上一道岗位说明书之董秘

金融、经济、法律、财务、营销或相关专业优先具备一定的金融证券、经济管理、商业管理、财务、法律、礼仪服务、面粉专业知识经3年以上上市公司同类岗位工作经验。具有独立进行商务谈判和交涉的能力；具有独立规划业务工作的能力，能及时分析行业、市场动态，在企业运营中发现和处理问题；文字功底强，能撰写上市运作各类材料、报告，能够组织董事会、股东大会等企业重大会议的会议安排。有沪深两所的董事会秘书资格证书；具有良好的职业道德和敬业精神，较强的组织协调能力。对外负责公司信息披露事宜，对内负责筹备董事会会议和股东大会，并负责会议的记录和会议文件、记录的保管等事宜的公司高级管理人员，董事会秘书对董事会负责。责1.董事会秘书是上市公司与各证券监管机构（证监会、当地证监局、交易[企业管理手册]所、登记公司和信息公司等）联系的桥梁；2.董事会秘书是上市公司与保荐机构与保荐代表人（持续督导期内）3.董事会秘书要做好与其他中介机构（如律师、会计师和评估师）4.董事会秘书要保持与政府部门的沟通、做好相关文件的报批工作；董事会秘书还要担负起一定的办公室的职责，及统一对外宣传口径的工作；5.董事会秘书要做好与相关证券主流媒体（四大证券报社）的关系工作，及时掌握和了解信息动态，做好媒体宣传报道工作，避免公司的负面报道；管理工作，维护好公司形象，推介公司价值。定期组织公司年报网上业绩说明会及不定期组织其他网上说明会等；7.董事会秘书要处理好上市公司与大股东（控股股东，实际控制人）8.董事会秘书要协调好上市公司（母公司，总部）与各分子公司及各职能部门之间的关系，尤其是要保持好和公司财务部门的随时沟通工作；9.准确、及时、完整对外披露公司定期报告、临时报告工作（交易所每年10.董事会秘书要负责公司内控制度的完善工作，公司的规范运作工作任重而道远，内控制度要根据相关法律法规的逐步深化完善及时建立健全并完善；[企业管理手册]11.提高业务技能，强化规范运作意识。12.登陆深交所中小企业板网页，查看其他上市公司的信息披露公告，学习好的经验与作法，提高自家公司信息披露的业务水平，尽量减少监管老13.登陆中国证监会网站，学习最新的法律法规，分析政策走向和监管部门对法规的解读倾向，了解证券市场上新的IPO或再融资申请，制作IPO和再融资的过会明细表。14.查询主流媒体上关于本公司的最新信息，关注媒体对本公司及本行业内的相关报道，及时登录投资者关系互动平台，针对行业内最新出现的变化分析未来企业有可能遇到的问题，并提前做出应对计划（媒体危机公15.查看深交所主板、创业板和上交所的公告及相关动态，要多看、做好工作记录。16.每天关注同行业的公告文件，关注中国资本市场状况和国家宏观经济形势情况，向公司管理层汇报相关信息并适当提出管理建议。17.为公司经营管理水平提高提供支持。18.收集最新的违规处罚事件，并分析违规现象的发生过程及处理结果，以规则、以实际案例做好警示文件提交公司高管学习，促进公司的规范运作。19.做好股东名册的登记、保管和清理工作。这是董事会秘书的一项基础性工作。上市公司的股票在证券交易所挂牌交易，由证券登记结算公司托管，在登记结算公司备有公司完整的股东名册。董事会秘书每月初必需如控股股东发生变更、应及时公告。20.按照《公司信息披露管理制度》的相关要求，强化上市公司敏感信息内部排查机制，严格执行信息披露事务管理制度的规定，进一步规范上市公司信息披露行为，每季度末就相关事项对大股东和实际控制人进行书[企业管理手册]21.配合保荐机构和保荐代表人持续督导期间内的核查工作。董事会秘书的权利1.享有公司高级管理人员的权利和法律地位：上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。（1）有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作；（2）董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会息；（3）董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向交易所报告。自身利益和公司利益发生冲突时，应该以公司利益为重。《公司法》第149条：（4）未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（5）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；（6）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（8）或者以公司财产为他人提供担保；[企业管理手册]6.勤勉义务：（1）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；（2）应公平对待所有股东；（4）应当对公司定期报告签署书面确认意见，保证公司所披露的信息真实、正确、完整；（5）应当如实向证监会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权；（6）法律、行政法规、部门规章规定的其他勤勉义务。《公司法》第151条规定：董事会、监事、高级管理人员负有列席股东大会（股东会）并接受股东质询的义务。68上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。（1）信息披露的基本原则上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以董事会。公告的形式发布。特别注意要按时披露定期报告，未按时披露定期报告的，公司和董事、监事和高级管理人员均会受到交易所公开谴责。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。不得以不直接从事经营管理或者不知悉为由推卸责任。[企业管理手册]（1）负责公司股东大会、董事会（监事会）会议的筹备；（2）文件保管以及公司股东资料的管理；负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；公告；关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所有问询；人员了解各自在信息披露中的权利和义务；督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、本规则、证券交易所其他相关规定及公司章程，切实履