日内答案：B102.委托指令根据（），分为整数委托和零数委托。A、委托时效限制B、买卖证券的方向C、委托价格限制D、委托订单的数量答案：D103.下列关于证监会的职责中，说法正确的是（）A、依法进行审批、核准、注册B、依法制定从业人员的资格标准和行为准则C、依法监测并防范、处置证券市场风险D、以上三项答案：D104.发行人申请股票在创业板上市，应经（）审核同意。A、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、北京证券交易所答案：B105.主办券商应按照接受投资者委托的（），及时向全国股转系统申报。A、数量大小顺序B、时间先后顺序C、金额大小顺序D、客户等级顺序答案：B106.关于货币ETF说法正确的是（）A、跟踪股票指数B、可以用实物申赎C、主要投资货币市场答案：C107.按照载体和形式划分，投教基地分为实体和什么类型?A、实体B、互联网C、国家级D、省级答案：B108.拥有最高索取权的是（）A、普通股股东B、优先股股东C、债券持有人答案：C109.证券投资者损失的赔偿范围不包括（）。A、投资者预期取得的投资收益B、投资差额损失C、投资差额损失部分的佣金D、投资差额损失部分的印花税答案：A110.注册制改革必须坚持（），尤其需要市场各方积极参与、共同推动。A、稳中求进,分步实施B、一鼓作气，坚持到底答案：A111.若名义利率为10%，通货膨胀率为4%，则实际利率为（）A、8%B、4%C、6%D、12%答案：C112.不属于法律规定禁止参与股票交易的人员的禁止行为是（）。A、直接持有具有股权性质的证券B、通过银行网点购买经批准发行的公募证券投资基金C、借他人名义购买具有股权性质的证券D、以化名持有股票答案：B113.（），非上市公众公司都应当在定期报告中披露。A、凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息B、凡是有关公司财务状况的信息答案：A114.（）变化原因往往独立于经济体系外，但产生的风险却是极大的。A、政治因素B、行业因素答案：A115.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得（）A、卖出被收购公司的股票B、采取要约规定以外的形式买入被收购公司股票C、超出要约条件买入被收购公司股票D、以上三项答案：D116.设立证券公司，应具备（）等条件。A、董监高符合证券法规定的条件B、主要股东及实控人最近三年无重大违法违规记录C、从业人员符合证券法规定的条件D、以上三项答案：D117.证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地（）。A、降低系统性风险B、降低非系统性风险C、增加系统性收益D、增加非系统性收益答案：B118.期货公司向普通投资者销售高风险等级的产品时，下列匹配描述正确的是（）。A、C5级投资者匹配R3级的产品或服务B、C5级投资者匹配R4级的产品或服务C、C5级投资者匹配R5级的产品或服务D、以上都不全面答案：D119.表决权是指股东基于股东地位享有的，就股东大会的议案做出（）的权利。A、赞成B、反对C、弃权D、以上三项其一答案：D120.投资人填写《投资者基本信息表》，证券经营机构不得以（）等方式诱导。A、明示、暗示B、明示C、暗示答案：A121.为应对（），可要求合作方提供合同履约保函。A、交易风险B、利率风险C、汇率风险D、技术风险答案：A122.深市新股申购单位为（）股。A、1B、500C、1000D、100答案：B123.上交所规定上市公司信息披露事务管理制度由（）制定。A、信息披露事务管理部门B、董事会C、监事会D、股东大会答案：A124.目前对于贴现发行的零息国债按照（）计算累计利息。A、实际全年天数B、每月按30天C、实际天数D、365天答案：C125.关于私募基金，以下说法错误的是（）A、允许采用公开方式进行宣传推介B、需采用非公开方式进行宣传推介答案：A126.下列（）不是影响股票投资价值的内部因素。A、公司净资产B、公司盈利水平C、股份分割D、市场因素答案：D127.上市公司投资者关系管理工作的主要职责包括（）。A、拟定投资者关系管理制度B、组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动C、保障投资者依法行使股东权利D、以上三项答案：D128.注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责，加大监管问责力度要求（）A、扩大现场检查和督导面B、交易所坚守板块定位答案：A129.普通投资者与证券公司发生纠纷，应由（）证明不存在欺诈。A、投资者B、证券公司C、法院答案：B130.《证券投资基金法》实施，确认了（）在资本市场中的地位和作用。A、证券投资B、基金业C、证券业D、债券答案：B131.上市公司股东权利中，具有持股比例或持股期限限制的包括（）A、股东大会临时提案权B、公司解散请求权C、股东大会召集和主持权D、以上三项答案：D132.投资者可以采取（）收购上市公司。A、要约收购B、协议收购C、其他合法方式D、以上三项答案：D133.我国进行金融市场总体宏观调控的主要承担者是（）A、中央银行B、商业银行C、统计局D、财政部答案：A134.基金监管的首要目标是（）A、保护投资人及相关当事人的合法权益B、保证市场的公平、效率和透明C、降低系统风险D、推动基金业的发展答案：A135.沪市上市公司不得通过授权的形式（）A、由董事会代为行使股东大会的法定职权B、由其他主体代为行使股东大会的法定职权C、以上两项答案：C136.投服中心开展持股行权工作的核心旨在（）。A、坚持普通股东地位，保护中小投资者合法权益B、参与公司经营管理C、盈利D、扩大自身影响力答案：A137.北交所上市公司（）发生的依北交所规则的重大事项，视同上市公司重大事项。A、参股公司B、控股子公司C、关联公司D、交易相对方答案：B138.下列属于内幕交易行为的是（）A、内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券B、内幕信息知情人向他人透露内幕信息C、非法获取内幕信息利用内幕信息买卖证券D、以上三项答案：D139.下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。A、董事会和监事的任免及其报酬和支付方法B、公司年度预算方案、决算方案C、公司合并D、公司年度报告答案：C140.出现（）等情形的，科创板上市公司应及时披露重大事项。A、董监高已知悉该重大事项B、监事会已就该重大事项形成决议C、有关各方已就该重大事项签署协议D、以上三项答案：D141.根据基金的（）不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。A、投资对象B、投资目标C、投资理念D、资金来源和用途答案：D142.为防范债券流动性风险，投资者可以采取的措施（）A、将债券到期日集中B、选择交易活跃的债券答案：B143.按可否转换成股票分类，债券可以分为可转换债券、（）债券。A、不可赎回B、不可转换C、不付息D、不记名答案：B144.上市公司回购股份后拟予以注销的，应当（）。A、依照《公司法》有关规定通知债权人B、依照《公司法》有关规定通知债务人答案：A145.上市公司信息披露行为的监督主体是（）。A、证监会和证券交易场所B、证券交易场所和证券业协会C、证券交易场所和上市公司协会答案：A146.ETF在一级市场通常（）最低申赎单位的限制。A、不存在B、存在答案：B147.交易所应自受理创业板上市公司证券发行注册申请文件之日起最迟（）。A、14日内形成审核意见B、二个月内形成审核意见C、44日内形成审核意见D、39日内形成审核意见答案：B148.控股股东及其他关联方与上市公司发生的经营性资金往来，应当（）A、严格限制占用上市公司资金B、不得要求上市公司为其垫支工资、保险、广告等期间费用C、不得互相代为承担成本和其他支出D、以上三项答案：D149.投资者为追求低风险和稳定收益可以选择（）。A、增长型证券组合B、指数化型证券组合C、国际型证券组合D、收入型证券组合答案：D150.上市公司非公开发行新股是指（）A、上市公司向不特定对象发行新股B、上市公司向特定对象发行新股C、向原股东配售股份D、向不特定对象公开募集股份答案：B151.科创板上市公司出现（）等重大风险事项的，应及时披露具体情况及其影响。A、主要资产被查封B、公司被有权机关依法吊销营业执照C、公司决定解散D、以上三项答案：D152.以下哪个选项不属于股票ETF的特点?（）A、风险分散B、跟踪误差小C、折溢价低D、收益稳定、风险低答案：D153.上交所规定上市公司控股股东、实际控制人不得滥用股东权利、控制地位，（）A、损害上市公司的合法权益B、损害其他股东的合法权益C、利用对公司的控制地位牟取非法利益D、以上三项答案：D154.2019年7月22日，首批适用注册制的25家企业在（）上市交易。A、科创板B、创业板答案：A155.财务报表分析中，收入减去费用等于（）A、资产B、负债C、权益D、利润答案：D156.上市公司向投资者披露其经营状况信息的形式包括（）A、年度报告B、临时报告C、中期报告D、以上三项答案：D157.期货合约类型包括（）A、商品期货合约B、金融期货合约C、以上两项答案：C158.当市场情绪悲观，卖盘较多时，ETF往往出现（）。A、溢价B、折价答案：B159.上市公司信息披露违规主要表现为（）等。A、延迟披露B、虚假记载及误导性陈述C、重大遗漏D、以上三项答案：D160.可能对上市公司股票价格产生较大影响的重大事件包括（）A、公司实控人持有股份的情况发生较大变化B、公司减资C、公司依法进入破产程序D、以上三项答案：D161.随着投资者年龄的日益增加，投资应该逐渐向（）倾斜。A、收益产品B、期货产品C、节税产品D、社保产品答案：C162.哪种是不能承担本金亏损风险的客户?A、稳健型B、保守型C、积极型答案：B163.以下为具备证券市场信息披露条件的媒体的是（）A、中国证券报B、证券日报、证券时报C、上海证券报D、以上三项答案：D164.下列哪项不是从ETF的基金资产中支出的?A、管理费B、托管费C、指数使用费D、申购费答案：D165.属于融资融券的风险是（）A、强行平仓B、亏损放大C、成本增加D、以上三项答案：D166.沪市上市公司并购重组审核分道制中，快速通道的重组项目会（）。A、取消预审环节B、取消并购重组委审议环节答案：A167.关于证券行业文化的理念，说法错误的是（）。A、合规是底线B、诚信是权利C、专业是特色D、稳健是保证答案：B168.深交所主板上市公司的独立性表现为（）A、资产完整、人员独立B、财务独立、机构独立C、业务独立D、以上三项答案：D169.如果公司经营不善而破产，股东（）公司债券持有者收回本金。A、晚于B、优先于C、不确定D、同于答案：A170.关于远期合约和期货合约，以下说法错误的是（）。A、两者都属于金融衍生工具B、远期合约的交易一般规模较小C、期货合约的内容具有标准化的特点D、远期交易更为规范化答案：D171.使用“行业轮动策略”配置ETF需综合考量的因素包括哪些?A、行业景气度、市场流动性B、政策指导C、估值水平D、以上三项答案：D172.债券具有（）等特征。A、流动性B、偿还性C、安全性D、以上三项答案：D173.投资者T日买入的证券,最快什么时候可以用于申购ETF?A、T日B、T+1日答案：A174.国内的黄金ETF跟踪的是（）A、美元计价的黄金现货价格B、人民币计价的黄金现货价格答案：B175.股票作为投资的凭证每一股份代表公司一定数量的（）。A、资产净值B、债务责任答案：A176.普通代表人诉讼中，申请担任代表人的原告与被告有关联关系的（）。A、人民法院对其申请予以准许B、人民法院对其申请不予准许答案：B177.涉及公司收购的,投资者可查阅到被收购公司董事会披露的被收购公司的（）A、注册地B、联系人C、通讯方式D、以上三项答案：D178.沪市上市公司股份回购规模应与公司的实际（）相匹配。A、财务状况B、投资者数量答案：A179.下列选项中不属于投服中心小额速调机制的优点的是（）。A、能大幅提高纠纷化解的效率B、小额速调机制能为投服中心带来额外的收入C、有利于增强调解公信力及权威性D、能充分体现对中小投资者的倾斜保护答案：B180.科创板上市公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分，可用于（）A、永久补充流动资金B、归还银行贷款C、以上两项答案：C181.上市公司现金分红政策的制定应当充分听取()A、独立董事意见B、中小股东意见C、以上两项答案：C182.哪条指数选取港股通范围内的最大50家上市公司证券作为样本?（）A、中证港股通50指数B、中证高端制造100指数答案：A183.中国金融期货交易所在国内哪个城市?A、北京B、上海C、郑州D、大连答案：B184.证券代表人诉讼中权利人可在（）申请补登记。A、—审开庭前B、一审结束前C、二审开庭前D、二审结束前答案：A185.适当性管理中，普通投资者享有的特别保护不包括（）A、信息告知B、风险警示C、收益保证D、适当性匹配答案：C186.上市公司董事会决议违法造成公司严重损失，经证明明确反对决议的董事（）A、可免除责任B、也应承担责任答案：A187.下列属于证券交易内幕信息知情人的是（）A、持有公司5%以上股份的股东的董监高B、上市公司重大资产交易方的董监高C、公司实控人的董监高D、以上三项答案：D188.公开发行证券，必须依法报经（）或者国务院授权的部门注册。A、证监会B、证券交易所C、证券业协会D、银保监会答案：A189.上市公司非公开发行股票，应当有利于（）A、减少关联交易B、避免同业竞争C、增强独立性D、以上三项答案：D190.北交所每个交易日的（）为大宗交易的成交确认时间。A、14:00至15:30B、14:30至15:30C、13:30至15:30D、15:00至15:30答案：D191.ETF跟踪误差通常（）普通指数基金。A、大于B、小于答案：B192.科创板上市公司重视和加强投资者关系管理工作的表现形式有（）A、为投资者关系管理工作设置必要的信息交流渠道B、建立与投资者之间良好的双向沟通机制和平台C、增进投资者对公司的了解D、以上三项答案：D193.下列事项由股东大会以特别决议通过的是（）A、董事会和监事会的工作报告B、公司章程的修改C、董事会拟定的利润分配方案D、公司年度报告答案：B194.以下累计服务公众公司过万家的证券交易场所是（）。A、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、全国中小企业股份转让系统答案：C195.以下哪个ETF没有对应的股指期货?A、51005050ETFB、510300300ETFC、510500500ETFD、512880证券ETF答案：D196.债券基金的主要投资风险包括（）A、再投资风险B、债券回购风险C、提前赎回风险D、以上三项答案：D197.企业经营失败导致破产对股票投资者来说属于（）风险。A、低度B、中度C、高度D、无答案：C198.普通交易者与期货经营机构发生纠纷时，（）应当证明其行为合法。A、普通交易者B、期货经营机构答案：B199.ETF与一般开放式基金有哪些不同?A、交易模式B、申购赎回机制C、净值与组合公布频率D、以上三项答案：D200.其他条件不变，可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额（）A、不变B、增加C、无法判断D、减少答案：D201.财务报表中，称为企业的“第一会计报表”的是（）。A、现金流量表B、资产负债表C、利润表答案：B202.ETF在二级市场的最小交易单位是多少?A、一手100份B、一手1000份C、一手10000份D、无限制答案：A203.证券投资基金主要投资于（）A、实业B、未上市企业股权C、公开发行上市的证券D、商品期货答案：C204.网上竞价发行方式的优势是（）A、广泛的市场性B、连续性C、经济高效性D、以上三项答案：D205.科创板上市公司年度营业收入同比下降50%以上时，应在年报中披露（）等。A、核心竞争力是否发生重大不利变化B、是否存在产能过剩情形C、持续经营能力是否存在重大风险D、以上三项答案：D206.投资债券时，可能面临以下哪些事件风险?A、自然灾害损害发行人偿债能力B、公司重组削弱发行人偿债能力C、国家政策改变D、以上三项答案：D207.基础设施基金份额公开发售（）前，基金管理人应披露相关法律文件。A、3日B、5日C、17日D、11日答案：A208.申请在科创板上市,公司股本总额超过4亿元，公开发行股份的比例最低为（）。A、10%以上B、70%以上答案：A209.特别代表人诉讼康美药业案中13名高管按过错承担（）连带赔偿责任。A、5%一20%B、100%答案：A210.（）指科创板上市公司披露获得科技奖项、参与行业重要标准编制等。A、获得资质公告B、科研实力证明公告答案：B211.非法集资的形式不包括（）A、通过会员卡、消费卡的形式非法集资B、利用民间“会”“社”等组织或者地下钱庄C、利用网络技术进行非法集资D、在依法设立的证券交易所公开发行股票、公司债券答案：D212.沪市退市整理股票价格的涨跌幅限制为（）。A、2%B、5%C、10%答案：C213.（）是微观市场经济活动的主体，是股票市场上的主要筹资者。A、金融机构B、中央银行C、企业D、居民答案：C214.指企业留待以后年度分配的利润或待分配利润是（）。A、资本公积B、盈余公积C、股本D、未分配利润答案：D215.发行人申请科创板发行上市的招股说明书中，投资者可获取到发行人的（）A、在所属行业中的市场地位B、在所属行业中的技术实力C、在所属行业中的核心竞争力D、以上三项答案：D216.科创板上市公司应当保证（）等规范运作。A、股东大会B、董事会C、监事会D、以上三项答案：D217.非上市公众公司的（）负责监督董事履行信息披露职责。A、信息披露事务负责人B、监事答案：B218.投资者不按要求提供个人真实信息的,证券公司应当（）A、告知其后果B、拒绝向其销售证券C、拒绝向其提供服务D、以上三项答案：D219.如果一个公司的存货周转率很高，那么该公司的（）A、经营效率高B、获利能力强C、负债能力强D、融资能力强答案：A220.通常情况下，与证券投资基金和债券相比，股票是一种（）的投资品种。A、高风险、高收益B、低风险、低收益C、风险相对适中、收益相对稳健D、基本没有风险答案：A221.上市公司股东权利中,具有持股比例或持股期限限制的包括（）A、独立董事提名权B、股东大会临时提案权C、召开临时股东大会请求权D、以上三项答案：D222.下列哪项属于投资者融资融券交易前可向证券公司提交的保证金?A、现金B、可充抵保证金的证券C、货币市场基金D、以上三项答案：D223.全球（）项目文件是我国首次在投保领域牵头国际文件制定工作。A、投资者投诉处理与权益救济B、中小投资者投诉处理与权益救济答案：B224.下列关于上市开放式基金(LOF)的说法中，不正确的是（）A、可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B、只能在场内市场进行基金份额申购、赎回C、可跨系统转托管实现场外场内市场的转换D、LOF是我国对证券投资基金的一种本土创新答案：B225.下列行为中，不属于操纵市场的是（）。A、通过合谋集中资金优势连续买卖B、与他人串通，以事先约定的事项相互进行证券交易C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易D、虚假陈述答案：D226.上海期货交易所上市的期货合约有（）A、咖啡、绿豆B、成品油、天然气C、原油、铜答案：C227.在影响行业生命周期的技术进步因素中，最重要、最先考虑的因素是技术的（）。A、先进性B、垄断性C、可行性D、成熟性答案：D228.《证券期货投资者适当性管理办法》的适用范围包括向合格投资者（）等。A、销售证券B、销售证券投资基金和股权投资基金C、销售期货及其他衍生产品D、以上三项答案：D229.上交所上市公司筹划发行股份购买资产申请停牌的，应当在停牌公告中披露（）A、重组标的名称、交易对手方B、本次重组的意向性C、交易方式D、以上三项答案：D230.建议权是指股东有权对公司提出有关经营管理方面的（）A、意见B、改善措施C、改进方案D、以上三项答案：D231.公司债发行人未能按期还本付息，受托管理人可以自己名义代表债券持有人（）A、提起民事诉讼B、参加民事诉讼C、提起、参加清算程序D、以上三项答案：D232.投服中心作为（）参加的证券民事诉讼属特别代表人诉讼。A、代表人B、代理人C、见证人答案：A233.上市公司投资者关系管理的基本原则是（）A、合规性原则B、平等性原则C、主动性原则D、以上三项答案：D234.投服中心通过以下（）方式进行投资者教育。A、投资者大讲堂B、专栏文章C、股东来了D、以上三项答案：D235.债券的发行价格可分为（）。A、平价发行、溢价发行和折价发行B、平价发行、定向发行和折价发行C、平价发行、溢价发行和定向发行D、定向发行、溢价发行和折价发行答案：A236.现场检查是证监会及其派出机构对（）等进行实地验证核实的监管执法行为。A、上市公司及其他信息披露义务人的信息披露行为B、上市公司的公司治理合规性C、以上两项答案：C237.上海证券交易所的债券交易申报数量为（）或其整数倍。A、1手B、10手C、1000手D、100手答案：A238.投服中心首次以股东身份提起海利生物诉讼案，（）的描述不恰当。A、有利于增强广大中小投资者的股东权利意识B、有利于消除上市公司章程中的自治条款乱象C、表明监管当局对所有股东权利一律优先保护D、体现法律保护合法正当的收购行为答案：C239.一般来说，当市场利率升高时，债券价值（）A、降低B、升高C、不变D、与市场利率无关答案：A240.下列属于非法集资主要特征的是（）A、未经有关部门依法批准吸收资金B、以合法形式掩盖非法集资目的C、承诺在一定期限内给予出资人货币等形式的投资回报D、以上三项答案：D241.（）方式不是ETF的认购方式之一。A、网上现金认购B、网下现金认购C、网下证券认购D、网上证券认购答案：C242.中国投资者网提供（）等服务。A、资讯速递B、我要查询C、在线调解D、以上三项答案：D243.下列属于利率衍生工具的是（）A、股票指数期权B、股票期货C、远期外汇合约D、利率互换答案：D244.属于沪市上市公司重组发生重大进展的情形有（）A、与独立财务顾问等证券服务机构签订重组服务协议等书面文件B、取得有权部门关于重组事项的审批意见等C、尽职调查、审计、评估等工作取得阶段性进展D、以上三项答案：D245.关于上市公司开展投资者关系管理工作的做法﹐正确的是（）A、定期对董监高和工作人员开展投资者关系管理工作的系统性培训B、及时关注媒体的宣传报道﹐必要时予以适当回应C、建立健全投资者关系管理档案D、以上三项答案：D246.下列不属于财政政策工具的是（）。A、国家预算B、财政补贴C、税收D、公开市场业务答案：D247.巿净率指的是（）与每股净资产的比例。A、每股市价B、每股收益C、每股销售收入D、每股股息答案：A248.深市上市公司不具备商业实质的收入包括（）。A、不具有真实业务的交易产生的收入B、交易价格显失公允的业务产生的收入C、审计意见中非标准审计意见涉及的收入D、以上三项答案：D249.（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A、国务院期货监督管理机构B、国务院银行保险监督管理机构C、证券业协会D、期货业协会答案：A250.科创板上市公司应建立健全（）等制度，形成权责分明、有效制衡的决策机制。A、股东大会B、董事会C、监事会和经理层D、以上三项答案：D251.（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。A、30%B、50%C、80%D、100%答案：C252.用来衡量企业特定时期内业绩的财务报表是（）。A、资产负债表B、现金流量表C、所有者权益表D、利润表答案：D253.基金转换时采取（）来确定转出、转入份额净值。A、竞价法B、未知价法答案：B254.投服中心自主发起的首例股东诉讼(“海利生物"案)在（）开庭。A、上海B、深圳C、广州D、北京答案：A255.沪市上市公司应当于退巿整理期交易（），发布风险提示公告。A、首日B、次日C、3个交易日内答案：A256.证券经营机构在向投资者销售产品时，做法错误的是（）A、应当向投资者充分揭示产品的信用风险B、充分说明具体产品或服务的特别风险，并由投资者签署确认C、证券经营机构对产品的信息应当有所保留D、应当与普通投资者确认其风险承受能力等级结果答案：C257.发行人申请科创板发行上市的招股说明书中，投资者可获取到发行人的（）A、采购情况B、资源要素的构成C、销售情况D、以上三项答案：D258.10年期国债期货在以下哪家交易所上市?A、上海期货交易所B、中国金融期货交易所C、郑州商品交易所D、大连商品交易所答案：B259.关于看涨期权的表述，正确的是（）A、买方具有买入或卖出标的资产的权利B、买方具有买入标的资产的权利C、卖方具有卖出标的资产的权利D、卖方具有买入或卖出标的资产的权利答案：B260.非上市公众公司定向发行可转债的申请文件（）A、所有需要签名处应载明签名字样的印刷体B、所有需要签名处应载明签名字样的手写体答案：A261.首次公开发行上市的科创板股票，上市后（）不设价格涨跌幅限制。A、前10个交易日B、前5个交易日C、前1个交易日D、前20个交易日答案：B262.深交所主板上市公司非正式公告向外界传达信息的形式包括（）A、股东大会B、新闻发布会C、产品推介会D、以上三项答案：D263.申请在北交所上市的，应为在全国股转系统连续挂牌满十二个月的（）。A、基础层挂牌公司B、创新层挂牌公司答案：B264.下列行为中，不属于操纵市场的是（）。A、不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报B、利用不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易C、虚假陈述D、利用在其他相关市场的活动操纵证券市场答案：C265.下列（）不属于操纵证券市场的做法。A、与他人串通相互进行证券交易B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易C、利用公开信息买入证券D、单独或者通过合谋，集中优势连续买卖答案：C266.下列（）不属于投服中心新型调解工作机制具有的特点。A、申请便捷B、程序复杂C、专业权威答案：B267.票面利率不固定，随设定的参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是（）A、附息债券B、贴价债券C、浮动利率债券D、零息债券答案：C268.应对在新三板公开转让股票的相关信息披露义务人披露信息进行自律监督。A、证监会B、全国股转系统C、证监局D、中国证券业协会答案：B269.（）不预交案件受理费。A、支持诉讼案件B、股东代位诉讼案件C、特别代表人诉讼案件答案：C270.证券投资基金是通过公开发售（）募集资金。A、理财产品B、有价证券C、企业债券D、基金份额答案：D271.股东未超过200人的非上市公众公司申请其股票公开转让，应由（）。A、中国银保监会进行审查B、全国中小企业股份转让系统进行审查C、行业协会进行审查D、证券交易所进行审查答案：B272.深市主板发行人应在上市公告书中（）披露定期报告主要会计数据及财务指标。A、以表格形式B、以文本形式C、以图文形式答案：A273.财政政策对许多行业具有较大影响，当财政紧缩时，行业信贷风险呈现（）。A、上升趋势B、下降趋势C、不变趋势答案：A274.可转换债券的基本要素不包括（）A、标的股票B、票面利率C、转换期限D、转换地点答案：D275.（）是指信披义务人所公开的情况不得有任何虚假成分。A、真实性原则B、完整性原则C、准确性原则D、及时性原则答案：A276.参与期货交易时，交易者有权查询（）相关信息。A、委托记录B、交易记录C、保证金余额D、以上三项答案：D277.技术进步往往催生了一个新的行业，同时迫使一个旧行业加速进入（）A、幼稚期B、成长期C、成熟期D、衰退期答案：D278.下列宏观经济发展目标所对应的衡量指标，错误的是（）。A、经济增长一国民生产总值B、充分就业一失业率C、物价稳定一通货膨胀D、国际收支平衡一国际收支答案：A279.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）确定。A、中国证监会B、发行人与承销的证券公司协商答案：B280.以下哪个是上交所跨市场股票ETF无法实现的操作?A、T日申购后卖出B、T日买入后卖出答案：B281.李先生买入一只剩余期限为3年的公司债，则其面临（）等风险。A、信用风险B、利率风险C、流动性风险D、以上三项答案：D282.科创板上市公司出现（）等重大风险事项的，应及时披露具体情况及其影响。A、主要业务陷入停顿B、董事会会议无法正常召开并形成决议C、控股股东受到重大行政处罚D、以上三项答案：D283.计算私募基金个人投资者金融资产时，金融资产不包括（）A、基金份额B、资产管理计划C、银行理财产品D、贷款答案：D284.公开发行证券,必须依法报经证监会或国务院授权的部门（）。A、审核B、审批C、注册D、核准答案：C285.以下可以审核公开发行证券申请的是（）。A、证券公司B、证券交易所C、证券业协会D、证监局答案：B286.下列选项中，（）不是中小投资者通过自发诉讼维权具备的特点。A、诉讼期间长B、成本高C、成效高D、取证难答案：C287.将金融市场划分为资本市场和货币市场的依据是?A、交易工具B、金融资产种类C、金融资产到期期限D、交割方式答案：C288.普通代表人诉讼中，向人民法院提交制作调解书的申请书中应包括（）A、原告的诉讼请求B、案件事实C、审理进展D、以上三项答案：D289.ETF在每个交易日都会公布的清单为（）A、PPP(购买力平价)B、PPT(投影设备)C、PCF(申购赎回清单)D、PMI（采购经理指数)答案：C290.投资者面临的非系统性风险的是（）A、GDP增长突然放缓B、通货膨胀C、利率突然下降D、公司投资亏损答案：D291.在投服中心特别代表人诉讼中，未声明退出的投资者享有的权利包括（）A、依据通知、公告了解诉讼案件情况和进度B、依规退出诉讼C、应享有的其他权利D、以上三项答案：D292.沪市上市公司填写知情人档案应满足的要求不包括（）A、真实B、准确C、完整D、快速答案：D293.下列属于金融期货的是（）A、农产品期货B、金属期货C、能源期货D、股指期货答案：D294.下列哪些主体，可能构成证券市场操纵的主体?A、自然人B、法人组织C、非法人组织D、以上三项答案：D295.适用《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的机构是（）A、期货公司B、期货公司子公司C、其他期货经营机构D、以上三项答案：D296.（）指通过跟踪复制指数样本构建组合进而实现复制指数收益的投资管理方式。A、主动投资B、指数化投资答案：B297.科创板上市公司应考虑专业术语可理解性，（）解释业务指标含义。A、力求从专业人士的角度B、力求从普通投资者的角度答案：B298.普通代表人诉讼中，对调解协议草案有异议的原告，有权（）A、出席听证会B、以口头方式向人民法院提交异议的具体内容及理由C、立即申请撤诉D、以上三项答案：A299.普通代表人诉讼中，代表人与被告达成调解协议草案的，应向人民法院提交（）A、制作调解书的申请书B、调解协议草案C、以上两项答案：C300.有效市场中，债券和股票各自平均收益率的差异主要反映两者（）的区别。A、成本高低B、流动性C、风险程度D、权力义务答案：C301.上市公司暂时闲置的募集资金可进行（）。A、现金管理B、委托理财C、借予他人答案：A302.证券期货纠纷仲裁将在（）开展试点。A、北京B、上海C、深圳D、以上三项答案：D303.上市公司股东大会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载的内容包括（）A、会议主持人以及出席或列席会议的董监高人员姓名B、对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果C、股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明D、以上三项答案：D304.证监会对证券市场实施监督管理，履行（）等职责。A、依法对证券结算行为进行监督管理B、依法处置证券市场风险C、依法开展投资者教育D、以上三项答案：D305.披露事项涉及热点技术的，科创板上市公司可从（）等方面进行说明。A、披露事项与热点技术是否相同B、所涉技术与主营业务的关联度、能否增强公司竞争力C、所涉技术是否已经成熟D、以上三项答案：D306.下列交易中，投资者不受保护的交易是（）A、全权委托证券公司股票买卖B、委托授权代理人进行委托买卖C、非交易过户D、遗产继承答案：A307.衡量通胀水平，采用最普遍最多的指标是（）。A、消费者物价指数B、生产者物价指数C、生产总值平减指数答案：A308.科创板公司招股说明书中，结合（）等因素分析披露报告期应收款项的变动原因A、应收款项的主要构成B、业务模式C、存货管理政策答案：A309.沪市上市公司不得使用募集资金从事（）A、证券投资与衍生品交易B、发展主营业务答案：A310.义务人未以法定方式公开披露应当披露的信息，属于（）行为。A、内幕交易B、操纵市场C、虚假陈述D、欺诈客户答案：C311.黄金ETF有哪些特点?（）A、低成本投资黄金B、投资门槛低C、T+0交易D、以上三项答案：D312.投资者作为上市公司股东的权利有（）A、资产收益权B、知情权C、股东大会表决权D、以上三项答案：D313.公开发行公司债券的,应（），并在募集说明书中说明其召集程序等重要事项。A、设立债券管理人B、设立债券受托人C、设立债券持有人会议D、设立债券受托管理人答案：C314.科创板上市公司审计委员会认为必要时，可以邀请（）等列席委员会会议。A、外部审计机构代表B、监事C、内部审计人员D、以上三项答案：D315.将基金分为契约型基金、公司型基金是依据（）的不同。A、运作方式B、法律形式C、投资对象D、投资目标答案：B316.上市公司股东可不可以委托他人代为出席股东大会并在授权范围内行使表决权？A、可以B、不可以答案：A317.代表上市公司至少（）表决权的股东，可提议召开临时股东大会。A、1/10以上B、1/3以上C、1/2以上D、2/3以上答案：A318.科创板上市公司应结合所属行业特点，充分披露（）等，便于投资者合理决策。A、行业经营信息B、反映行业竞争力的信息C、核心技术人员任职及持股情况D、以上三项答案：D319.汇率的变化对于社会经济的影响是（）A、有利于经济发展B、不利于经济发展C、对经济发展有利有弊D、对经济发展没有影响答案：C320.（）不可办理基金份额的发售。A、基金管理人B、基金托管人答案：B321.上市公司公开发行股票，其盈利能力应具有可持续性，符合（）A、现有主营业务或投资方向能够可持续发展B、经营模式和投资计划稳健C、主要产品或服务的市场前景良好D、以上三项答案：D322.深交所上市公司进行网络投票，股东大会通知应对（）等事项作出明确说明。A、网络投票的投票代码B、投票时间C、投票简称D、以上三项答案：D323.上市公司召开年度股东大会，应当在会议召开（）前通知股东。A、2日B、3日C、20日D、10日答案：C324.科创板上市公司开展与主营业务行业不同的新业务时，应披露（）等情况。A、新业务的管理情况B、新业务审批情况C、新业务的风险提示D、以上三项答案：D325.单位净资产（）不属于私募基金的合格投资者。A、高于1000万元、低于5000万元B、低于1000万元C、高于1000万元、低于2000万元D、高于1000万元、低于3000万元答案：B326.以下（）不属于基金按照资产配置的划分类型。A、偏股型基金B、偏债型基金C、股债平衡型基金D、封闭式基金答案：D327.债券是一种有价证券，是（）A、所有权凭证B、仅为债权凭证C、仅为债务凭证D、债权债务凭证答案：D328.投资者风险承受等级与产品或服务的风险等级的描述错误的是（）A、通常情况下，两者都划分为五级B、均由证券经营机构根据实际情况划分C、两者是——对应的关系答案：C329.科创板上市公司应在年度报告中，披露（）等行业信息。A、核心竞争优势B、核心经营团队和技术团队的竞争力分析C、当期研发支出金额及占销售收入的比例D、以上三项答案：D330.ETF申报价格最小变动单位为（）元。A、0.01B、0.001C、1D、0.0001答案：B331.《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》于（）年正式发布。A、2016B、2015C、2014D、2019答案：D332.下列各项属于金融期货交易制度的是（）A、盯市制度B、强行平仓制度C、保证金制度D、以上三项答案：D333.()应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证。A、上市公司董事会B、上市公司股东大会答案：A334.通过证券交易所的融资是（）。A、租赁融资B、消费信用融资C、直接融资D、间接融资答案：C335.行权日（）公开征集上市公司股东权利的征集人代为行使股东权利的日期。A、是B、不是答案：A336.基金合同终止时（）应组织对基金财产的清算。A、基金管理人B、基金托管人C、基金份额持有人大会答案：A337.关于进行程序化交易的表述，正确的是(）A、应符合证监会的规定B、应向证券交易所报告C、不得影响证券交易所系统安全或正常交易秩序D、以上三项答案：D338.股票按照股东享有权利的不同，可以分为（）A、A股与B股B、普通股票和特别股票C、有面额股票与无面额股票D、记名股票与不记名股票答案：B339.ETF的申购和赎回在（）进行，市场交易在（）进行。A、二级市场;一级市场B、二级市场;二级市场C、—级市场;二级市场D、一级市场;一级市场答案：C340.沪深300指数在（）中选取300只A股作为样本。A、上海证券市场B、深圳证券市场C、上海和深圳证券市场答案：C341.散布谣言影响证券发行、交易的，属于（）行为。A、内幕交易B、操纵市场C、虚假陈述D、欺诈客户答案：C342.在（）ETF份额时，要求投资者具有开放式基金账户或沪、深证券账户。A、场内现金认购B、场外现金认购答案：B343.技术分析必须与（）分析结合起来使用。A、形态B、价格C、量价D、基本面答案：D344.小额速调在程序上做出的调解结果的约束力具有怎样的性质?A、对经营机构及上市公司具有单边约束力B、对中小投资者具有单边约束力C、对经营机构以及中小投资者具有双边的约束力答案：A345.中国首单特别代表人诉讼在（）审理。A、广州中级人民法院B、深圳中级人民法院答案：A346.注册制要求在（）成立上市委，实行合议制。A、交易所B、证监会答案：A347.科创板上市公司注意到媒体对"上证e互动"信息有严重不实报道的，应（）A、视情况而定B、在下一个交易时段开始前予以及时澄清C、在24小时内予以及时澄清答案：B348.单独或者合计持有公司股份达到至少（）的股东拥有临时提案权。A、3%以上B、10%以上C、5%以上D、20%以上答案：A349.ETF申购、赎回的方式为（）A、金额申购、份额赎回B、份额申购、金额赎回C、金额申购、金额赎回D、份额申购、份额赎回答案：D350.沪市房地产上市公司结合（）分析公司的市场地位、竞争优势等情况。A、所处行业B、业务分布区域C、经营业态特征D、以上三项答案：D351.上市公司应在年报中介绍其召开的重要会议的有关情况，不包括（）。A、董事会会议B、高级管理人员会议C、临时股东大会D、股东大会答案：B352.不记名股票的特点包括（）。A、便于挂失，相对安全B、可以一次或分次缴纳出资C、股东权利归属于记名股东D、转让相对简便答案：D353.反映某一特定市值规模公司的指数是（）A、规模指数B、主题指数C、行业指数答案：A354.证券交易出现重大异常波动的，证券交易所可采取（）等措施。A、限制交易B、强制停牌C、以上两项答案：C355.证券经营机构应向投资者充分揭示产品（）等可能影响投资者权益的主要风险。A、信用风险B、市场风险C、流动性风险D、以上三项答案：D356.社会保险包括下列哪项?()A、养老保险B、失业保险C、医疗保险D、以上三项答案：D357.交易所可对出现重大异常交易的证券账户的投资者限制交易，并及时报告（）。A、证监会B、证券公司C、上市公司D、投资者答案：A358.上市公司违反规定决策程序对外提供担保，情形严重的，将被（）A、STB、*STC、SSTD、S*ST答案：A359.下列属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A、发行人B、发行人的董监高C、持有公司5%以上股份的股东D、以上三项答案：D360.沪市上市公司股票可能被强制退市，且董事会已通过重大资产重组事项的，（）A、应及时召开股东大会B、应及时召开董事会C、应及时召开职工大会答案：A361.投资者可在发行人申请科创板上市的招股说明书附件中，查阅到的附件包括（）A、财务报告B、经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表C、内部控制鉴证报告D、以上三项答案：D362.当同一产品不同表现形式之间的定价（）时，就可以进行套利操作。A、一致B、不一致答案：B363.公民可向（）申请办理查询自己的证券期货市场诚信信息。A、证监会及其派出机构B、中国人民银行征信中心C、中融百联征信有限公司答案：A364.常说的PE指标，是指（）A、市盈率B、公司的盈利增长速度答案：A365.证券交易价格由双方公开竞价确定，其竞价成交原则是（）A、时间优先、价格优先B、价格优先C、价格优先、时间优先D、时间优先答案：C366.境内上市外资股也称为（）A、A股B、B股答案：B367.上市公司定期报告包括（）A、年度报告B、半年度报告C、季度报告D、以上三项答案：D368.北交所上市公司在披露临时报告前应告知保荐机构及其保荐代表人的情形是（）A、关联交易B、提供担保C、公司经营业绩异常波动D、以上三项答案：D369.上交所债券现券交易采用（）进行申报。A、净价价格B、全价价格答案：A370.科创板上市公司通过临时公告或定期报告披露相关内容的，（）A、需要符合信息披露文件的相关格式要求B、可不用符合信息披露文件的相关格式要求答案：A371.在哪里可以搜索到中证ESG相关指数?（）A、中证指数有限公司官网B、新闻报道C、个人邮箱答案：A372.下列关于首发企业现场检查规定说法不正确的是（）。A、检查对象确定包括问题导向和随机抽取两种方式B、应围绕存在的相关问题对中介机构执业质量进行延伸检查C、检查机构可以选择突击检查的方式开展D、检查机构可要求相关人员在场配合检查答案：C373.投资者准入要求包括（）A、资产规模、投资认购最低金额B、收入水平C、风险识别能力及风险承担能力D、以上三项答案：D374.信息披露义务人实施多个相互独立的虚假陈述的，人民法院（）。A、应当分别认定其揭露日B、应当认定一个统一的揭露日答案：A375.上市公司年度报告内容应当经公司（）审议通过。A、监事会B、董事长C、高级管理人员D、董事会答案：D376.发行人申请科创板股票首次发行上市，报送的上市申请文件包括（）等内容。A、招股说明书B、发行保荐书C、审计报告D、以上三项答案：D377.公开发行股票，承销期限届满，应在规定的期限内将股票发行情况报证监会（）A、备案B、注册答案：A378.因为股票ETF标的指数调整而导致的现金替代属于（）。A、禁止现金替代B、必须现金替代答案：B379.上市公司的（）应就承诺人提出承诺的变更方案发表意见。A、独立董事B、监事会C、以上两项答案：C380.科创板上市公司的高级管理人员包括（）等。A、公司经理B、公司副经理C、董事会秘书D、以上三项答案：D381.关于基金份额持有人大会，下列说法错误的是（）A、可以采取现场方式召开，也可以采取通信等方式召开B、每一基金份额具有一票表决权C、每一基金份额持有人具有一票表决权答案：C382.我国第一家商品期货交易所是（）A、郑州商品交易所B、大连商品交易所C、上海商品交易所D、深圳商品交易所答案：A383.证券交易中最普遍、最清晰的成本是（）A、经手费B、监管费C、过户费D、佣金答案：D384.（）侧重科创板上市公司主营业务中新开发的产品或者服务的商业化情况。A、产品研发公告B、新产品或者服务公告答案：B385.当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易属于（）A、互换B、期货C、期权D、远期答案：A386.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）A、有面额股票和无面额股票B、记名股票和无记名股票C、普通股票和特别股票D、份额股票和比例股票答案：C387.通过歪曲证券价格等方式意图误导市场参与者的行为属于（）A、内幕交易B、操纵市场C、不正当竞争D、内幕信息答案：B388.发行人申请科创板发行上市的招股说明书中，投资者可获取到发行人的（）A、董监高薪酬组成B、员工人数C、员工专业结构D、以上三项答案：D389.向创业板转板上市报告书中，应披露的对外担保的情况包括（）等。A、担保期间B、其他对担保人有重大影响的条款C、担保履行情况D、以上三项答案：D390.2021年9月3日,证监会宣布设立（）并试点注册制。A、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、北京证券交易所答案：C391.（）应当对上市公司内幕信息知情人档案填报实施自律监管。A、中国证监会B、证券交易所C、中国证券业协会答案：B392.基金信息披露义务人主要包括（）A、基金管理人B、基金托管人C、其他基金信息披露义务人D、以上三项答案：D393.证券投资者保护基金规模以及（）的具体办法由国务院规定。A、筹集B、管理C、使用D、以上三项答案：D394.下列哪项不属于上市公司重大事件的范畴?A、公司发生大额赔偿责任B、公司出现股东权益为负值C、公司计提大额资产减值准备D、一般证券交易信息答案：D395.上市公司股东可以行使股东大会决议撤销诉讼权的事由包括（）A、股东大会召集程序、表决方式违反法律规定B、股东大会召集程序、表决方式违反公司章程C、股东大会决议内容违反公司章程D、以上三项答案：D396.一般不属于基本分析或基本面分析的是（）。A、国际金融市场发展状况B、宏观经济和证券市场运行状况C、行业前景D、公司经营状况答案：A397.独立董事应当重点关注科创板上市公司（）等与中小股东利益密切相关的事项。A、重大投融资活动B、高管薪酬C、关联交易D、以上三项答案：D398.被实行风险警示的股票可以成为融券业务的标的证券吗?A、可以B、不可以答案：B399.申请创业板转板上市报告书中（）应披露占当期营业收入或营业成本的比重。A、重大经常性的关联交易B、一般偶发性关联交易答案：A400.中国投资者网可以查询到（）等发布的信息。A、中国证监会B、证券交易所C、行业协会D、以上三项答案：D401.下列不属于影响股票投资价值外部因素的是（）。A、宏观经济因素B、股利政策C、行业因素D、市场因素答案：B402.个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示（）A、本人身份证B、持股凭证C、股票账户卡、能够表明身份的有效证件或证明D、书面委托书答案：C403.证券投资基金管理人的投资活动应体现（）的利益优先原则。A、基金托管人B、基金管理人C、基金份额持有人D、基金主管部门答案：C404.下列基金类别中，（）的管理费率最高。A、证券衍生工具基金B、股票基金C、债券基金D、货币市场基金答案：A405.依据（）的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。A、基金管理人B、运作方式C、基金托管人D、法律形式答案：B406.北交所上市公司股东以其有表决权的股份数额行使表决权，（）A、所持每一股份享有一个表决权，法律法规另有规定的除外B、所持每一股份享有两个表决权，法律法规另有规定的除外C、所持每一股份享有三个表决权，法律法规另有规定的除外D、所持每一股份享有四个表决权，法律法规另有规定的除外答案：A407.下列投资风险由高到低排列正确的是（）A、债券、基金、股票B、基金、股票、债券C、股票、基金、债券D、股票、债券、基金答案：C408.符合条件的股东，可在股东大会召开前10日向（）提交临时提案。A、监事会B、高级管理人员C、董事会D、中介机构答案：C409.兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）A、优先股B、可转换公司债C、信用公司债D、收益公司债答案：B410.金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据其（）划分的。A、发行流通性质B、金融资产到期期限C、交易工具D、交割方式答案：A411.特别证券代表人诉讼中，投资者（）视为同意参加。A、明确表示不愿意参加代表人诉讼的B、未声明退出代表人诉讼的答案：B412.科创板上市公司募集资金投向变更的，变更后原则上（）A、应投资于科创公司主营业务B、应投向科技创新领域C、以上两项答案：C413.依据（）的不同，可以将基金分为公募基金与私募基金。A、募集方式B、运作方式C、基金托管人D、法律形式答案：A414.证券投资基金集中投资者的资金，由（）加以管理和运作。A、基金托管人B、基金投资者C、基金主管部门D、基金管理人答案：D415.证券发行交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）的原则。A、公平、公正、公开B、客观、诚信、风险防范C、自愿、有偿、诚实信用D、客观、自愿、诚实信用答案：C416.买卖跨市场ETF以份额申报，最小买入单位为（）个基金份额。A、1B、10C、100D、1000答案：C417.以下跟踪偏离度最小的基金是（）。A、封闭式指数基金B、开放式指数基金C、ETF答案：C418.以下不属于《证券法》规定的公司首次公开发行新股应满足的条件的是（）。A、具有持续经营能力B、最近五年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为答案：B419.（）使ETF的价格与净值趋于一致。A、基金的套利机制B、管理费低C、成本低D、封闭式的属性答案：A420.跟踪指数成份股仅为科创板股票的上证LOF涨跌幅比例为（）A、10%B、20%答案：B421.外国发行者在日本国内发行的以日元计值的中长期债券属于（）A、武士债券B、扬基债券C、美元债券D、龙债券答案：A422.证监会负责建立健全以（）为中心的注册制规则体系。A、信息披露B、从严监管C、公平公正D、投资者保护答案：A423.在机构投资者中，（）是证券市场上最活跃的投资者。A、证券经营机构B、银行业金融机构C、保险经营机构D、其他金融机构答案：A424.投资者应在了解产品情况，听取（）适当性意见基础上，独立承担投资风险。A、中国证券业协会B、经营